Common use of 主要人员情况 Clause in Contracts

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 月加入中信银 行董事会。方先生自 2014 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 8 月起任中信银行党委委员，2014 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 11 月起任中信银行副行长，2017 年 1 月起兼任中信银行财务总监，2019 年 2 月起任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 1996 2015 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 1 月任中信银行金融市场业务总监，2014年 5 月至 2014 年 6 9 月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长；2007 年 3 月至 2001 2013 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 5 月任中信银行苏州分行党委书记、行长；2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任中信银行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 9 月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 1996 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任； 0000 年 12 月至 2000 1996 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。7 月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，1972 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 8 月出生，中共党员，硕士学位。1994 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理； 2001 期间兼任证券业务部投资银行部经理；2001 年 12 月至 2003 2008 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 1 月历任山西证 券有限责任公司党委委员、副总经理、董事、总经理；2008 年 1 月至 2016 2015 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 2 月任山西证券股份有限公司董事、总经理；2008 年 8 2 月至 2016 2014 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 12 月历任山西证券股份有限公司党委委员、党委副书记；2009 年 3 4 月至今任中德证券有限责任公司董事长；2014 年 12 月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015年 2 月至 2012 2020 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 12 月任山西证券股份有限公司总经理；2015 年 6 月至 2013 2 月至今任山 西证券股份有限公司董事长；2016 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 12 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长6 月任山西股权交易中心有限公司董事长；2020 年 6 月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员； 2020 年 12 月至今任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 王怡里先生，1973 年 00 月加入海通 证券，自 0000 6 月出生，中共党员，本科学历。2002 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 4 月至 1998 2008 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 月加入本行董事会。方先生自 2014 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 8 月起任本行党委委员，2014 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 11 月起任本行副行长，2017 年 1 月起兼任本行财务总监，2019 年 2 月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 1996 2015 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 1 月任本行 金融市场业务总监，2014 年 6 5 月至 2001 2014 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 9 月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007 年 3 月至 2013 年 5 月任本行苏州分行党委书记、行长；2003 年 9 月至 2007年 3 月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996 年 7 月至 1996 年 12 月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992 年 12 月至 1996 年 7 月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行党委委员，2015 年 12 月起任本行副行长。此前，杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中 国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2016 2019 年 3 月，任本行金融同业部副总经理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任本行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任本行机构 业务部总经理助理；1996 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理4 月，就职于本行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 1、董事、监事、高级管理人员董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化 工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券股份有限公司 董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年 8 月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（Xxxxxxx Xxxxxxxxx）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售总监、机构业务开发主管，2009 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 6 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区域董事总经理。 于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理；2008年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 月加入信达澳银基金管理 有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事❹于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席，总行监事会监事，于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 X.X.Xxxx（远东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Xxxxxxx Xxxxxxxx（香港）有限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸大学经济系讲师，自 0000 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。 30 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京 北洼路营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月加入信达澳银基金 管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士。22 年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次借调到中国证监会基金部工作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参与英国政府 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理中国金融人才培训计划”（FIST 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。25 年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士，21 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格（IMC），英国 IET 颁发的特许工程师（CEng）认证资格。 阳先伟先生，总经理助理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士，17 年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究员，国海证券有限公司高级经理，鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、固定收益部总经理，东吴证券股份有限公司董事总经理，资管八部总经理。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理，分管固定收益总部。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 1997 年 00 10 月加入海通 证券，自 0000 2012 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 3 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 月担 任深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 3 月担任国际业务部副总经 理，0000 理，2000 年 0 3 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 2006 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 5 月担任投资管理部（深圳）总经理，2006 年 0 5 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 月加入中信银 行董事会。方先生自 2014 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 8 月起任中信银行党委委员，2014 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 11 月起任中信银行副行长，2017 年 1 月起兼任中信银行财务总监，2019 年 2 月起任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 1996 2015 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 1 月任中信银行金融市场业务总监，2014 年 6 5 月至 2001 2014 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 9 月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长；2007 年 3 月至 2013 年 5 月 任中信银行苏州分行党委书记、行长；2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任中信银行杭州分行行 长助理、党委委员、副行长；1996 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 9 月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 1996 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任； 0000 年 12 月至 2000 1996 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。7 月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任交通银行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任交通银行执行董事。2013 年 11 月 至 0000 年 0 月任交通银行副董事长、执行董事，0000 年 10 月至 2018 年 1 月任交通银行行长；2010 年 4月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8 月至 2010 年 4 月任交通银行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任交通银行副行长；2004年 6 月至 2004 年 9 月任交通银行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任交通银行行长助理；1994年至 2001 年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任交通银行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 11 月任中国银行副 行长，2016 年 12 月至 2003 2018 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 1 10 月至 2016 2018 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2003 年 8 月至 2016 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 月至 2003 年 3 月至 2012 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 8 月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2000 2015 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 8 月，历任交通银行资 产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业务中心副总裁；1999 年 0 12 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理12 月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长周杰先生，工学硕士，2016年10月28日至今担任海通证券董事长，2016年7月至今担任海通证券党委书记。1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理；2001年12月至2003年4月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002年1月至2016年7月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号:0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004年8月至2016年7月，先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010年3月至2012年5月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号:601607；于香港联交所上市，股份代 号:02607）监事长，2012年6月至2013年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记；2009年1月至今担任中芯国际集成电路制造有限公司（于纽约证券交易所上市，股份代号:SMI；于香港联交所上市，股份代号:00981）非执行董事。周先生2016年至今任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2016年至今任上海证券同业公会会长，2017年至今任上海金融业联 合会副理事长，2016年至今任上海上市公司协会理事会副会长，0000年至今任中国互联网金融协会 会员代表，2017年至今任上海金融理财师协会会长，2017年至今任上海市仲裁委仲裁员。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼任海通证券经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于1988年7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位，拥有17年的证券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月，担任海通证券深圳分公司业务部负责人；1998年1月至2000年3月，担任国际业务部副总经理；2000年3月至2000年12月，担任深圳分公司副总经理；2000年12月至2006年5月，担任投资管理部（深圳）总经理；2006年5月至 2013年2月，担任销售交易总部总经理，其间2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理凌如水先生，海通证券基金托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自1995年已有 23年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中1995年至2001年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001年至2013年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获“十佳营业部”荣誉。2013年至今分别在海通证券企业及私人客户部和基金托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加入中信银行董事会。方先生自2014年8月起任中信银行党委委员，2014年11月起任中信银行副行长，2017年1月起兼任中信银行财务总监，2019年2月起任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015年1月任中信银行金融市场业务总监，2014年5月至2014年 9月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长；2007年3月至2013年5月任中信银行苏州分行党委书记、行长；2003年9月至2007年3月历任中信银行杭州分行行长助理、党委委员、副行长； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长1996年12月至2003年9月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；0000年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年7月至1992年12 月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自2019年6月起担任中信银行副行长，自2019年2月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生于2015年7月至2019年1月任中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。2012年3月至2015年7月任中国出口信用保险公司总经理助理，期间于2014年1月至2015年7月挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理2011年3月至2012年3月任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理。2001年10月至2011年3月历任中国出口信用保险公司人力资源部职员、总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。1991年7月至2001年10月历任中国人民保险公司科员、主任科员、副处长。谢先生为经济师，毕业于中国人民大学，获经济学博士学位。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 月加 入中信银行董事会。方先生自 2014 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 8 月起任中信银行党委委员，2014 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 11 月起任中信银行副行长，2017 年 1 月起兼任中信银行财务总监，2019 年 2 月起任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 1996 2015 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 1 月任中信银行金融市场业务总监，2014 年 6 5 月至 2001 2014 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 9 月兼任中信 银行杭州分行党委书记、行长；2007 年 3 月至 2013 年 5 月任中信银行苏州分行党 委书记、行长；2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任中信银行杭州分行行长助理、党委 委员、副行长；1996 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 9 月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996 年 7 月至 1996 年 12 月任浦东发展银行杭州城东 办事处副主任；1992 年 12 月至 1996 年 7 月在浙江银行学校实验城市信用社信贷 部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991 年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自 2019 年 6 月起担任 中信银行副行长，自 2019 年 2 月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生于 2015 年 7 月至 2019 年 1 月任中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。2012 年 3 月 至 2015 年 7 月任中国出口信用保险公司总经理助理，期间于 2014 年 1 月至 2016 2015 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 月挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长。2011 年 3 月至 2012 年 3 月任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理。2001 年 10 月至 2011 年 3 月历任中国出口信用保险公司人力资源部职员、总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。1991 年 7 月至 2001 年 10 月历任中国人民保险公司科员、主任科员、副处长。谢先生为经济师，毕业于中国人民大学，获经济学博士学位。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同业部副总经理；2015 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 月至 2018 年 6 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业 务部总经理助理；1996 年 7 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理4 月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加入中信银行董事会。方先生自2014年8月起任中信银行党委委员，2014年11月起任中信银行副行长，2017年1月起兼任中信银行财务总监，2019年2月起任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有 限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015年1月任中信银行金融市场业务总监，2014年5月至2014年9月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长；2007年3月至2013年5月任中信银行苏州分行党委书记、行长； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长2003年9月至2007年3月历任中信银行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年12月至2003年9月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自2019年6月起担任中信银行副行长，自2019年2月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生于2015年7月至2019年1月任中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。2012年3月至2015年7月任中国出口信用保险公司总经理助理，期间于2014年1月至2015年7月挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长。2011年3月至2012年3月任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理。2001年10月至2011年3月历任中国出口信用保险公司人力资源部职员、总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理1991年7月至2001年10月历任中国人民保险公司科员、主任科员、副处长。谢先生为经济师，毕业于中国人民大学，获经济学博士学位。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，1972 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 8 月出生，中共党员，硕士学位。1994 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理； 2001 期间兼任证券业务部投资银行部经理；2001 年 12 月至 2003 2008 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 1 月历任山西证 券有限责任公司党委委员、副总经理、董事、总经理；2008 年 1 月至 2016 2015 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 2 月任山西证券股份有限公司董事、总经理；2008 年 8 2 月至 2016 2014 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 12 月历任山西证券股份有限公司党委委员、党委副书记；2009 年 3 4 月至今任中德证券有限责任公司董事长；2014 年 12 月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015年 2 月至 2012 2020 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 12 月任山西证券股份有限公司总经理；2015 年 2 月至今任山西证券股份有限公司董事长；2016 年 12 月至今任山西股权交易中心有限公司董事长；2020 年 6 月至 2013 月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020 年 12月起任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。 王怡里先生，1973 年 6 月、2016 月出生，中共党员，本科学历。2002 年 5 4 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 2008 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理1、董事会成员基本情况 侯巍先生，1972年8月出生，中共党员，硕士学位。1994年7月至2001年12月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理；期间兼任证券业务部投资银行部经理；2001年12月至2008年1月历任山西证券有限责任公司党委委 员、副总经理、董事、总经理；2008年1月至2015年2月任山西证券股份有限公司董 事、总经理；2008年2月至2014年12月历任山西证券股份有限公司党委委员、党委副书记；2009年4月至今任中德证券有限责任公司董事长；2014年12月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015年2月至2020年12月任山西证券股份有限公司总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长2015年2月至今任山西证券股份有限公司董事长；2016年12月至2021年6月任山西股权交易中心有限公司董事长；2020年6月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020年12月至今任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。王怡里先生，1973年6月出生，中共党员，本科学历。2002年4月至2008年1月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经理、总监、综合管理部（董事会办公室）副总经理、总经理；2008年2月至2013年3月任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理；2008年2月至2016年5月任山西证券股份有限公司综合管理部总经理；2010年2月至2020年8月任山西证券股份有限公司党委委员；2010年

主要人员情况. 周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公 司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党 委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股 份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董 事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1900 0000 年 00 月加入海通 证券，自 0000 年 0 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 3 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017年 2 月起享受公司副总经理级待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任 深圳分公司业务部负责人，1998 月担 任深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 0000 年 0 月担任国际业务部副总经 理，0000 年 0 3 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2000 0000 年 0 月担任投资管理部（深圳）总经理，0000 年 0 5 月至 2013 年 2 月担任销售交 易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先 生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪 业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获 “十佳营业部”荣誉。2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。