合规管理. 公司按照法律法规和中国证监会的有关规定建立健全合规管理制度，倡导和培育良好的合规文化，设置合规管理部门及聘任合规总监。
合规管理. 公司建立了较为完善的合规管理体系，构建了四个层级的合规管理组织架构。第一层级为董事会、监事会；第二层级为经理层；第三层级为合规管理部；第四 层级为各部门、分支机构及子公司的专兼职合规管理人员。 公司合规管理组织构架各层级的职责和分工明确。公司董事会决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，负责审议批准合规管理的基本制度；审议批准年度合规报告；决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；决定聘任、解聘、考核合规总监，决定其薪酬待遇；建立与 合规总监的直接沟通机制；评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；公司监事会负责对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议。 公司经理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，负责建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。公司合规总监负责组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施；对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见；对公司及员工经营管理和执业行为的合规性进行监督检查；协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训，指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
合规管理. （一）合作伙伴应具备严格的风控体系，在国家及行业相关政策允许的范围内进行业务合作。
合规管理. 债券交易参与人应当加强对债券交易的合规性审查，健全债券交易合规制度。合规管理应当覆盖各类债券交易业务相关部门、人员和业务环节，确保