Backoffice. 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O sistema utilizado para controladoria do ativo e de passivo é o SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. Esse sistema foi desenvolvido em 2001 e vem sendo atualizado ao longo do tempo. O sistema está preparado para processar a carteira de todos os tipos de fundos. O processamento do passivo dos fundos também é acompanhado no sistema, garantindo a integridade dos dados, além do módulo de controle de enquadramento e risco.
1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. Segue link para acessar o documento: psf.pdf xxxxx://xxxxxx.xxxxxxxxxx.xxx/xxxxx/xxxxxx-xx-xxxxxxxx-x-xxxxxxx-
1.3 Detalhar como é realizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. O Banco BTG Pactual oferece o serviço de custódia para os fundos administrados/controlados pela BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM. No entanto, muitas vezes, o cliente indica os prestadores de serviço de sua preferência e após as aprovações internas, celebramos os contratos necessários com as instituições indicadas. Neste sentido, a BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM está preparada para trabalhar com todas as instituições que oferecem os serviços de custódia no Brasil e já possui contratos firmados com os principais players desse segmento.
1.4 Informar como é realizado o apreçamento dos ativos indicandodetalhadamente: I. as fontes de informação utilizadas; II. as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IV. a estrutura organizacional do processo decisório. A área responsável por efetuar a avaliação/precificação dos ativos a mercado é a área de Risk Control Office dentro de Fund Administration, utilizando metodologia validada pela área de Risco de Mercado, segundo os princípios estabelecidos no Manual de Marcação a Mercado e utilizando apenas dados divulgados oficialmente pelo mercado. É importante ressaltar que todos os ativos financeiros integrantes das carteiras dos fundos são marcad...
Backoffice. 1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Utilizamos um sistema informatizado (Pegasus) para realizarmos o registro e controle das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Dentro do sistema, os titulares dos valores mobiliários possuem contas individualizadas as quais estão vinculadas aos ativos detidos pelos mesmos. São importados no sistema arquivos diários enviados pela depositária central com a movimentação dos cotistas que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente é realizado um processo de conciliação para validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador.
1.2 Informar o controle adotado pela instituição para identificar os investidores, no caso das cotas de fundos depositados em depositários centrais, a partir das informações fornecidas pelos depositários. São enviados diariamente, pela depositária central, arquivos contendo a movimentação dos cotistas. Tais arquivos são importados no sistema e refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Dentro do sistema, os cotistas que estão com cotas custodiadas junto a depositária central são identificados pelo ticker BVMF e os cotistas com cotas custodiadas junto ao escriturador são identificados pelo Ticker ESCRITURAL. Para os cotistas BVMF, o sistema reflete as informações cadastrais enviadas, via arquivo, pela depositária central. Já para os cotistas ESCRITURAL, as informações cadastrais são fornecidas pelo cotista mediante processo de cadastramento/atualização cadastral seguindo os procedimentos de onboarding do BTG Pactual.
1.3 Informar os procedimentos realizados pela instituição para assegurar a conciliação diária das cotas dos fundos com os depositários centrais. O sistema possui uma funcionalidade que permite conciliar os arquivos recebidos pela depositária central e validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador.
1.4 Todos os bloqueios, ônus e gravames são especificados com a indicação de suas causas diretas e seu prazo de vigência? Existe algum controle periódico para tal atividade? O Sistema permite especificar vários tipos de gravames den...
Backoffice. 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo?
1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição.
1.3 Detalhar como é realizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o controlador recebe essas informações, como e com qual frequência.
1.4 Informar como é realizado o apreçamento dos ativos indicando detalhadamente: I. as fontes de informação utilizadas; II. as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IV. a estrutura organizacional do processo decisório.
1.5 Informar como a instituição realiza o controle dos ativos financeiros da carteira, despesas e encargos sobre eles incidentes.
1.6 Quais são os procedimentos de geração de informações para a contabilidade?
1.7 Informar, caso haja eventuais divergências, como e em qual prazo elas são comunicadas aos administradores fiduciários.
1.8 Informar como são registradas as provisões aos direitos creditórios, incluindo, se houver, metodologia adotada.
1.9 Qual é a metodologia para registro de provisão de devedores duvidosos, se aplicável?
1.10 Descrever como é realizado o acompanhamento dos procedimentos da auditoria externa.
1.11 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da instituição Ano Patrimônio sob controladoria do ativo (posição de final de período) [ASSINATURA DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO] [ASSINATURA DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO] [NOME DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO] [NOME DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO] [CARGO] [CARGO] [TELEFONE] [TELEFONE] [E-MAIL CORPORATIVO] [E-MAIL CORPORATIVO]
Backoffice. 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O BNY Mellon utiliza o sistema SAC - TOTVS para realização da controladoria do ativo.
1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. O Manual de Precificação de Ativos do BNY Mellon pode ser acessado pelo link xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/xxxxxxx/xxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxx/xxxxxx/Xxxxxx%00xx%00 Apre%C3%A7amento_.pdf.coredownload.pdf
1.3 Detalhar como é realizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. Os nossos fundos estão sob custódia BNY Mellon Banco. Todas as informações são trocadas através deintegração entre sistemas do administrador BNY Mellon DTVM.
1.4 Informar como é realizado o apreçamento dos ativos indicando detalhadamente: I. as fontes de informação utilizadas; II. as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e
Backoffice. 2.1 Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas?
2.2 Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável?
2.3 Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas).
2.4 Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o.
2.5 Descrever como é realizado o processo de auditoria externa.
2.6 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos). Ano Patrimônio sob controladoria do ativo (posição de final de período)
1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados.
Backoffice. Foi iniciado, também, o processo de implementação do sistema de BackOffice, composto dos sistemas integrados Mega Empresarial e Soft Trend, sendo que até o final de 2013 foi possível finalizar a implementação dos módulos Contábil/Financeiro, Patrimônio, Estoque (Almoxarifado e Farmácia) e Folha de Pagamento, que se encontram em produção. Os demais módulos (Compras, Contratos, Manutenção, Controle de Ponto e Gerador de Relatórios) estão em fase avançada de implementação, tendo sido concluída a parametrização e o desenvolvimento de alguns ajustes funcionais, faltando apenas o treinamento dos usuários para colocá-los em produção.
Backoffice. 6.1 O BACKOFFICE deve, no mínimo, possibilitar as seguintes atividades e procedimentos:
a) Autorizar a venda e a ativação de CADs via APLICAÇÃO MÓVEL e PONTO DE VENDA;
b) Armazenar os códigos únicos de autenticação dos CADs gerados pelo CAU;
c) Consultar a autenticidade de uma transação;
d) Analisar e registrar todas as operações de aquisição, ativação, devolução dos CADs, bem como intermitências da plataforma e dificuldades operacionais;
e) Analisar e registrar as horas de estacionamento utilizadas por dia/mês;
f) Analisar e registrar os meios de pagamentos utilizados;
g) Analisar e registrar a quantidades de utilizações por faixa de tempo;
h) Analisar e registrar a receita total do SERVIÇO DE ESTACIONAMENTO ROTATIVO;
i) Analisar e registrar a ocupação das VAGAS, por tipo, por vias e logradouros públicos e REGIÃO; e
Backoffice. 2.1 Descrever a estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados. O time de Custódia dos produtos listados em Bolsa é formado por 4 analistas, 1 estagiário e 1 gestor. Um dos principais objetivos da custódia é garantir, através de reconciliações diárias, que as posições refletidas nos sistemas estão na B3. Este time é, também, o responsável por validar as operações realizadas que estão a liquidar, fazendo a reconciliação do financeiro provisionado nos sistemas versus o que foi liquidado na B3. No segmento Selic, é utilizado o sistema interno Open Middle, que faz o controle da posição de títulos públicos do Banco BTG Pactual e de seus clientes. O time é composto por 3 analistas, 2 estagiários e 1 gestor. Realizamos reconciliações diárias entre a Selic e o Open além de acompanhar as liquidações no dia e identificar possíveis riscos. No segmento CETIP, o time é atualmente formado por sete analistas, um estagiário e um gestor. Um dos principais objetivos da custódia é garantir, através de reconciliações diárias, que as posições refletidas nos nossos sistemas internos estão em linha com as posições da Cetip. Neste segmento é utilizado o sistema de custódia Calypso, que faz a “guarda” das posições de renda fixa privada dos clientes do BTG Pactual e do próprio banco.
2.2 Referente à custódia do investidor, informar brevemente como é realizada: I. a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativos; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras e depositárias centrais; e III. o processo para tratamento de instruções de movimentações de ativos. A guarda eletrônica será feita de acordo com o produto, sendo utilizados os sistemas Bolsa NET e Open Middle, que carregará os trades feitos e a posição liquidada pelos clientes custodiados no BTG Pactual. A liquidação física é feita também pelo sistema Bolsa Net e o módulo PK (INOA). A liquidação financeira será feita pelo sistema interno Conta Corrente e outros sistemas como o Boss, Pré, ACI e mensageria com a própria B3. A conciliação é realizada pelo sistema Dash, que reconcilia os extratos disponibilizados com as bases do sistema interno. Todas as instruções são realizadas pelo front office, onde os officers inserem as ordens em um sistema desenvolvido internamente. No segmento CETIP, a guarda eletrônica dos ativos é feita via sistema, bem como a liquida...
Backoffice. Descrevera estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados.
2.1 A custódia possui uma equipe otimizada, decorrente dos processos automatizados e integrados com o Gestor e Administrador. O serviço de custódia compreende a liquidação física e financeira dos ativos, sua guarda, bem como a administração e informação de eventos associados a esses ativos. Os processos operacionais estão detalhados na questão 2.2 desse documento. Os sistemas utilizados são:
Backoffice. 3.1 Informar se a corretora trabalha com área de backoffice própria. Em caso negativo, informar: I. se a atividade é terceirizada; e II. como é realizada a supervisão. N/A
3.2 Informar como se dá o registro das ordens dos clientes e a verificação quanto a sua correta execução, sua origem e veracidade. N/A