Exigências de Declarações Manuais. A menos que uma isenção esteja disponível ou que a Conta seja mantida em um Corretor E- Feed, os Funcionários devem reportar manualmente todas as transações com Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis e outras posições de Títulos e Valores Mobiliários e enviar manualmente todos os extratos de Contas, conforme estabelecido abaixo. Funcionários que deixarem de enviar informações ou documentos exigidos estarão sujeitos a medidas disciplinares, que podem incluir a necessidade de passar sua(s) Conta(s) para um Corretor E-Feed. − Transações com Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis: Transações com Títulos e Valores Mobiliários em Contas pertencentes a Funcionários e seus Familiares devem ser reportadas pelo Funcionário manualmente ao Sistema de Monitoramento de Compliance, no prazo de dez dias úteis3 da data da negociação.4 − Demonstrativos de Contas. Os Funcionários e seus Familiares devem enviar extratos trimestrais de suas Contas ao Sistema de Monitoramento de Compliance, no prazo de 15 dias uteis após o final do trimestre, ou assim que possível. Se não houver transações em uma Conta em um determinado trimestre e a declaração da Conta estiver atualizada, em vez de um extrato trimestral, um Funcionário poderá certificar que não houve transações na Conta de forma adequada para Compliance. − Outras Posições de Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis. A aquisição de Títulos por Funcionários ou seus Familiares por outros meios como presente, herança, casamento, pagamento de compensação (por exemplo, opções de ações ou Ações Restritas) etc. deve ser declarada manualmente pelo Funcionário por meio do Sistema de Monitoramento de Compliance. Se tais posições resultarem em um potencial conflito sob as Restrições quanto aos Investimentos do Grupo do Funcionário, o Funcionário deverá discutir possíveis recusas e liquidações com o Compliance e seguir qualquer plano de remediação definido pelo Compliance. A Fitch negociou o recebimento automático de relatórios eletrônicos sobre posições de investimentos e transações de Títulos e Valores Mobiliários com várias corretoras com E-Feed, conforme discutido abaixo. Se transações com Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis forem reportadas eletronicamente à Fitch Ratings por meio de uma Conta E-Feed, o Funcionário não precisará reportá-las manualmente por meio do Sistema de Monitoramento de Compliance. Uma lista dos Corretores E-Feed e instruções sobre como conectar Contas e realizar alimentações eletrônicas encontra-se ...
Exigências de Declarações Manuais. A menos que uma isenção esteja disponível ou que a Conta seja mantida em um Corretor EFeed, os Funcionários devem reportar manualmente todas as transações com Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis e outras posições de Títulos e Valores Mobiliários e enviar manualmente todos os extratos de Contas, conforme estabelecido abaixo. Funcionários que deixarem de enviar informações ou documentos exigidos estarão sujeitos a medidas disciplinares, que podem incluir a necessidade de passar sua(s) Xxxxx(s) para um Corretor EFeed. − Transações com Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis: Transações com Títulos e Valores Mobiliários em Contas pertencentes a Funcionários e seus Familiares devem ser reportadas pelo Funcionário manualmente ao Sistema de Monitoramento de Compliance, no prazo de dez dias úteis da data da negociação.3 Esta exigência de declaração de transação não se aplica a transações com Títulos e Valores Mobiliários Reportáveis executadas em Contas Administradas mantidas por Funcionários que não pertençam ao Grupo Analítico ou Contas Confidenciais.