内部管理制度的运行情况. 发行人现有内部管理制度能够适应发行人管理的要求和发展的需要，能够对 编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。发行人内部控制制度制订以来，各 项制度得到了有效的实施，保证了发行人财务收支和经营活动的合法性和规范化。
内部管理制度的运行情况. 在会计核算和财务管理方面，发行人参照企业会计准则的要求，制定了较完整的内部控制制度，包括《货币资金管理制度》、《预算管理制度》、《工程项目财务管理制度》、《财务审批制度》等。近年来，公司会计核算和财务管理严格按照相关制度执行。 在风险控制方面，发行人建立健全法人治理结构及内部控制相关制度。为提高风险管理水平，确保公司内部控制制度有效执行，发行人制定了《内部牵制制度》、《财务内部稽核制度》、《内部控制检查监督管理办法》，对内部控制制度的落实进行定期和不定期检查。监督检查部门于年度结束后向公司董事会提交年度内部控制检查监督工作管理报告，如发现公司存在重大异常情况，可能或已经造成损失的，应立即报告公司董事会及监事会，公司董事会应立即提出切实可行的解决措施。 在重大事项决策方面，发行人建立健全法人治理结构，制定《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理办公会议议事规则》、《担保管理暂行办法》等制度，规范各部门工作内容、职责和权限，公司发生日常经营及财务预算外的重大事项，需要向公司相关职能部门报告，公司相关职能部门再向公司主要领导汇报，经公司主要领导批准后，再提交有权机构审议。 发行人现有内部管理制度已基本建立健全，能够适应发行人管理的要求和发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。发行人内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，保证了发行人财务收支和经营活动的合法性和规范化。
内部管理制度的运行情况. 在财务管理方面，围绕公司发展战略和经营目标，发行人制定了《财务及采购管理流程》、《财务管理制度》、《财务会计管理制度》、《现金管理制度》 等。近年来，发行人尽力做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作，依法合理筹集和使用资金，有效利用公司各项资产，努力提高经济效益。 在风险控制方面，为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，发行人制定了《安全生产制度》、《生产管理办法》、《环保管理制度汇编》、《工作纪律管理规定》等。 在重大事项决策方面，发行人制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事议事规则》、《债券募集资金管理制度》、《对外担保管理办法》、
内部管理制度的运行情况. 在会计系统内部控制制度方面，发行人根据相关法规和制度规定制定了公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立了会计控制系统，主要内部控制制度具体如下： 依据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》、《会计基础工作规范》和《企业会计准则》等相关的会计和财务制度制定了公司会计制度、财务制度和会计操作流程。 在岗位分工的基础上建立了会计岗位职责制度，如付款、录入等工作的执行与复核；分人管理密押、业务用章、空白支票及空自发票等重要凭据。 建立了预算控制制度。发行人各部门负责上报费用及采购支出预算，由财务部汇总编制年度预算，经管理委员会审议并提交董事会审批后依照执行。财务部定期向管理委员会报告各部门预算的执行情况。 建立了经费审批制度。所有费用支出必须由申请部门和职能管控部门（若有）负责行与复核:分人管理密押、业务用章、空白支票及空自发票等重要凭据。 建立了预算控制制度。发行人各部门负责上报费用及采购支出预算，由财务部汇总编制年度预算，经管理委员会审议并提交董事会审批后依照执行。财务部定期向管理委员会报告各部门预算的执行情况。 建立了经费审批制度。所有费用支出必须由申请部门和职能管控部门（若有）负责人或其授权人审批，超出预算或审批限额的还需由更高一层管理人员审批，并经财务部审核后予以支付。
内部管理制度的运行情况. 为有效地实行该制度，公司已制订了一套全面的管理规范、流程及指引，详细列明了各项内部控制标准、职责分工、批准程序及问责条款。发行人定期进行内部评估及培训以确保公司员工充分知悉有关制度。公司各相关部门负责进行日常内部控制和企业管理制度，同时公司审计监察中心负责监督有关制度的执行。
内部管理制度的运行情况. 公司以内部控制要素的完善和建设为核心，以内部控制的目标和原则为导向，以全面风险管理和合规管理为手段，不断健全和完善内部控制体系。公司着力实现风险管理、合规管理与内部控制三者间的有机融合与衔接，构建了较为完善的、内生性的全面风险管理体系和有效的内部控制机制，覆盖公司所有业务、各子公司、各个部门、分支机构和全体人员，并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节。 公司主要内部控制目标为：
1、 实现公司的经营战略；
2、 提高公司经营的效率和效果；
3、 保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整；
4、 保证公司资产的安全、完整；
5、 严格遵守国家法律、法规，守法经营和符合有关监管要求。 根据《公司法》、《证券法》以及财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委《企业内部控制基本规范》、中国证监会《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》的规定和要求，结合自身具体情况，公司已建立起一套较为完善的内部控制制度。主要涵盖公司治理、业务管理、合规和风险管理、综合管理等四类基本制度。公司各类制度能够保证内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限于内部经营管理、投资决策、关联交易、资金管理、合规管理等方面，具有较强的可操作性，确保有关内部控制制度能有效执行。
内部管理制度的运行情况. 公司在日常经营过程中，依据内部管理制度，使公司的经营活动做到合法合规、有章可循。这些内部管理制度是根据公司实际情况制定，其贯彻执行体现在公司对下属子公司的管理以及公司事务的决策方面。
1、 国有资产监督管理 根据农十二师国资委授权，依照《中华人民共和国公司法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律和行政法规，对所出资企业履行农十二师国有资产出资人职责，维护所有者权益，指导推进国有及国有控股企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理，对国有企业的对外投资、融资、担保、资产处置等进行监管；推动国有经济布局的调整。代表农十二师向所监管的部分企业派出监事会，负责企业监事会和财务总监的日常管理。通过法定程序对所监管的企业负责人考核并根据其经营业绩进行奖惩。建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。通过统计、稽核对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管；建立和完善国有资产保值增值指标体系，维护国有资产出资人的权益。
2、 控股子公司管理 公司作为出资人，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利，并依法对这些企业经营活动实施监督管理。各控股子公司必须遵守公司的相关规定；公司相应职能部门对投资控股子公司进行对口管理，建立有效的管理流程制度，从而在财务、人力资源、企业经营管理等方面实施有效监管；各控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营计划、风险管理程序；各控股子公司应建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议；各控股子公司应及时向公司报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司产生重大影响的事项；公司控股子公司要严格执行管理办法。控股子公司同时控股其他公司的，应参照管理办法的要求，逐层建立对其下属子公司的管理控制制度。对违反本办法规定的有关责任单位和责任人，也制定了相应的罚则。
内部管理制度的运行情况. 发行人现有内部管理制度符合我国有关法规，能够适应发行人管理的要求和 发展的需要，在企业管理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控 制与防范作用，能够为公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。内控管理部门独立于其他部门的业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严 格的检查和反馈；风险管理体系、授权管理体系、合规管理体系清晰明确；承担 内部控制、监督检查的部门独立于公司其他部门；公司人力资源政策重视员工的 职业道德修养与专业胜任能力；公司内部控制环境从总体来讲良好、有效。发行 人内部控制制度制定以来，各项制度得到了有效的实施，保证了发行人经营活动 的合法性和规范化。 公司在经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务等重要业务活动及信息系统控制、会计系统控制、财务管理控制、内部监督控制等管理活动方面不存在内部控制设计与运行的重大缺陷。公司已经建立的信息隔离墙制度及未公开信息知情人登记制度运行有效，有效防止了敏感信息的不当使用和传播。公司内部控制能够合理保证公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，整个内部控制体系有利于提高公司经营的效率与效果并促进公司战略目标的实现，较好地满足了公司管理和发展的需要。
内部管理制度的运行情况. 公司依照上述已制定的内部管理制度，建设了较完整的风险控制、合规管理的组织架构以保证内部管理制度的有效实施。公司成立的内部控制自我评价工作小组，全面梳理、评估公司内部控制现状，涵盖了公司的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五项内容，研究分析内部控制缺陷，不断优化完善公司内部管理体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保证公司内部管理体系长期有效运行。