Backoffice. 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O sistema utilizado para controladoria do ativo e de passivo é o SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. Esse sistema foi desenvolvido em 2001 e vem sendo atualizado ao longo do tempo. O sistema está preparado para processar a carteira de todos os tipos de fundos. O processamento do passivo dos fundos também é acompanhado no sistema, garantindo a integridade dos dados, além do módulo de controle de enquadramento e risco.
Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas? Visando garantir a integridade entre passivo e ativo, o sistema utilizado para o controle de passivo é o mesmo utilizado para o cálculo da cota, SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente.
Backoffice. 1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Utilizamos um sistema informatizado (Pegasus) para realizarmos o registro e controle das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Dentro do sistema, os titulares dos valores mobiliários possuem contas individualizadas as quais estão vinculadas aos ativos detidos pelos mesmos. São importados no sistema arquivos diários enviados pela depositária central com a movimentação dos cotistas que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente é realizado um processo de conciliação para validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador.
Backoffice. Foi iniciado, também, o processo de implementação do sistema de BackOffice, composto dos sistemas integrados Mega Empresarial e Soft Trend, sendo que até o final de 2013 foi possível finalizar a implementação dos módulos Contábil/Financeiro, Patrimônio, Estoque (Almoxarifado e Farmácia) e Folha de Pagamento, que se encontram em produção. Os demais módulos (Compras, Contratos, Manutenção, Controle de Ponto e Gerador de Relatórios) estão em fase avançada de implementação, tendo sido concluída a parametrização e o desenvolvimento de alguns ajustes funcionais, faltando apenas o treinamento dos usuários para colocá-los em produção.
Backoffice. Descrevera estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados.
Backoffice. 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O BNY Mellon utiliza o sistema SAC - TOTVS para realização da controladoria do ativo.
Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas? O sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatada é JCOT, da TOTVS.
Backoffice. 1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. O registro de Cotas é efetuado no sistema de passivo JCOT-TOTVS e conciliado diariamente com a clearing B3.
Backoffice. 3.1 Informar se a corretora trabalha com área de backoffice própria. Em caso negativo, informar: I. se a atividade é terceirizada; e II. como é realizada a supervisão. N/A