Överväganden. Enligt Riksbankens och Finansinspektionens bedömning kräver rekommendation 14 att såväl NASDAQ OMX DM:s existerande deltagare som potentiella deltagare ska få den information som krävs för att bedöma de risker och kostnader som är förknippade med den centrala motparten. Informationen som krävs för att uppfylla denna rekommendation ska därför vara lättillgänglig. Eftersom NASDAQ OMX DM bedriver slutkundsclearing är informationskravet ännu strängare då även slutkunder, som inte är professionella finansiella aktörer, ska kunna tillgodogöra sig NASDAQ OMX DM:s information. Informationen måste därför vara tydlig, lättbegriplig och lättillgänglig. Riksbanken och Finansinspektionen anser att NASDAQ OMX DM ger sina deltagare i allt väsentligt den information de behöver för att bedöma de risker och kostnader som är förknippade med NASDAQ OMX DM:s derivatclearing. • Publikationen OMX Derivatives Market as Counterparty ger tydlig information om NASDAQ OMX DM:s verksamhet och motsvarar den grad av tydlighet som Riksbanken och Finansinspektionen anser är lämplig. • NASDAQ OMX DM lägger på hemsidan ut en länk till Riksbankens och Finansinspektionens utvärdering av NASDAQ OMX DM:s verksamhet som central motpart I utvärderingen finns NASDAQ OMX DM:s svar på det nyckelfrågor som finns i Recommendations for Central Counterparties beskrivna. • Riksbanken och Finansinspektionen publicerar sin utvärdering av NASDAQ OMX DM:s verksamhet som central motpart. All information finns tillgänglig i enlighet med kraven i Rekommendation 14 . Dessutom saknas statistik för tillgängligheten i NASDAQ OMX DM:s clearingsystem för derivat. NASDAQ OMX DM bör publicera värdet på de säkerheter som har pantsatts till NASDAQ OMX DM på årsbasis. Riksbanken och Finansinspektionen anser att NASDAQ OMX DM bör publicera tillgänglighetsstatistik för derivatclearingen i SECUR samt hur tillgängligheten ser ut relaterat till tillgänglighetsmålet.
Överväganden. Licenshavaren tilldelades år 2021 en varning av disciplinnämnden för underlåtenhet att uppdatera kundkännedom och underlåtenhet att anmäla uppdrag utanför tjänsten. Företagets anmälan innefattar ett antal allvarliga påståenden, bl.a. om fabricerade underlag, om att uppgivna motringningar till arbetsgivare inte har gjorts och om att inkomster och kostnader anpassats efter vad som varit fördelaktigt från kundens synpunkt. Det kan emellertid inte, mot licenshavarens nekande, anses utrett att denne medvetet godtagit fabricerade underlag eller medvetet medverkat till att ta med felaktiga uppgifter i underlagen (häribland att licenshavaren motringt utan att ha gjort det). Det är däremot utrett att det i flera av licenshavarens ärenden har funnits brister, framför allt såtillvida att det saknas inskannade underlag, att det i flera fall saknas kommentarer och rimlighetsbedömningar i underlagen (avseende avvikelser från UC respektive påtagliga och snabba värdestegringar) samt att licenshavaren utgått ifrån schablonkostnader också i fall där man, enligt företagets regelverk, ska utgå från den verkliga kostnaden. Företagets regler har stöd i lag. Härtill ska läggas att licenshavaren felaktigt har intygat att licenshavaren inte varit föremål för någon anmälan hos Swedsec. Vad licenshavaren har anfört om hur det i praktiken fungerade på kontoret och om att vissa av ärendena beretts i samråd med licenshavarens chef fritar inte licenshavaren från ansvar för överträdelserna. Förhållandena kan emellertid i viss mån beaktas vid bestämmandet av påföljden. Överträdelserna är sammantaget med den tidigare varningen sådana att påföljden för dem bör bestämmas till en återkallelse. Med beaktande av vad som sagts i föregående stycke och med hänsyn till att det inte kan anses visat att licenshavaren medvetet medverkat till att ta med felaktiga uppgifter i underlagen kan återkallelsen tidsbegränsas så att den avser tiden fram till årets utgång.
Överväganden. Med en ökande befolkning i Nacka och Värmdö finns behov av att förbättra kapaciteten och attraktiviteten för kollektivtrafiken från sektorn. Inför Stockholms stads plansamråd för bussterminalen i Katarinaberget 2011 tog SL fram trafikprognoser som underlag till dimensioneringen av terminalen: 20 påstigningshållplatser, 8 avstigningshållplatser och 20 s.k. reglerhållplatser där bussarna väntar för att passa sin avgång. Prognoserna avsåg år 2030 och dimensioneringen byggde därmed på att terminalen når sin maxkapacitet år 2030. Efter år 2030 var förutsättningen att ett mer kapacitetsstarkt kollektivtrafikslag skulle avlasta Slussen. I samband med att beslut fattats om en utbyggd tunnelbana till Nacka C, har Trafikförvaltningen studerat det långsiktiga behovet av en bussterminal i Slussen. Vid en utbyggd tunnelbana till Nacka C matas närmast all busstrafik i Nacka till en ny bussterminal i Nacka C. Busstrafiken från Värmdö, Orminge, Kvarnholmen och Älta behöver även fortsättningsvis gå direkt in till Slussen. Detta på grund av två huvudorsaker: - Restider Genom att resenärer från Värmdö och Orminge erbjuds att resa direkt in till Slussen, och därmed når lokala målpunkter och t- banans röda och gröna linje, blir restiden kortare än om de tvingas byta i Nacka C till t-banans blå linje. Busstrafiken från Kvarnholmen och Älta ska inte behöva åka ”bakåt” till en t-banestation för fortsatt resa in mot stan. - Kapacitet Om all Värmdö- och Ormingetrafik matas till Nacka C uppstår kapacitetsbrist på den nya t-banelinjen väster om Hammarby kanal. Detta ger ett långsiktigt behov av 17 påstigningshållplatser i bussterminalen i Slussen, vilket säkrar busstrafikförsörjningen från sektorn fram till ca 2050. Detta är en något mindre terminal än den tidigare planen med 20 påstigningshållplatser, vars detaljplan sedermera upphävdes i mark- och miljödomstolen i mars 2014. Stockholms stad har en lagakraftvunnen detaljplan för övriga Slussen, exklusive bussterminalen i Katarinaberget. En ny detaljplan för bussterminalen ska skyndsamt tas fram av Stockholms stad med stöd av trafikförvaltningen. I Nacka C byggs en bussterminal med 15 påstigningshållplatser som blir en knutpunkt för den lokala kollektivtrafiken i Nacka. Överenskommelsen slår även fast ansvarsfördelningen mellan Stockholms stad och Stockholms läns landsting i Slussen i ett antal övriga frågor: fastighetsbildning, utformnings- och funktionskrav, provisoriska trafiklösningar, utökade trafikkostnader under byggtiden, kos...
Överväganden. Enligt Riksbankens och Finansinspektionens bedömning innehåller svensk lagstiftning och NOMX DM:s derivatregelverk tillräckligt stöd för NOMX DM:s roll som central motpart i en clearingverksamhet.
Överväganden. NOMX DM bevakar löpande att medlemmarna uppfyller uppställda krav för medlemskap. Kraven, som är tydligt fastställda och tillgängliga för allmänheten, är definierade i NOMX DM:s derivatregelverk och säkerställer, enligt Riksbankens och Finansinspektionens bedömning, att medlemmarna har tillräcklig finansiell styrka och operationella resurser. Reglerna är objektiva och tillämpas enhetligt.
Överväganden. NOMX DM:s regelverk har tydliga regler för fysisk leverans av värdepapper. Det beskriver också hur försenade leveranser ska hanteras. Normalt ska värdepapperen levereras av en central värdepappersförvarare, vilket innebär ingen kreditrisk. Det kan dock uppstå en ersättningskostnadsrisk om en motpart inte kan leverera värdepapperet i rätt tid. För att hantera denna risk har NOMX DM avtal med två banker om att kunna ta upp värdepapperslån och även att kunna köpa in värdepapper.
Överväganden. Tillgångar som används för avveckling är fordringar på Riksbanken eller Europeiska centralbanken (ECB).
Överväganden. Enligt Riksbankens och Finansinspektionens bedömning innehåller svensk lagstiftning och NASDAQ OMX DM:s derivatregelverk tillräckligt stöd för NASDAQ OMX DM:s roll som central motpart i en clearingverksamhet.
Överväganden. Enligt Riksbankens och Finansinspektionens bedömning kräver rekommendation 14 att såväl NOMX DM:s existerande deltagare som potentiella deltagare ska få den information som krävs för att bedöma de risker och kostnader som är förknippade med den centrala motparten. Eftersom NOMX DM bedriver slutkundsclearing är informationskravet ännu högre då även slutkunder, som inte är professionella finansiella aktörer, ska kunna tillgodogöra sig NOMX DM:s information. Informationen måste därför vara tydlig, lättbegriplig och lättillgänglig. Riksbanken och Finansinspektionen anser att NOMX DM ger sina deltagare den information de behöver för att bedöma de risker och kostnader som är förknippade med NOMX DM:s derivatclearing.
Överväganden. Enligt Riksbankens och Finansinspektionens bedömning är NOMX DM:s regler och rutiner för hantering av en deltagares fallissemang klara, tydliga och allmänt tillgängliga. De möjliggör för NOMX DM att hantera en deltagares bristande fullgörelse. I NOMX DM:s regelverk finns det fastställt vad som avses med bristande fullgörelse samt vilka åtgärder NOMX DM har rätt att vidta, såsom att ta ställda säkerheter i anspråk och att snabbt stänga positioner. NOMX DM har uppfyllt rekommendation 1 om legal risk, vilket bland annat innebär stöd i svensk lagstiftning för realisering av säkerheter som är ställda till NOMX DM.