内部管理制度的运行情况. 发行人现有内部管理制度能够适应发行人管理的要求和发展的需要，能够对 编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。发行人内部控制制度制订以来，各 项制度得到了有效的实施，保证了发行人财务收支和经营活动的合法性和规范化。
内部管理制度的运行情况. 在会计核算和财务管理方面，发行人参照企业会计准则的要求，制定了较完整的内部控制制度，包括《货币资金管理制度》、《预算管理制度》、《工程项目财务管理制度》、《财务审批制度》等。近年来，公司会计核算和财务管理严格按照相关制度执行。 在风险控制方面，发行人建立健全法人治理结构及内部控制相关制度。为提高风险管理水平，确保公司内部控制制度有效执行，发行人制定了《内部牵制制度》、《财务内部稽核制度》、《内部控制检查监督管理办法》，对内部控制制度的落实进行定期和不定期检查。监督检查部门于年度结束后向公司董事会提交年度内部控制检查监督工作管理报告，如发现公司存在重大异常情况，可能或已经造成损失的，应立即报告公司董事会及监事会，公司董事会应立即提出切实可行的解决措施。 在重大事项决策方面，发行人建立健全法人治理结构，制定《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理办公会议议事规则》、《担保管理暂行办法》等制度，规范各部门工作内容、职责和权限，公司发生日常经营及财务预算外的重大事项，需要向公司相关职能部门报告，公司相关职能部门再向公司主要领导汇报，经公司主要领导批准后，再提交有权机构审议。 发行人现有内部管理制度已基本建立健全，能够适应发行人管理的要求和发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。发行人内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，保证了发行人财务收支和经营活动的合法性和规范化。 为确保公司信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护本期债券投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，发行人制定了《非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》。 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露的第一责任人，投资发展部为负责协调和组织公司信息披露工作和投资者关系管理的日常管理部门，负责处理投资者关系、准备证监会及交易所要求的信息披露文件，并通过证监会及交易所认可的网站或其他指定渠道公布相关信息。
内部管理制度的运行情况. 目前，发行人现有内部管理制度已基本建立健全，能够适应发行人管理的要求和发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。发行人内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，保证了发行人财务收支和经营活动的合法性和规范化。 发行人具有独立的企业法人资格，在国家宏观调控和行业监管下，自主经 营，独立核算，自负盈亏，自主做出业务经营、战略规划和投资等方面的决策。发行人严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的 要求规范运作，不断完善公司治理结构，规范公司运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与现有股东完全分开，具有独立、完整的资产和业务体系， 具备直接面向市场独立经营的能力：
内部管理制度的运行情况. 为有效地实行该制度，公司已制订了一套全面的管理规范、流程及指引，详细列明了各项内部控制标准、职责分工、批准程序及问责条款。发行人定期进行内部评估及培训以确保公司员工充分知悉有关制度。公司各相关部门负责进行日常内部控制和企业管理制度，同时公司审计监察中心负责监督有关制度的执行。
内部管理制度的运行情况. 公司以内部控制要素的完善和建设为核心，以内部控制的目标和原则为导向，以全面风险管理和合规管理为手段，不断健全和完善内部控制体系。公司着力实现风险管理、合规管理与内部控制三者间的有机融合与衔接，构建了较为完善的、内生性的全面风险管理体系和有效的内部控制机制，覆盖公司所有业务、各子公司、各个部门、分支机构和全体人员，并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节。 公司主要内部控制目标为：
内部管理制度的运行情况. 公司依照上述已制定的内部管理制度，建设了较完整的风险控制、合规管理的组织架构以保证内部管理制度的有效实施。公司成立的内部控制自我评价工作小组，全面梳理、评估公司内部控制现状，涵盖了公司的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五项内容，研究分析内部控制缺陷，不断优化完善公司内部管理体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保证公司内部管理体系长期有效运行。 公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，董事会、监事会及各职能部门均能独立运作，具有独立完整的业务及自主经营能力。具体情况如下：
内部管理制度的运行情况. 公司在日常经营过程中，依据内部管理制度，使公司的经营活动做到合法合规、有章可循。这些内部管理制度是根据公司实际情况制定，其贯彻执行体现在公司对下属子公司的管理以及公司事务的决策方面。
内部管理制度的运行情况. 公司现有内部管理制度已基本建立健全，能够适应发行人管理的要求和发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。发行人内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，保证了发行人财务收支和经营活动的 合法性和规范化。 发行人自主经营、独立核算、自负盈亏，具有独立的企业法人资格，在资产、人员、机构、财务、业务方面拥有充分的独立性。
内部管理制度的运行情况. 发行人现有内部管理制度符合我国有关法规，能够适应发行人管理的要求和 发展的需要，在企业管理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控 制与防范作用，能够为公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。内控管理部门独立于其他部门的业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严 格的检查和反馈；风险管理体系、授权管理体系、合规管理体系清晰明确；承担 内部控制、监督检查的部门独立于公司其他部门；公司人力资源政策重视员工的 职业道德修养与专业胜任能力；公司内部控制环境从总体来讲良好、有效。发行 人内部控制制度制定以来，各项制度得到了有效的实施，保证了发行人经营活动 的合法性和规范化。 公司在经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务等重要业务活动及信息系统控制、会计系统控制、财务管理控制、内部监督控制等管理活动方面不存在内部控制设计与运行的重大缺陷。公司已经建立的信息隔离墙制度及未公开信息知情人登记制度运行有效，有效防止了敏感信息的不当使用和传播。公司内部控制能够合理保证公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，整个内部控制体系有利于提高公司经营的效率与效果并促进公司战略目标的实现，较好地满足了公司管理和发展的需要。 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务方面相互独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
内部管理制度的运行情况. 在会计系统内部控制制度方面，发行人根据相关法规和制度规定制定了公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立了会计控制系统，主要内部控制制度具体如下： 依据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》、《会计基础工作规范》和《企业会计准则》等相关的会计和财务制度制定了公司会计制度、财务制度和会计操作流程。 在岗位分工的基础上建立了会计岗位职责制度，如付款、录入等工作的执行与复核；分人管理密押、业务用章、空白支票及空自发票等重要凭据。 建立了预算控制制度。发行人各部门负责上报费用及采购支出预算，由财务部汇总编制年度预算，经管理委员会审议并提交董事会审批后依照执行。财务部定期向管理委员会报告各部门预算的执行情况。 建立了经费审批制度。所有费用支出必须由申请部门和职能管控部门（若有）负责行与复核:分人管理密押、业务用章、空白支票及空自发票等重要凭据。 建立了预算控制制度。发行人各部门负责上报费用及采购支出预算，由财务部汇总编制年度预算，经管理委员会审议并提交董事会审批后依照执行。财务部定期向管理委员会报告各部门预算的执行情况。 建立了经费审批制度。所有费用支出必须由申请部门和职能管控部门（若有）负责人或其授权人审批，超出预算或审批限额的还需由更高一层管理人员审批，并经财务部审核后予以支付。