34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
xxx鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
2023年第1号
基金管理人：xx基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二三年六月
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2018年4月4日证监许可〔2018〕611号文注册，进行募集。本基金基金合同于2018年10月29日正式生效。
基金管理人保证《xxx鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等其他风险。本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型、股票型基金，属于证券投资基金中的较低风险和较低预期收益产品。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但
仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2023年5月29日，有关财务数据和净值
表现数据截止日为2023年3月31日。（本招募说明书中的财务数据未经审计）
目录
十、基金的业绩 98
十一、基金的财产 101
十二、基金资产估值 102
十三、基金收益与分配 109
十四、基金的费用与税收 111
十五、基金的会计与审计 114
十六、基金的信息披露 115
十七、侧袋机制 124
十八、风险揭示 127
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 135
二十、基金合同的内容摘要 138
二十一、基金托管协议的内容摘要 171
二十二、对基金份额持有人的服务 186
二十三、其他应披露事项 189
二十四、招募说明书存放及查阅方式 190
二十五、备查文件 191
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、
《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）其他有关规定及《xx泓鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了xxx鑫纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性、xx性、易得性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指xx泓鑫纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指xx基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《xxx鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《xx泓鑫纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《xxx鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《xx泓鑫纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《xx泓鑫纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指xx基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为xx基金管理有限公司或接受xx基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为xx基金管理有限公司
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《xx基金管理有限公司开放式基金业务规则》（包括其不 时修订），是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资者共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及及
《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定由条件提前支取的银行存款）、资产支持证券，因发行人债券违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用于本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：xx基金管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxx0xx00x00、00、00x
办公地址：xxxxxxxxxx0xxxxxxxXx00x（15）1801室至1807室A单元
法定代表人：xxx
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号组织形式：有限责任公司
注册资本：20,000万元人民币存续期间：永续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构：河南省安融房地产开发有限公司持有本基金管理人100%的股权。电话：000-00000000
传真：010-50890723
联系人：xx
内部组织结构：
本基金管理人为一人有限责任公司，股东按照《xx基金管理有限公司章程》的规定享有最高决策权；设董事会和2名监事，董事会下设风险控制委员会、人力资源与薪酬战略委员会，综合管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设风险管理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会、估值委员会、产品收益分配委员会
和权益投资部、固定收益部、FOF投资部、特定客户资产管理部、研究部、交易部、机构业务部、零售业务部、互联网金融部、投资银行部、产品与创新部、营销支持
部、基金事务部、信息技术部、计划财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长，分管监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况
xxx先生：董事长，博士。历任九届全国青联委员、河南省青联副主席、中国期货业协会理事、中国科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问、中国科学院管理学院研究生导师、北京航空航天大学MBA导师。
xxx女士：董事、总经理，硕士。曾任xx期货有限公司总经理，xx大华期货有限公司总经理。
xxxxx：董事，硕士。北京xx鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联实业有限公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，xxx县市第三高级中学教师，辉县市政府驻郑办事处职员，xx期货有限公司结算部经理，xx集团投资有限公司财务总监。
xx女士：董事，硕士。现任xx集团投资有限公司副总裁。曾任中国建设
银行总行投资调查部科员，华晨集团投资部经理，华威投资发展有限公司总经理，才智顾问有限公司总经理，中银国际亚洲有限公司投资银行部经理。
xxxxx：独立董事，博士，教授。现任首都经济贸易大学金融学院教授、博士生导师。曾任郑州大学商学院副院长，北京证券公司研究发展中心总经理，北京机械工业学院工商管理分院总支书记，首都经济贸易大学金融学院副院长、院长等。
xx先生：独立董事，博士，教授。中国科学院数学与系统科学研究院应用数学所教授、博士生导师。1999年入选中国科学院“百人计划工程”，2001年获国家自然科学基金委“ 国家杰出青年科学基金”。曾任英国伦敦经济学院 (LondonSchoolofEconomics)经济系研究员，英国xx大学统计系讲师。
xxx先生：独立董事，硕士。现任惠新私募基金管理有限公司董事总经理。曾任昆仑健康保险股份有限公司董事长特别助理，中融人寿保险股份有限公司副 总经理，君康人寿保险股份有限公司资产管理中心董事总经理，合源资本管理有 限公司管理层成员、合伙人，天安人寿保险股份有限公司投资部负责人等。
xxx女士：监事，硕士。现任xx集团投资有限公司金融财务部总监。曾任河南省安融房地产开发有限公司办公室主任，xx期货经纪有限公司财务主管。
xxx女士：监事，硕士。现任xx基金管理有限公司营销支持部总监。曾任xx集团总裁秘书、办公室副主任，北京梦想加科技有限公司销售运营经理，xx基金管理有限公司产品与创新部总监。
孙会女士：督察长，硕士。2002年至2004年间，于《证券市场周刊》编辑部担任记者职务。2004年起，分别就职于xx期货有限公司和xx大华期货有限公司，曾xxx部经理、法务部经理、合规风控与稽核部总经理，同时兼任监事
会主席等职务。
xxxxx：副总经理，首席信息官，硕士。曾任xx期货总经理助理，xx大华期货总经理助理，中国期货业协会信息技术部主任，中国期货业协会信息技术专业委员会委员，中国期货业协会互联网金融专业委员会委员。
xx先生：副总经理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总经理、证券投资总部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理兼固定收益总部总经理，天津证券公司总经理助理，天津兴业信托投资公司业务主办。
xxx先生：副总经理，硕士。曾任万家基金管理有限公司渠道经理、渠道服务部上海区域总部总监、渠道服务部副总监、专户业务一部总监、零售业务部总监，xx基金管理有限公司总经理助理。
xxxxx：副总经理，学士。曾任安信证券天津赤峰道营业部职员，宏源 证券股份有限公司职员，天弘基金管理有限公司区域经理、华北营销中心总经理，xx基金管理有限公司机构业务部总监。
2、本基金基金经理
xxxxx，天津财经大学硕士。曾任渤海证券固定收益总部承销项目经理、综合质控部副经理、交易一部副经理、投资交易部副经理，先后从事债券承销、投资交易等工作。2018年5月加入xx基金，曾任专户投资经理，现任本基金基金经理（2018年12月3日起任职）、xxx远纯债债券型证券投资基金基金经理（2020年6 月12日起任职）、xxx安63个月定期开放债券型证券投资基金基金经理
（2020年11月2日起任职）、xx聚鑫增强债券型证券投资基金基金经理（2022年
12月6日起任职）。
xxx女士，英国布里斯托大学硕士。曾任渤海证券固定收益总部业务专员。
2018年8月加入格林基金，曾任特定客户资产管理部投资经理、天津分公司总经理
助理，现任本基金基金经理（2022年10月27日起任职）、格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（2022年10月27日起任职）、格林聚鑫增强债券型证券投资基金基金经理（2022年12月28日起任职）。
3、公募投资决策委员会成员
由高永红女士担任公募投资决策委员会主任委员，现任公司总经理；李会忠 先生任公募投资决策委员会委员，现任基金经理；张晓圆女士任公募投资决策委 员会委员，现任基金经理；柳杨先生任公募投资决策委员会委员，现任基金经理；刘冬先生任公募投资决策委员会委员，现任基金经理；刘赞先生任公募投资决策 委员会委员，现任基金经理；孙会女士为公司督察长，列席参加公募投资决策委 员会会议。
4、董事长王拴红与股东董事王永智之间存在兄弟关系，上述其他人员之间不存在亲属关系。
三、基金管理人的职责
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1） 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8） 除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10） 故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（11） 以不正当手段谋求业务发展；
（12） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13） 信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（14） 法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 向其基金管理人、基金托管人出资；
（5） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6） 法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。六、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险，充分保护资产委托人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规和中国证监会的有关文件，以及《格林基金管理有限公司章程》，制定《格林基金管理有限公司内部控制大纲》。
内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规
划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各项具体业务规则等部分组成。
1、内部控制的总体目标
（1） 保护基金投资人利益不受侵犯，维护股东的合法权益。
（2） 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（3） 建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。
（4） 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（5） 确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。
（6） 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制遵循以下原则
（1） 健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行。
（3） 独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4） 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5） 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、制定内部控制制度遵循以下原则
（1） 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2） 全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白和漏洞。
（3） 审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4） 有效性原则。内部控制制度应当是可操作的，有效的。
（5） 适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1） 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2） 公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3） 公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4） 公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
（5） 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1） 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2） 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3） 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
（6） 内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
（7） 风险评估是每个控制主体的责任。
1） 董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。
2） 经营管理层下辖的风险管理委员会和投资决策委员会负责对基金投资过程中的市场风险进行评估和控制。
3） 各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（8） 授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括：
1） 股东会、董事会、监事和管理层必须充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
2） 公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职责。
3） 公司业务实行分级授权管理，任何部门和个人不得越级越权办理业务。
4） 公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案。
5） 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员须建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权须及时修改或取消。
（9） 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，单独核算。
（10） 建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位须实行物理隔离。
（11） 制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12） 采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。
（13） 根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，凡是属于超越权限的任何决策必须履行规定的请示报告程序。
（14） 内部控制的监督完善由公司风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险控制委员会、总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价。
（15） 根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。
5、内部控制的主要内容
（1） 研究业务控制主要内容包括：
1）研究工作应保持独立、客观。
2） 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
3） 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
4） 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
5） 建立研究报告质量评价体系。
（2） 投资决策业务控制主要内容包括：
1） 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2） 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
3） 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
4） 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5） 建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产
品特征和决策程序、基金绩效归因分析等内容。
（3） 基金交易业务控制主要内容包括：
1） 基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
2） 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
3） 投资指令应进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
4） 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
5） 建立完善的交易记录制度，交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保管。建立科学的交易绩效评价体系。
（4） 基金清算和基金会计业务控制主要内容包括：
1） 规范基金清算交割和会计核算工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。
2） 基金会计与公司会计在人员、空间、制度上严格分离。
3） 对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立帐户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记录等方面相互独立。
4） 公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
5） 与托管机构间的业务往来严格按《托管协议》进行，分清权责，协调合作，互相监督。
（5） 信息披露控制主要内容包括：
1） 严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
2） 公司设立信息披露负责人，负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
3） 公司对信息披露应当进行持续检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
4） 公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（6） 信息技术系统控制主要内容包括：
1） 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。
2） 信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性。
3） 对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
4） 公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
5） 计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
6） 公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
7） 强化信息系统的相互牵制制度，分别设立系统设计、软件开发、系统维护等岗位。
8） 建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。
9） 建立计算机信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到各职能部门。
10） 严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度。
11） 建立电子数据的保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。
12） 指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度。
13） 信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（7） 监察稽核控制主要内容包括：
1） 公司设立督察长，对董事会负责。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
2） 督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
3） 公司设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
4） 全面推行监察稽核工作的责任管理制度，明确监察稽核部门各岗位的具体
职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
5） 公司应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6） 公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2022年12月，中国工商银行资产托管部共有员工213人，平均年龄34岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2022年12月， 中国工商银行共托管证券投资基金1337只。自2003年以来，本行连续二十年获得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的86项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005 年至今共十六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全 部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的
权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立
“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
六、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
（3） 依《基金合同》约定监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的期限；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
五、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1801室至1807室A单元
法定代表人：高永红
客服电话：4001000501联系人：方月圆
传真：010-50890725
网址：www.china-greenfund.com 2、其他销售机构
（1）兴业银行股份有限公司（仅销售A类份额）住所：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：福州市湖东路154号法定代表人：高建平
联系人：李玮琳
客户服务电话：95561
（2）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511转3
（3）渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安
客户服务电话：95541/400-888-8811公司网址:www.cbhb.com.cn
（4）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
客户服务电话：95186
（5）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
（6）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587/400-888-8108公司网址：www.csc108.com
（7）中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层及第04层
法定代表人：李佩钊
客户服务电话：95532/400-600-8008公司网址:www.ciccwm.com
（8）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客户服务电话：0471-2843431公司网址：www.cnht.com.cn
（9）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚
联系人：曹欣
客户服务电话：95325
（10）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李峰
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
（11）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：张巍
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888公司网址：www.cgws.com
（12）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
客户服务电话：400—888—8999
（13）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成
联系人:何越
客户服务电话：95523、400-889-5523公司网址:www.swhysc.com
（14）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大城国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼
法定代表人：王献军联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562公司网址：www.hysec.com
（15）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）
法定代表人：冯恩新
联系人：马静懿
客户服务电话：95548
（16）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司网址:http://sd.citics.com/
（17）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云
联系人：宋丽雪
客户服务电话：95396
（18）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客户服务电话：95531、400-888-8588公司网址：www.longone.com.cn
（19）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：郑立坤
联系人：付佳
客户服务电话：95357
（20）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇联系人：王星
客户服务电话：400-651-5988公司网址：www.ewww.com.cn
（21）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
法定代表人：黄炎勋客户服务电话：95517
（22）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市新闸路1508号 法定代表人：刘秋明
客户服务电话：95525
公司网址:www.ebscn.com
（23）联储证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层办公地址：青岛市崂山区苗岭路15金融中心大厦15层
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：956006
（24）华西证券股份有限公司
住所：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
（25）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场法定代表人：周杰
客户服务电话：95553
（26）粤开证券股份有限公司
住所：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层
办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层
法定代表人：严亦斌客户服务电话：95564
（27）天风证券股份有限公司
住所： 武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼
法定代表人： 余磊
客户服务电话：95391
（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺联系人：韩爱彬
客户服务电话：95188-8 公司网址:www.fund123.cn
（29）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
客户服务电话：021-68889082公司网址:http://www.pytz.cn/
（30）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中心(一期)8号楼3007A
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室法定代表人：杨艳平
联系人：叶见云
客户服务电话：400-128-6800公司网址:www.caiho.cn
（31）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：王利刚
联系人：魏争
客户服务电话：400-875-9885公司网址：www.niuji.net
（32）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场1302室法定代表人：董云巍
联系人：宋子琪
客户服务电话：400-088-8080公司网址：www.qiandaojr.com
（33）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
103-2办公区
办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼法定代表人：冯轶明
联系人：范泽杰
客户服务电话：400-820-1515
（34）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：陈达伟
联系人：孟召社
客户服务电话：400-955-9220公司网址：www.dtfunds.com
（35）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012办公地址：北京市朝阳区建国路92号世贸大厦C座12层法定代表人：张虎
客户服务电话：400-881-5596公司网址:www.taixincaifu.com
（36）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实联系人：朱佳慧
客户服务电话：4001818188
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
（37）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
客户服务电话：95193转5
（38）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：4008-773-772公司网址：www.5ifund.com
（39）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888公司网址:www.520fund.com.cn
（40）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道二号第一广场15楼法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
客户服务电话：400-918-0808公司网址：www.xds.com.cn
（41）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层法定代表人：吴雪秀
联系人：吕晓歌
客户服务电话：400-001-1566公司网址:www.yilucaifu.com
（42）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-2801办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：杨志涌
联系人：郭宝亮
客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com
限公司）
（43）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000公司网址:www.myfund.com
（44）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
法定代表人：苗宏升联系人：王清臣
客户服务电话：4007-903-688公司网址：www.fundying.com
（45）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500公司网址：www.ifastps.com.cn
（46）上海爱建基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室法定代表人：马金
客户服务电话：400-080-3388
（47）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟
联系人：黄辉
客户服务电话：400-820-2899公司网址：www.erichfund.com
（48）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-6767-523
（49）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(集中办公区)
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
（50）众惠基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1
号
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼法定代表人：李春蓉
联系人：兰显勋
客户服务电话：400-839—1818公司网址：www.hyzhfund.com
（51）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-080-3388
（52）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
法定代表人：许宁联系人：彭雪琳
客户服务电话：400-829-1218
（53）武汉伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899公司网址：www.buyfunds.cn
（54）大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层1号202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层1号202室法定代表人：樊怀东
联系人：于秀
客户服务电话：4000-899-100公司网址：www.aeonfin.com
（55）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话：4000-618-518公司网址：danjuanapp.com
（56）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：上海市延安西路719号佳都大厦三楼法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
客户服务电话：021-62259096
公司网址：http://hkjum903000.51sole.com/
（57）凤凰金信（海口）基金销售有限公司
住所：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）法定代表人：张旭
客户服务电话：400-810-5919公司网址：www.fengfd.com
（58）嘉实财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：张峰
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850公司网址：www.harvestwm.cn
（59）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦69层
公司)
法定代表人：张昱联系人：徐微
客户服务电话：400-086-0286 公司网址：www.prolinkwm.com
（60）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：林海峰
客户服务电话：4000-890-555
（61）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客户服务电话：021-50701053
公司网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx/
（62）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科
联系人：王超
客户服务电话：400-88-95510
（63）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客户服务电话：952303
（64）北京中天嘉华基金销售有限公司（暂停申购、定投、转换及赎回业务）住所：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址：北京市朝阳区农展南里13号瑞辰大厦315室法定代表人：潘鸿
联系人：刘兴颖
客户服务电话：400-111-5800公司网址：www.jhlc.cn
（65）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大厦47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166
（66）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200公司网址：www.yixinfund.com
（67）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人：汪静波
联系人：曾传溢
客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com
（68）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
客户服务电话：400-700-9665公司网址：www.howbuy.com
（69）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼 503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华
客户服务电话：4000-555-671公司网址：www.hgccpb.com
（70）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔
联系人：李关洲
客户服务电话：400-820-5369
（71）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话：400-673-7010
（72）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座法定代表人：李骏
联系人：黄立影
客户服务电话：400-098-8511（个人业务）/400-088-8816（企业业务）公司网址：http://fund.jd.com/
（73）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座28层
法定代表人：武建华
客户服务电话：400-8180-888
（74）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光联系人：程晨
客户服务电话：400-866-6618公司网址：www.lu.com
（75）上海利得基金销售有限公司住所：宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：95733
（76）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：戴晓云联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013895
（77）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826公司网址：www.citicsf.com
（78）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
客户服务电话：400-619-9059公司网址：www.hcjijin.com
（79）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788公司网址：www.66zichan.com
（80）财咨道信息技术有限公司
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601法定代表人：朱荣辉
联系人：孙丽淑
客户服务电话：024-62836088公司网址：www.024888.net
（81）海银基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼法定代表人：孙亚超
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com
（82）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：张俊
客户服务电话：021-20292031
（83）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦法定代表人：李柳娜
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://jr.sina.com.cn/
（84）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
网
办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路2008号新洲同创汇D栋3层私募排排
法定代表人：杨柳
（85）中国人寿保险股份有限公司住所：北京市西城区金融大街16号
办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：白涛
客户服务电话：95519
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1801室至1807室A单元
法定代表人：高永红电话：4001000501 传真：010-50890723
联系人：廖承林
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称：北京市同硕律师事务所
住所：北京市丰台区芳城园一区17号日月天地A座1103室
办公地址：北京市丰台区芳城园一区17号日月天地A座1103室负责人：林化灯
经办律师：林化灯、孙钦良电话：13910979735
传真：010-58075700
联系人：林化灯
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：魏益佳、郭蕙心电话：010-65338888
传真：010-65338800
联系人：郭蕙心
六、基金的募集
一、募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定，经2018年4月4日中国证监会证监许可
〔2018〕611号文注册。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2018年09
月12日至2018年10月25日，共募集基金份额333,549,902.74份（含利息结转），其中A类份额250,043,487.81份（含利息结转），C类份额83,506,414.93份（含 利息结转），募集有效认购总户数为287户。
七、基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金合同于2018年10月29日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、网上直销平台。
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1801室至1807室A单元
法定代表人：高永红
客服电话：4001000501联系人：方月圆
传真：010-50890725
网址：www.china-greenfund.com 2、代销机构
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“第五部分相关服务机构”中“一、销售机构”的相关描述。
基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份额类别；
6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
7、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购申请即为成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成
的损失或不利后果。
在法律法规允许的范围内，基金管理人或注册登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以 公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
本基金申购的单笔最低金额为10元人民币（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、申请赎回基金的份额
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回
时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购费与赎回费
1、申购费
A类基金份额 | |
申购金额（元） | 申购费率 |
100万以下 | 0.80% |
大于等于100万，小于300万 | 0.50% |
大于等于300万，小于500万 | 0.30% |
500万（含）以上 | 每笔1000元 |
（1） 投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：
申购费用由申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用。
（2） 投资者申购C类基金份额时，申购费为0。2、赎回费
本基金A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
本基金对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（1）A类基金份额赎回费率如下：
A类基金份额 | |
持有基金份额期限 | 赎回费率(%) |
0天<N<7天 | 1.50% |
7天≤N＜180天 | 0.10% |
N≥180天 | 0% |
对于赎回时份额持有少于7天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有大于等于7天收取的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。
（2）C类基金份额的赎回费率如下：
C类基金份额 | |
持有基金份额期限 | 赎回费率（%） |
0天<N<7天 | 1.50% |
7天≤N＜30天 | 0.10% |
N≥30天 | 0% |
对于赎回时份额持有少于7天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有大于等于7天收取的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对特定交易方式
（如网上交易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。
5、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
1、申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
（1）A类基金份额申购费的计算如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。
例：假定T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者当日投资40万元申
购本基金A类基金份额，对应的本次前端申购费率为0.80%，该投资者可得到的A类基金份额为：
净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60元
申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投资者投资40万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0560元，可得到375,781.63份A类基金份额。
（2）C类基金份额申购份额的计算如下：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资人投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.0150=98,522.17份
即投资人投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为1.0150元，可得到98,522.17份C类基金份额。
2、赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（1）A类基金份额赎回金额的计算
例：某投资者赎回1万份本基金A类基金份额，持有时间为两年，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00元赎回费用=11,500.00×0%=0元
赎回金额=11,500.00-0=11,500.00元
即：投资者赎回1万份本基金A类基金份额，持有期限为两年，假设赎回当日
A类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
（2）C类基金份额赎回金额的计算
例：某投资者赎回1万份本基金C类基金份额，持有时间为30天，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00元赎回费用=11,500.00×0%=0元
赎回金额=11500.00-0=11,500.00元
即：投资者赎回1万份本基金C类基金份额，持有期限为30天，假设赎回当日
C类基金份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算及公告。
八、申购与赎回的登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂 停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付赎回款时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1） 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2） 部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一
并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额的20%以
上的赎回申请情形下，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的
赎回申请实施延期办理；对于该单个基金份额持有人当日赎回申请在上一开放日 20%以内（含20%）的部分，根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，对于未能赎
回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（3） 暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》最迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额
投资计划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及注册登记机构业务规则决定是否一并冻结。
十八、基金份额转让
在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公告。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。
二十、其他业务
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规则，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
九、基金的投资
一、投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、分离交易可转换债券的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金将在分析和判断国际国内宏观经济形势、宏观调控政策、资金供求关系、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等重要因素的基础上，动态调整组合仓位、久期和债券配置结构，精选债券，控制风险，获取收益。
1、债券类属配置策略
本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。
2、久期管理策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
3、收益率曲线策略
本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、信用债券投资策略
本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用
债券产品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。
5、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。作为开放式基金，本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓。
6、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与回购交易等投资，以增加收益。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
8、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。
四、投资管理
严格的投资决策制度和投资管理流程可以保证本基金投资组合的投资目标、投资理念和投资策略等贯彻实施。
1、投资决策制度
本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人的行业研究员、基金经理等立足本职工作，充分发挥主观能动性，深入到投资研究的关键环节中，群策群力，争取为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会制度来开展工作，定期或不定期召开投资决策委员会，讨论基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金经理的基金投资报告，监督基金经理对基金投资报告的执行。
2、投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序如下：
（1） 研究员提供研究报告，以研究驱动投资
本基金严格实行研究支持投资决策机制，加强研究对投资决策的支持工作，
防止投资决策的随意性。研究员在熟悉基金的投资目标和投资策略基础上，对其分工的行业和发债主体进行综合研究、深度分析，广泛参考和利用外部研究成果，拜访政府机构、行业协会等，了解国家宏观经济政策及行业发展状况，调查发债主体和相关的供应商、终端销售商，考察发债主体真实经营状况，并向投资决策委员会和基金经理定期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析报告和发债主体研究报告等。
（2） 投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告，在充分讨论宏观经济、股票和债券市场的基础上，根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资策略，依据基金管理人的投资管理制度，确定基金的总体投资计划，包括基金在股票、债券等大类资产的投资比例等重大事项。
（3） 基金经理构建具体的投资组合
基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究成果，根据基金合同，依据专业经验进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。
（4） 交易部独立执行投资交易指令
基金管理人设置独立的交易部，由基金经理根据投资方案的要求和授权以及市场的运行特点，作出投资操作的相关决定，向交易部发出交易委托。交易部接到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行，对交易情况及时反馈，对投资指令进行监督；如果市场和个股交易出现异常情况，及时提示基金经理。
（5） 基金绩效评估
基金经理对投资管理策略进行评估，出具自我评估报告。监察稽核部就投资管理进行持续评估，定期提出评估报告，如发现原有的投资分析和投资决策同市场情况有较大的偏离，立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基金经理和监察稽核部的评估报告，对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资决策委员会的意见对投资组合进行调整。
（6） 基金风险监控
监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，包括投资集中度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险管理委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。
（7） 投资管理程序的调整
基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投资管理的职责分工和程序进行调整，并在本招募说明书或其更新中予以公告。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率。
中债综合全价指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管
理人与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程序后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型、股票型基金，属于证券投资基金中的较低风险和较低预期收益产品。
七、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金投资于债券资产比例为不低于基金资产的80%；
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
（11） 本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（12） 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%；
（13） 本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1） 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
2） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
3） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
4） 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
（14） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16） 法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除第（2）、（9）、（14）、（15）条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 向其基金管理人、基金托管人出资；
（5） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6） 法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理人将按照调整后的规定执行。
八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
以下内容摘自本基金2023年第1季度报告，本投资组合报告所载数据截至
2022年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例 （%） |
1 | 权益投资 | - | - |
其中：股票 | - | - | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 193,493,557.17 | 94.07 |
其中：债券 | 193,493,557.17 | 94.07 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的 买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付 金合计 | 11,750,665.66 | 5.71 |
8 | 其他资产 | 449,969.78 | 0.22 |
9 | 合计 | 205,694,192.61 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比 例（％） |
1 | 国家债券 | 9,928,428.57 | 6.75 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 40,788,351.23 | 27.74 |
其中：政策性金融债 | 30,516,717.81 | 20.75 | |
4 | 企业债券 | 20,520,333.16 | 13.95 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | 122,256,444.21 | 83.14 |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 193,493,557.17 | 131.58 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比 例（％） |
1 | 102000688 | 20桂铁投 MTN001 | 100,000 | 10,421,506.85 | 7.09 |
2 | 101901420 | 19川能投 MTN004B | 100,000 | 10,409,054.79 | 7.08 |
3 | 102101071 | 21甘公投 MTN002(乡村振兴) | 100,000 | 10,292,641.10 | 7.00 |
4 | 188153 | 21首创01 | 100,000 | 10,291,846.58 | 7.00 |
5 | 2128032 | 21兴业银行二级 01 | 100,000 | 10,271,633.42 | 6.98 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易
日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码 | 名称 | 持仓量 (买/卖) | 合 约 市 值 (元) | 公允价值变动 （元） | 风险指标 说明 |
T2306 | 10 年期国债期货 2306合约 | 1 1 | 11,048,950.00 | 64,930.55 | - |
TF2306 | 5 年期国债期 货 2306合约 | 6 | 6,063,300.00 | 30,412.50 | - |
公允价值变动总额合计（元） | 95,343.05 | ||||
国债期货投资本期收益（元） | - 121,982.89 | ||||
国债期货投资本期公允价值变动（元） | 303,394.87 | ||||
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金管理人充分考虑国债期货的风险及流动性特征，进行了一定的