Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o sistema utilizado para o controle de passivo é o mesmo utilizado para o cálculo da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente.
2.2 Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável? O departamento de Middle Office é responsável por realizar o envio mensal do extrato para os clientes do BTG Pactual. A aplicação utilizada para formatação da diagramação e geração dos extratos é chamada de CRS. Inicialmente, os dados são exportados da aplicação SCP, responsável por manter todas as informações pertinentes aos fundos de investimentos, carteira dos clientes e suas respectivas quotas, para aplicação CRS. Posteriormente, são gerados lotes de arquivos de extratos, que sãoencaminhados para a gráfica, empresa terceirizada.
2.3 Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas). Após o fechamento de todos os mercados, a equipe de Fund Administration efetua a interface de importação dos dados da base Assets para a aplicação SCP, responsável por manter os ativos que compõem cada fundo. Após a interface, as movimentações de aplicação e resgate do dia são efetivadas no sistema SCP, em que os valores aplicados e resgatados são transformados em quantidade de quotas. Os controles relacionados ao processo de valorização do ativo estão contemplados no processo de valorização do produto, onde avaliamos a importação das informações de preços do mercado financeiro e interfaces entre as aplicações citadas.
2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o. Sim, toda a posição é controlada e mantida em histórico e posição individualizada registrada.O processo de movimentações começa com o quotista solicitando a efetivação da operação. A movimentação é registrada no sistema Extranet (ou ACI). Através da interface com a aplicação ACI, automaticamente o agendamento da operação solicitada é registrado na aplicação Tesouraria, onde o valor transferido tem que ser igual ao valor agendado. Caso contrário, a aplicação não autoriza o lançamento e o usuário deverá refazer a operação. O sistema ACI também possui interface com o sistema PMS ...
Backoffice. 1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Utilizamos um sistema informatizado (Pegasus) para realizarmos o registro e controle das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Dentro do sistema, os titulares dos valores mobiliários possuem contas individualizadas as quais estão vinculadas aos ativos detidos pelos mesmos. São importados no sistema arquivos diários enviados pela depositária central com a movimentação dos cotistas que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente é realizado um processo de conciliação para validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador.
1.2 Informar o controle adotado pela instituição para identificar os investidores, no caso das cotas de fundos depositados em depositários centrais, a partir das informações fornecidas pelos depositários. São enviados diariamente, pela depositária central, arquivos contendo a movimentação dos cotistas. Tais arquivos são importados no sistema e refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Dentro do sistema, os cotistas que estão com cotas custodiadas junto a depositária central são identificados pelo ticker BVMF e os cotistas com cotas custodiadas junto ao escriturador são identificados pelo Ticker ESCRITURAL. Para os cotistas BVMF, o sistema reflete as informações cadastrais enviadas, via arquivo, pela depositária central. Já para os cotistas ESCRITURAL, as informações cadastrais são fornecidas pelo cotista mediante processo de cadastramento/atualização cadastral seguindo os procedimentos de onboarding do BTG Pactual.
1.3 Informar os procedimentos realizados pela instituição para assegurar a conciliação diária das cotas dos fundos com os depositários centrais. O sistema possui uma funcionalidade que permite conciliar os arquivos recebidos pela depositária central e validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador.
1.4 Todos os bloqueios, ônus e gravames são especificados com a indicação de suas causas diretas e seu prazo de vigência? Existe algum controle periódico para tal atividade? O Sistema permite especificar vários tipos de gravames den...
Backoffice. 2.1 Descrever a estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados.
2.2 Referente à custódia do investidor, informar brevemente como é realizada: I. a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativos; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras e depositárias centrais; e III. o processo para tratamento de instruções de movimentações de ativos.
2.3 Quais são os meios de recebimento de operações para liquidação? Existem casos de exceção referentes a esse processo ou processo divergente por tipo de veículo (fundos ou investidores não residentes)? Em caso afirmativo, descrever o meio e os controles adicionais.
2.4 Como é realizada a verificação de mandato das pessoas autorizadas a encaminharem boletas das operações? Descrever o procedimento para todos os meios de recebimento relatados na questão anterior.
2.5 Existe mecanismo de contingência (e-mail, fax etc.) caso o meio principal de recebimento de operações para liquidação apresente falha? Em caso positivo, descrever o mecanismo e quais processos são utilizados para verificação de mandato.
2.6 Quais são os procedimentos para a conciliação das operações com a contraparte das operações para liquidação? Há sistema de gravação de ligações das pessoas autorizadas para o batimento de liquidações executadas por telefone? Há algum procedimento para assegurar que todas as negociações realizadas foram confirmadas com a contraparte?
2.7 Descrever o processo de verificação dos recursos do cliente para efetivação da liquidação física e financeira, bem como os procedimentos adotados para o caso em que não há recursos disponíveis ou suficientes.
2.8 A instituição promove os atos necessários ao registro de gravames ou de direitos sobre ativos custodiados? Qual é o processo para a formalização do gravame?
2.9 A instituição contrata terceiros para desempenhar as atividades de custódia ou acessórias às atividades de custódia? Se sim, detalhar o processo de diligência para a contratação e de monitoramento das atividades deles.
2.10 Referente à custódia do emissor, informar brevemente: I. como é realizada a guarda física dos ativos, indicando o ambiente utilizado; II. quais são os controles para manutenção da integridade da cártula; e III. A existência: a. de espaço segregado para guarda dos documentos ou existência de cofre (centralizado ou não); b. a localizaç...
Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas?
2.2 Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável?
2.3 Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas).
2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o.
2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa.
2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). Ano Patrimônio sob controladoria do ativo (posição de final de período)
1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados.
Backoffice. 3.1 Informar se a corretora trabalha com área de backoffice própria. Em caso negativo, informar: I. se a atividade é terceirizada; e II. como é realizada a supervisão. Nossa área de backoffice é própria.
3.2 Informar como se dá o registro das ordens dos clientes e a verificação quanto a sua correta execução, sua origem e veracidade. As ordens solicitadas pelos clientes aos operadores são registradas no Sinacor, assim que o cliente transmite a ordem, respeitadas as restrições operacionais dos sistemas envolvidos. O respeito a essa cronologia é periodicamente verificado pelo Compliance.
Backoffice. Foi iniciado, também, o processo de implementação do sistema de BackOffice, composto dos sistemas integrados Mega Empresarial e Soft Trend, sendo que até o final de 2013 foi possível finalizar a implementação dos módulos Contábil/Financeiro, Patrimônio, Estoque (Almoxarifado e Farmácia) e Folha de Pagamento, que se encontram em produção. Os demais módulos (Compras, Contratos, Manutenção, Controle de Ponto e Gerador de Relatórios) estão em fase avançada de implementação, tendo sido concluída a parametrização e o desenvolvimento de alguns ajustes funcionais, faltando apenas o treinamento dos usuários para colocá-los em produção.
Backoffice. 6.1 O BACKOFFICE deve, no mínimo, possibilitar as seguintes atividades e procedimentos:
a) Autorizar a venda e a ativação de CADs via APLICAÇÃO MÓVEL e PONTO DE VENDA;
b) Armazenar os códigos únicos de autenticação dos CADs gerados pelo CAU;
c) Consultar a autenticidade de uma transação;
d) Analisar e registrar todas as operações de aquisição, ativação, devolução dos CADs, bem como intermitências da plataforma e dificuldades operacionais;
e) Analisar e registrar as horas de estacionamento utilizadas por dia/mês;
f) Analisar e registrar os meios de pagamentos utilizados;
g) Analisar e registrar a quantidades de utilizações por faixa de tempo;
h) Analisar e registrar a receita total do SERVIÇO DE ESTACIONAMENTO ROTATIVO;
i) Analisar e registrar a ocupação das VAGAS, por tipo, por vias e logradouros públicos e REGIÃO; e
Backoffice. Descrevera estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados.
2.1 A custódia possui uma equipe otimizada, decorrente dos processos automatizados e integrados com o Gestor e Administrador. O serviço de custódia compreende a liquidação física e financeira dos ativos, sua guarda, bem como a administração e informação de eventos associados a esses ativos. Os processos operacionais estão detalhados na questão 2.2 desse documento. Os sistemas utilizados são:
Backoffice. 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O BNY Mellon utiliza o sistema SAC - TOTVS para realização da controladoria do ativo.
1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. O Manual de Precificação de Ativos do BNY Mellon pode ser acessado pelo link xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/xxxxxxx/xxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxx/xxxxxx/Xxxxxx%00xx%00 Apre%C3%A7amento_.pdf.coredownload.pdf
1.3 Detalhar como é realizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. Os nossos fundos estão sob custódia BNY Mellon Banco. Todas as informações são trocadas através deintegração entre sistemas do administrador BNY Mellon DTVM.
1.4 Informar como é realizado o apreçamento dos ativos indicando detalhadamente: I. as fontes de informação utilizadas; II. as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e
Backoffice. 3.1 Informar se a corretora trabalha com área de backoffice própria. Em caso negativo, informar: I. se a atividade é terceirizada; e II. como é realizada a supervisão. N/A
3.2 Informar como se dá o registro das ordens dos clientes e a verificação quanto a sua correta execução, sua origem e veracidade. N/A