회사의 의무와 책임. 1) 회사는 고객의 자산관리를 효과적으로 수행하기 위하여 고객의 투자목적, 투자경험, 위험선호도 등을 설문 및 상담을 통해 파악합니다.
2) 회사는 관련 법규 등에서 별도의 정함이 있는 경우, 고객에게 해당 내용을 안내하고 관련 정보의 제출을 요구하여야 합니다.
3) 회사가 고객의 담당 투자자산운용사를 변경하고자 할 때에는 사전에 고객의 동의를 얻도록 하며 변경에 관한 구체적인 절차는 약관에 서 정하는 바를 따르도록 합니다
4) 회사는 계약과 관련하여 알게 된 고객의 투자재산 내용과 관리상황, 신상정보 및 그 밖의 모든 사항에 대해 철저히 비밀을 준수합니 다.
5) 회사는 고객에 대하여 선량한 관리자의 주의 의무로서 투자일임재산을 운용하여야 합니다. 또한 회사는 고객의 이익을 보호하기 위하 여 해당 업무를 충실하게 수행하여야 하며 다음과 같은 행위를 할 수 없습니다
(1) 고객으로부터 금전·증권, 그 밖의 재산의 보관·예탁을 받는 행위. 단, 관련 법령에 따라 허용되는 경우는 제외합니다.
(2) 고객에게 금전·증권, 그 밖의 재산을 대여하거나 투자자에 대한 제3자의 금전·증권, 그 밖의 재산의 대여를 중개주선 또는 대리하는 행 위. 단. 관련법령에 따라 허용되는 경우는 제외합니다.
(3) 투자자산운용인력이 아닌 자에게 투자일임업을 수행하게 하는 행위
(4) 계약으로 정한 수수료 외의 대가를 추가로 받는 행위
(5) 투자일임재산을 운용함에 있어서 금융투자상품, 그 밖의 투자대상자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 매수 또는 매도 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품, 그 밖의 투자대상자산을 회사의 계산으로 매수 또는 매도하거나 제3자에게 매수 또는 매 도를 권유하는 행위. 단, 투자일임재산의 운용과 관련한 정보를 이용하지 아니하였음을 증명하거나, 차익거래 등 투자일임재산의 운용과관 련한 정보를 의도적으로 이용하지 아니하였다는 사실이 객관적으로 명백한 경우는 허용됩니다.
(6) 회사 또는 관계인수인이 인수한 증권을 투자일임재산으로 매수하는 행위. 단, 인수일로부터 3개월이 지난 후 매수하는 경우이거나 인 수한 증권이 국채증권, 지방채증권, 「한국은행법」 제 69조에 따른 한국은행통화안정증권, 특수채증권, 그 밖에 법령에서 정한 금융기관이 발행한 채권(투자자 보호 및 건전한 거래질서를 위하여 금융위원회가 정하여 고시하는 발행조건, 거래철자 등의 기준을 충족하는 채권으 로한정한다) 중 어느 하나에 해당하는 경우에는 허용됩니다.
(7) 회사 또는 관계인수인이 발행인이나 매출인으로부터 직접 증권의 인수를 의뢰 받아 인수조건 등을 정하는 인수업무를 담당한 법인의 특정 증권 등에 대하여 인위적인 시세를 형성하기 위하여 투자일임재산으로 그 특정 증권 등을 매매하는 행위
(8) 특정 고객의 이익을 해하면서 회사 또는 제3자의 이익을 도모하는 행위
(9) 투자일임재산으로 회사가 운용하는 다른 투자일임재산, 집합투자재산 또는 신탁재산과 거래하는 행위
(10) 투자일임재산으로 회사 또는 그 이해관계인의 고유재산과 거래하는 행위. 단, 자본시장법 시행령 제99조 제2항 제3호에 해당 할 경 우에는 예외적으로 허용합니다.
(11) 고객의 동의 없이 투자일임재산으로 회사 또는 그 이해관계인이 발행한 증권에 투자하는 행위
(12) 투자일임재산을 각각의 고객별로 운용하지 아니하고 여러 고객의 자산을 집합하여 운용하는 행위. 단, 개별투자일임재산을 효율적으 로 운용하기 위하여 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하고, 그 처리결과를 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세서에 따 라 공정하게 배분하는 경우에는 허용됩니다.
(13) 고객으로부터 다음의 행위를 위임 받는 행위
가. 투자일임재산을 예탁하는 투자매매업자. 투자중개업자, 그 밖의 금융기관을 지정하거나 변경하는 행위 나. 투자일임재산을 예탁하거나 인출하는 행위
다. 투자일임재산에 속하는 증권의 의결권, 그 밖의 권리를 행사하는 행위
(14) 그 밖에 자본시장법, 동법 시행령, 금융투자업규정, 기타 관계법령에서 금지하는 행위
회사의 의무와 책임. １ “회사”는 계약기간 중 서비스가 원활히 제공될 수 있도록 시스템 운영 및 관리에 최선을 다한 다.
２ “회사”는 전자상거래 및 소비자보호 관련 법령 상의 제반 의무를 준수해야 한다.
회사의 의무와 책임. 1. 고객의 기초정보 및 투자성향, 투자목적 등 사전파악 회사는 고객과의 투자일임계약을 체결하기 전에 고객의 기초정보, 투자성향 및 투자목적 등을 사전에 파악합니다.
2. 투자일임담당자의 자격요건 및 변경