회사의 행위제한 관련 조항 예시

회사의 행위제한. 회사는 고객의 이익을 최우선으로 하고 위험을 최소화 하기 위하여 회사 및 임직원은 『자본시장법』 제 98조(불건전영업행위) 및 동법 시행령 제99조(불건전영업행위 금지)에 해당하는 행위를 하지 않습니다.

회사의 행위제한. 회사가 고객으로부터 투자일임을 받아 자산을 운용하는 경우 다음 각 호에 해당하는 행위를 하여서는 아니 된다. 단, 투자일임재산 과 이해상충의 우려가 없는 거래로서 관련 법령에 따라 허용되는 경우에는 그러하지 아니하다. 1. 투자일임재산을 운용함에 있어서 금융투자상품, 그 밖의 투자대상자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 매수 또는 매도 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품, 그 밖의 투자대상자산을 회사의 계산으로 매수 또는 매도 하거나 제3자에게 매수 또는 매도를 권유하는 행위 2. 회사 또는 관계인수인이 인수한 증권을 투자일임재산으로 매수하는 행위. 단 인수일로부터 3개월이 지난 후 매수하는 경 우는 허용된다. 3. 특정 고객의 이익을 해하면서 회사 또는 제3자의 이익을 도모하는 행위 4. 투자일임재산으로 회사가 운용하는 다른 투자일임재산, 집합투자재산 또는 신탁재산과 거래하는 행위 5. 투자일임재산으로 회사 또는 그 이해관계인의 고유재산과 거래하는 행위 6. 고객의 동의 없이 투자일임재산으로 회사 또는 그 이해관계인이 발행한 증권에 투자하는 행위 7. 투자일임재산을 각각의 투자자 별로 운용하지 아니하고 여러 투자자의 자산을 집합하여 운용하는 행위. 단, 개별투자일임 재산을 효율적으로 운용하기 위하여 투자일임재산의 매매주문을 집합하여 처리하고, 그 처리결과를 투자일임 재산 별로 미리 정하여진 자산배분명세서에 따라 공정하게 배분하는 경우에는 허용된다. 8. 기타 투자자 보호 또는 건전한 거래질서를 해할 우려가 있는 행위로서 관련 법령에서 금지하는 행위

회사의 행위제한. 회사는 투자자문과 관련하여 다음 각호에 해당하는 행위를 하여서는 아니된다. 다만 투 자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 관계 법령에서 금지하지 아 니하는 경우에는 가능하다. 1. 투자자로부터 금전·증권, 그 밖의 재산을 보관·예탁을 받는 행위 2. 투자자에게 금전·증권, 그 밖의 재산을 대여하거나 투자자에 대한 제3자의 금전·증 권, 그 밖의 재산의 대여를 중개·주선 또는 대리하는 행위 3. 투자권유자문인력이 아닌 자에게 투자자문업을 수행하게 하는 행위 4. 계약으로 정한 수수료 외의 대가를 추가로 받는 행위 5. 투자자문대상자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 투자판단에 대한 자문 또 는 매매 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 투자자문대상자산을 자기의 계산 으로 매매하거나 제3자에게 매매를 권유하는 행위