Common use of Backoffice Clause in Contracts

Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o sistema utilizado para o controle de passivo é o mesmo utilizado para o cálculo da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. 2.2 Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável? O departamento de Middle Office é responsável por realizar o envio mensal do extrato para os clientes do BTG Pactual. A aplicação utilizada para formatação da diagramação e geração dos extratos é chamada de CRS. Inicialmente, os dados são exportados da aplicação SCP, responsável por manter todas as informações pertinentes aos fundos de investimentos, carteira dos clientes e suas respectivas quotas, para aplicação CRS. Posteriormente, são gerados lotes de arquivos de extratos, que sãoencaminhados para a gráfica, empresa terceirizada. 2.3 Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas). Após o fechamento de todos os mercados, a equipe de Fund Administration efetua a interface de importação dos dados da base Assets para a aplicação SCP, responsável por manter os ativos que compõem cada fundo. Após a interface, as movimentações de aplicação e resgate do dia são efetivadas no sistema SCP, em que os valores aplicados e resgatados são transformados em quantidade de quotas. Os controles relacionados ao processo de valorização do ativo estão contemplados no processo de valorização do produto, onde avaliamos a importação das informações de preços do mercado financeiro e interfaces entre as aplicações citadas. 2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o. Sim, toda a posição é controlada e mantida em histórico e posição individualizada registrada.O processo de movimentações começa com o quotista solicitando a efetivação da operação. A movimentação é registrada no sistema Extranet (ou ACI). Através da interface com a aplicação ACI, automaticamente o agendamento da operação solicitada é registrado na aplicação Tesouraria, onde o valor transferido tem que ser igual ao valor agendado. Caso contrário, a aplicação não autoriza o lançamento e o usuário deverá refazer a operação. O sistema ACI também possui interface com o sistema PMS e SCP, onde as políticas de aplicações e resgates estão registradas e podem ser visualizadas. Caso haja algum lançamento que não esteja em conformidade com os regulamentos, a aplicação ACI bloqueia o registro automaticamente. A interface entre estas aplicações é realizada automaticamente, já que diariamente a aplicação SCP puxa as informações dos lançamentos registrados via interface com a aplicação. 2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa. O BTG Pactual possui auditoria externa independente, realizada preferencialmente por uma das Big Four. Os colaboradores da E&Y, atual contratada para desempenho da função, são responsáveis pela coordenação, controle e suporte das atividades cobrindo todas as áreas de negócio incluindo produtos e serviços a clientes, sistemas internos e relatórios. É realizada uma revisão sistemática independente para garantir que as atividades planejadas e resultados associados estejam de acordo com as expectativas dos auditores externos. 2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). 2020 258,897.45 2019 206,197.10 2018 145,580.60 ernal Use Only

Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o sistema utilizado para o controle de passivo é o mesmo utilizado para o cálculo da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. 2.2 Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável? O departamento de Middle Office é responsável por realizar o envio mensal do extrato para os clientes do BTG Pactual. A aplicação utilizada para formatação da diagramação e geração dos extratos é chamada de CRS. Inicialmente, os dados são exportados da aplicação SCP, responsável por manter todas as informações pertinentes aos fundos de investimentos, carteira dos clientes e suas respectivas quotas, para aplicação CRS. Posteriormente, são gerados lotes de arquivos de extratos, que sãoencaminhados para a gráfica, empresa terceirizada. 2.3 Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas). Após o fechamento de todos os mercados, a equipe de Fund Administration efetua a interface de importação dos dados da base Assets para a aplicação SCP, responsável por manter os ativos que compõem cada fundo. Após a interface, as movimentações de aplicação e resgate do dia são efetivadas no sistema SCP, em que os valores aplicados e resgatados são transformados em quantidade de quotas. Os controles relacionados ao processo de valorização do ativo estão contemplados no processo de valorização do produto, onde avaliamos a importação das informações de preços do mercado financeiro e interfaces entre as aplicações citadas. 2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o. Sim, toda a posição é controlada e mantida em histórico e posição individualizada registrada.O processo de movimentações começa com o quotista solicitando a efetivação da operação. A movimentação é registrada no sistema Extranet (ou ACI). Através da interface com a aplicação ACI, automaticamente o agendamento da operação solicitada é registrado na aplicação Tesouraria, onde o valor transferido tem que ser igual ao valor agendado. Caso contrário, a aplicação não autoriza o lançamento e o usuário deverá refazer a operação. O sistema ACI também possui interface com o sistema PMS e SCP, onde as políticas de aplicações e resgates estão registradas e podem ser visualizadas. Caso haja algum lançamento que não esteja em conformidade com os regulamentos, a aplicação ACI bloqueia o registro automaticamente. A interface entre estas aplicações é realizada automaticamente, já que diariamente a aplicação SCP puxa as informações dos lançamentos registrados via interface com a aplicação. 2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa. O BTG Pactual possui auditoria externa independente, realizada preferencialmente por uma das Big Four. Os colaboradores da E&Y, atual contratada para desempenho da função, são responsáveis pela coordenação, controle e suporte das atividades cobrindo todas as áreas de negócio incluindo produtos e serviços a clientes, sistemas internos e relatórios. É realizada uma revisão sistemática independente para garantir que as atividades planejadas e resultados associados estejam de acordo com as expectativas dos auditores externos. 2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). 2021 312,167.58 2020 258,897.45 2019 206,197.10 2018 145,580.60 ernal Use Only

Backoffice. 2.1 1.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação realização da quantidade de cotas emitidas e resgatadascontroladoria do ativo? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o O sistema utilizado para o controle controladoria do ativo e de passivo é o mesmo utilizado para o cálculo da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. Esse sistema foi desenvolvido em 2001 e vem sendo atualizado ao longo do tempo. O sistema está preparado para processar a carteira de todos os tipos de fundos. O processamento do passivo dos fundos também é acompanhado no sistema, garantindo a integridade dos dados, além do módulo de controle de enquadramento e risco. 2.2 Como 1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. Segue link para acessar o documento: psf.pdf xxxxx://xxxxxx.xxxxxxxxxx.xxx/xxxxx/xxxxxx-xx-xxxxxxxx-x-xxxxxxx- 1.3 Detalhar como é realizada a área fornece ao administrador fiduciário as troca de informações necessárias com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do passivo custodiante informações de cotistas para saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o envio controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. O Banco BTG Pactual oferece o serviço de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável? O departamento de Middle Office é responsável por realizar o envio mensal do extrato custódia para os clientes do fundos administrados/controlados pela BTG PactualPactual Serviços Financeiros DTVM. A aplicação utilizada No entanto, muitas vezes, o cliente indica os prestadores de serviço de sua preferência e após as aprovações internas, celebramos os contratos necessários com as instituições indicadas. Neste sentido, a BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM está preparada para formatação da diagramação e geração dos extratos é chamada de CRS. Inicialmente, os dados são exportados da aplicação SCP, responsável por manter trabalhar com todas as informações pertinentes aos fundos instituições que oferecem os serviços de investimentos, carteira dos clientes custódia no Brasil e suas respectivas quotas, para aplicação CRS. Posteriormente, são gerados lotes de arquivos de extratos, que sãoencaminhados para a gráfica, empresa terceirizadajá possui contratos firmados com os principais players desse segmento. 2.3 Detalhe 1.4 Informar como é realizado o procedimento apreçamento dos ativos indicandodetalhadamente: I. as fontes de troca informação utilizadas; II. as metodologias de informações com cálculo; III. a controladoria metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos (recebimento ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IV. a estrutura organizacional do valor da cota processo decisório. A área responsável por efetuar a avaliação/precificação dos ativos a mercado é a área de Risk Control Office dentro de Fund Administration, utilizando metodologia validada pela área de Risco de Mercado, segundo os princípios estabelecidos no Manual de Marcação a Mercado e informe da quantidade de cotas)utilizando apenas dados divulgados oficialmente pelo mercado. Após o fechamento de É importante ressaltar que todos os mercadosativos financeiros integrantes das carteiras dos fundos são marcados a mercado, a equipe mesmo quando apresentam mercado secundário ilíquido. Nos casos de Fund Administration efetua a interface de importação dos dados da base Assets para a aplicação SCP, responsável por manter os ativos que compõem cada fundo. Após a interface, as movimentações de aplicação e resgate do dia são efetivadas no sistema SCP, em que os valores aplicados e resgatados são transformados em quantidade de quotas. Os controles relacionados ao processo de valorização do ativo estão contemplados no processo de valorização do produto, onde avaliamos a importação das informações de preços do mercado financeiro e interfaces entre as aplicações citadas. 2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o. Sim, toda a posição é controlada e mantida em histórico e posição individualizada registrada.O processo de movimentações começa com o quotista solicitando a efetivação da operação. A movimentação é registrada no sistema Extranet (ou ACI). Através da interface com a aplicação ACI, automaticamente o agendamento da operação solicitada é registrado na aplicação Tesouraria, onde o valor transferido tem que ser igual ao valor agendado. Caso contrário, a aplicação não autoriza o lançamento e o usuário deverá refazer a operação. O sistema ACI também possui interface com o sistema PMS e SCP, onde as políticas de aplicações e resgates estão registradas e podem ser visualizadas. Caso haja algum lançamento que não esteja em conformidade com os regulamentos, a aplicação ACI bloqueia o registro automaticamente. A interface entre estas aplicações é realizada automaticamente, já que diariamente a aplicação SCP puxa as informações dos lançamentos registrados via interface com a aplicação. 2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa. O BTG Pactual possui auditoria externa independente, realizada preferencialmente por uma das Big Four. Os colaboradores da E&Y, atual contratada para desempenho da funçãomercados organizados, são responsáveis pela coordenação, controle e suporte das atividades cobrindo todas as áreas utilizados os preços de negócio incluindo produtos e serviços a clientes, sistemas internos e relatórios. É realizada uma revisão sistemática independente para garantir que as atividades planejadas e resultados associados estejam de acordo com as expectativas dos auditores externos. 2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). 2020 258,897.45 2019 206,197.10 2018 145,580.60 ernal Use Onlyfechamento do último dia em que

Backoffice. 2.1 1.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação realização da quantidade de cotas emitidas e resgatadascontroladoria do ativo? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o O sistema utilizado para o controle controladoria do ativo e de passivo é o mesmo utilizado para o cálculo da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. Esse sistema foi desenvolvido em 2001 e vem sendo atualizado ao longo do tempo. O sistema está preparado para processar a carteira de todos os tipos de fundos. O processamento do passivo dos fundos também é acompanhado no sistema, garantindo a integridade dos dados, além do módulo de controle de enquadramento e risco. 2.2 Como 1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. Segue link para acessar o documento: xxxxx://xxxxxx.xxxxxxxxxx.xxx/xxxxx/xxxxxx-xxxxxxxx-x-xxxxxxx-xxx- dez-19-vf.pdf 1.3 Detalhar como é realizada a área fornece ao administrador fiduciário as troca de informações necessárias com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do passivo custodiante informações de cotistas para saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o envio controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. O Banco BTG Pactual oferece o serviço de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável? O departamento de Middle Office é responsável por realizar o envio mensal do extrato custódia para os clientes do fundos administrados/controlados pela BTG PactualPactual Serviços Financeiros DTVM. A aplicação utilizada No entanto, muitas vezes, o cliente indica os prestadores de serviço de sua preferência e após as aprovações internas, celebramos os contratos necessários com as instituições indicadas. Neste sentido, a BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM está preparada para formatação da diagramação e geração dos extratos é chamada de CRS. Inicialmente, os dados são exportados da aplicação SCP, responsável por manter trabalhar com todas as informações pertinentes aos fundos instituições que oferecem os serviços de investimentos, carteira dos clientes custódia no Brasil e suas respectivas quotas, para aplicação CRS. Posteriormente, são gerados lotes de arquivos de extratos, que sãoencaminhados para a gráfica, empresa terceirizadajá possui contratos firmados com os principais players desse segmento. 2.3 Detalhe 1.4 Informar como é realizado o procedimento apreçamento dos ativos indicandodetalhadamente: I. as fontes de troca informação utilizadas; II. as metodologias de informações com cálculo; III. a controladoria metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos (recebimento ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IV. a estrutura organizacional do valor da cota processo decisório. A área responsável por efetuar a avaliação/precificação dos ativos a mercado é a área de Risk Control Office dentro de Fund Administration, utilizando metodologia validada pela área de Risco de Mercado, segundo os princípios estabelecidos no Manual de Marcação a Mercado e informe da quantidade de cotas)utilizando apenas dados divulgados oficialmente pelo mercado. Após o fechamento de É importante ressaltar que todos os mercadosativos financeiros integrantes das carteiras dos fundos são marcados a mercado, a equipe mesmo quando apresentam mercado secundário ilíquido. Nos casos de Fund Administration efetua a interface de importação dos dados da base Assets para a aplicação SCP, responsável por manter os ativos que compõem cada fundo. Após a interface, as movimentações de aplicação e resgate do dia são efetivadas no sistema SCP, em que os valores aplicados e resgatados são transformados em quantidade de quotas. Os controles relacionados ao processo de valorização do ativo estão contemplados no processo de valorização do produto, onde avaliamos a importação das informações de preços do mercado financeiro e interfaces entre as aplicações citadas. 2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o. Sim, toda a posição é controlada e mantida em histórico e posição individualizada registrada.O processo de movimentações começa com o quotista solicitando a efetivação da operação. A movimentação é registrada no sistema Extranet (ou ACI). Através da interface com a aplicação ACI, automaticamente o agendamento da operação solicitada é registrado na aplicação Tesouraria, onde o valor transferido tem que ser igual ao valor agendado. Caso contrário, a aplicação não autoriza o lançamento e o usuário deverá refazer a operação. O sistema ACI também possui interface com o sistema PMS e SCP, onde as políticas de aplicações e resgates estão registradas e podem ser visualizadas. Caso haja algum lançamento que não esteja em conformidade com os regulamentos, a aplicação ACI bloqueia o registro automaticamente. A interface entre estas aplicações é realizada automaticamente, já que diariamente a aplicação SCP puxa as informações dos lançamentos registrados via interface com a aplicação. 2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa. O BTG Pactual possui auditoria externa independente, realizada preferencialmente por uma das Big Four. Os colaboradores da E&Y, atual contratada para desempenho da funçãomercados organizados, são responsáveis pela coordenação, controle e suporte das atividades cobrindo todas as áreas utilizados os preços de negócio incluindo produtos e serviços a clientes, sistemas internos e relatórios. É realizada uma revisão sistemática independente para garantir que as atividades planejadas e resultados associados estejam de acordo com as expectativas dos auditores externos. 2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). 2020 258,897.45 2019 206,197.10 2018 145,580.60 ernal Use Onlyfechamento do último dia em que

Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o O sistema utilizado para o controle e validação da quantidade de passivo cotas emitidas e resgatada é o mesmo utilizado para o cálculo JCOT, da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamenteTOTVS. 2.2 Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável? O departamento de Middle Office é responsável por realizar o envio mensal do extrato para os clientes do BTG Pactual. A aplicação utilizada para formatação da diagramação e geração dos extratos é chamada de CRS. Inicialmente, os dados são exportados da aplicação SCP, responsável por manter todas Todas as informações pertinentes relativas as movimentações de passivo são disponibilizadas aos fundos clientes por meio do SMA. Os extratos são enviados mensalmente para o respectivo endereço dos cotistas identificados na nossa base de investimentosdados pelo correio, carteira dos clientes e suas respectivas quotas, para aplicação CRSseguindo os prazos previstos na regulamentação em vigor. Posteriormente, Os extratos de cotistas PCO são gerados lotes de arquivos de extratos, que sãoencaminhados para a gráfica, empresa terceirizadadisponibilizados por meio do SMA. 2.3 Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas). Após o fechamento O procedimento de todos os mercados, troca de informações com a equipe controladoria de Fund Administration efetua a interface de importação dos dados da base Assets para a aplicação SCP, responsável por manter os ativos que compõem cada fundo. Após a interface, as movimentações de aplicação e resgate é realizado através do dia são efetivadas no sistema SCP, em que os valores aplicados e resgatados são transformados em quantidade de quotas. Os controles relacionados ao processo de valorização do ativo estão contemplados no processo de valorização do produto, onde avaliamos a importação das informações de preços do mercado financeiro e interfaces entre as aplicações citadasSMA. 2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o. Sim, toda o sistema controla a posição é controlada e mantida em histórico e posição individualizada registrada.O processo de movimentações começa com o quotista solicitando a efetivação da operação. A movimentação é registrada no sistema Extranet (ou ACI)por cotista. Através da interface com a aplicação ACI, automaticamente do SMA o agendamento da operação solicitada é registrado na aplicação Tesouraria, onde o valor transferido tem que ser igual ao valor agendado. Caso contrário, a aplicação não autoriza o lançamento gestor/distribuidoracessa os relatórios de movimentação e o usuário deverá refazer a operação. O sistema ACI também possui interface com o sistema PMS e SCP, onde as políticas de aplicações e resgates estão registradas e podem ser visualizadas. Caso haja algum lançamento que não esteja em conformidade com os regulamentos, a aplicação ACI bloqueia o registro automaticamente. A interface entre estas aplicações é realizada automaticamente, já que diariamente a aplicação SCP puxa as informações dos lançamentos registrados via interface com a aplicaçãoposição. 2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa. O BTG Pactual possui Para o processo de auditoria externa independenteexterna, realizada preferencialmente por uma conforme a data de exercício social de cada fundo (que coincide com o fim de cada mês civil) temos SLA de elaboração das Big Four. Os colaboradores minutas das DFs, do dia 10 do primeiro mês do trimestre ao dia 30 do segundo mês pela equipe específica da E&YContabilidade do BNYM, atual contratada para desempenho da função, são responsáveis pela coordenação, controle e suporte em paralelo desde do dia 02 do primeiro mês do trimestre começa o envio das atividades cobrindo todas demandas diretamente pelos auditores externos as áreas responsáveis no BNY Mellon que é acompanhado pela equipe de negócio incluindo produtos Contabilidade (Auditoria Fundos). Para casos envolvendo o passivo será a área de cadastro, back office ou legal conforme o caso. Adicionalmente consideramos o 75º dia a data limite em cada trimestre como fim do fluxo de demandas e serviços a clientesquestionamentos que ainda podem continuar existindo após os primeiros contatos e respostas deste tópico, sistemas internos e relatórios. É realizada uma revisão sistemática independente para garantir que as atividades planejadas e resultados associados estejam de acordo com as expectativas em paralelo temos o fluxo dos auditores externosexternos de liberação das DFs finais com o respectivo parecer assinado até o deadline da CVM, 90º dia da data do exercício social de cada fundo. 2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). Ano Patrimônio sob controladoria do ativo (posição de final de período) 2018 R$ 351,318,762,070.99 2019 R$ 565,502,681,590.13 2020 258,897.45 2019 206,197.10 2018 145,580.60 ernal Use OnlyR$$694,209,071,460.64