基金资产的保管 样本条款

基金资产的保管. 11.1 受托人保管基金资产的责任 受托人应按照本契约的约定负责安全保管基金资产，并应保管或控制构成每只投资基金基金资产一部分的所有投资、现金及其他资产，以及以信托形式为相关投资基金的持有人持有该等投资、现金及其他资产。在法律许可的范围内，应以受托人的名义或按受托人的指示登记现金及可登记资产，并且应按受托人认为就妥善保管而言属于适当的方式处理构成基金资产一部分的投资、现金及其他资产。就投资基金性质上无法保管的任何投资或其他资产而言，受托人应以该投资基金的名义，在其账簿内对此类投资或资产进行适当记录。 11.2 委托保管人的权力 11.3 在保管人或名义持有人处存放投资的权力 11.3.1 受托人的任何高管或负责人员与受托人共同；或 11.3.2 受托人委任的任何代理人或名义持有人；或 11.3.3 任何此类代理人或名义持有人及受托人；或 11.3.4 根据第11.2 款委托的任何保管人、共同保管人或次保管人；或 11.3.5 就所涉投资而言，任何经营获认可的中央存管或结算系统的公司；或 11.3.6 为满足任何存放保证金或证券的要求而将保证金或证券存入其中的任何经纪商、金融机构或其他人士（或者，在每种情况下，其名义持有人）， 接收、保留基金资产中任何投资或其他财产和/或登记为基金资产中任何投资或其他财产的权利人。 11.4 受托人对代理人、名义持有人和保管人的责任 11.4.1 以合理的谨慎、技能及勤勉的方式选择、委任并持续监督其代理人、名义持有人、保管人、共同保管人或次保管人以持有基金资产的任何投资， （各称为“联络人”）； 11.4.2 在每名联络人的任职期内，负责使其确信所聘用的联络人适格并有能力向伞基金或任何投资基金持续提供有关服务；并且 11.4.3 对任何联络人（不属于受托人的关联人士除外）的任何作为或不作为负责，如同受托人的作为或不作为一样，但如果受托人已履行其在第 11.4.1款和第 11.4.2 款中约定的义务，对于不属于受托人关联人士的任何联络人，受托人对其任何作为、不作为、无力偿债、清算或破产不承担责任。对于作为受托人关联人士的任何联络人，受托人仍应对其任何作为或不作为负责，如同受托人的作为或不作为一样。 11.5 证券存管或清算及结算系统及贷款人 (a) Euroclear Bank S.A./N.V.、Clearstream Banking, S.A.，或任何其他与存放投资相关的中央存管或清算及结算系统；或 (b) 根据第 9.3 款为此类投资基金的利益进行借款，投资基金的任何资产转至其名下并进行以其名义进行登记的任何贷款人或其指定的名义持有人。

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