基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 民生证券 指 民生证券股份有限公司 联储证券 指 联储证券有限责任公司 独立财务顾问 指 民生证券、联储证券 致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 众华评估 指 辽宁众华资产评估有限公司 中和评估 指 中和资产评估有限公司 境外律师 指 就本次交易涉及的香港特别行政区、开曼群岛、澳大利亚、德国等国家和地区的法律事项出具法律意见的Morrison & Foerster, Appleby (Cayman) Ltd.、 Maples and Calder (Hong Kong) LLP 、 Harney Westwood & Riegels Singapore LLP、Minter Ellison 和Noerr LLP 境外法律意见书 指 境外律师就本次交易涉及的香港特别行政区、开曼群岛、澳大利亚、德国等地区和国家的法律事项出 具的法律意见 元 指 中国的法定货币单位，人民币元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其不时修订 《反垄断法》 指 《中华人民共和国反垄断法》及其不时修订 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》及其不时修订 《首发管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》及其不时修 订 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》及其不时修订
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 簿记建档 指 由簿记管理人记录投资者认购数量和 债券价格的意愿的程序 《债券受托管理协议》 指 发行人与债券受托管理人签署的《申万宏源集团股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券受托管 理协议》 《债券持有人会议规则》 指 发行人与债券受托管理人签署的《申万宏源集团股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券持有人 会议规则》 《资金监管协议》 指 发行人、监管银行与债券受托管理人签署的《申万宏源集团股份有限公司 2020年面向专业投资者公开发行公司 债券专项账户管理协议》 投资者、持有人 指 就本期债券而言，通过认购、受让、接受赠与、继承等合法途径取得并持有 本期债券的主体，两者具有同一涵义 公司股东大会 指 申万宏源集团股份有限公司股东大会 公司董事会 指 申万宏源集团股份有限公司董事会 公司监事会 指 申万宏源集团股份有限公司监事会 律师、发行人律师 指 上海市锦天城律师事务所 会计师 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙） 评级机构、联合资信 指 联合资信评估股份有限公司 《公司章程》 指 《申万宏源集团股份有限公司章程》 《股东大会议事规则》 指 《申万宏源集团股份有限公司股东大 会议事规则》 《董事会议事规则》 指 《申万宏源集团股份有限公司董事会 议事规则》 《监事会议事规则》 指 《申万宏源集团股份有限公司监事会 议事规则》 《关联交易管理制度》 指 《申万宏源集团股份有限公司关联交 易管理制度》 《内部审计制度》 指 《申万宏源集团股份有限公司内部审 计制度》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年 修订）
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 修正）》及其 不时修订 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（0000 修订）》及其 不时修订 《管理办法》 指 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》（2020 修正） 《股票上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》（上证发〔2019〕53 号）
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 律师事务所、律师、发行人律师 指 北京国枫律师事务所 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中投保公司、保证人 指 中国投融资担保股份有限公司 资信评级机构、联合资信 指 联合资信评估股份有限公司 联合信用 指 联合信用评级有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 25 上海市工商局 指 上海市工商行政管理局
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 除非另有说明或指明，本《法律意见书》中所使用的下列词汇具有如下特定含义： 元 指 人民币元
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会. 工商局 指 具有管辖权的各地区各级工商行政管理局 中国 指 中华人民共和国(为本法律意见之目的，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 元、万元 指 人民币元、万元 关于和创(北京)科技股份有限公司股票发行合法合规 致：和创(北京)科技股份有限公司 上海市瑛明律师事务所(以下简称“本所”)接受和创(北京)科技股份有限公司的委托，作为其本次股票发行的专项法律顾问，出具本法律意见书。 转让系统有限责任公司管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会令第 89 号)、全国股份转让系统公司颁发的《业务规则》、《业务指南》及《投资者适当性管理细则》等有关法律、行政法规、规章及规范性文件的规定，出具本法律意见书。 本所律师的声明事项：