处罚措施. 23. 撤消已经做出的授信承诺；
24. 中止贷款的拨付，直到借款人采取了本机构满意的挽救措施；
25. 提前收回已拨付的贷款；
26. 在贷款不能偿还时，提前行使相关的抵质押权；
27. 本机构与借款人约定的其他处罚措施。
处罚措施. 按照《保荐办法》第六十二条规定，中国证监会决定对高若阳、徐欣采取 中信证券股份有限公司在知悉上述监管函件后高度重视，将及时根据中国证监会的要求对公司内控制度存在的问题进行整改，进一步加强内部控制，督促各项目组勤勉尽责、扎实推进项目，提高执业质量和风险意识，避免类似事件再次发生。 监管谈话措施。
处罚措施. 乙方违反用途管理规定的（含用途使用与合同约定不一致、无法提供资金使用凭证等情况），甲方有权宣布贷款提前到期，要求乙方提前归还已发放的全部贷款本金并结清利息，或按照合同约定的利率计收罚息或行使本合同约定的其他权利。
处罚措施. 如在建设施工中违反大气污染防治各项条例，造成经济损失或形成处罚时，我单位在收到各级各部门处罚书面材料后，无条件承担各项赔偿及处罚。
处罚措施. 对弄虚作假违规获取合同信用融资，或无故不及时还款的供应商，除按融资合同约定承担违约责任外，财政部门将按“不良行为情形”记入供应商诚信档案；情节严重的，记入供应商 “黑名单”；涉嫌犯罪的，按有关法律依法处理。 对开展政府采购合同信用融资工作不予配合的采购人或采购代理机构，由财政部门责令其改正，拒不改正的，按《政府采购法》及《政府采购法实施条例》有关规定进行处理。 对未落实本方案要求的金融机构，督促其改正，情节严重的，财政部门将停止向其提供信息支撑和技术支持服务。
处罚措施. 改。针对对客户资料问题，分公司联系客户王 XX 补充了视频录像并与其达成了投诉和解，此外，公司系统采用视频流水号的方式，加强了客户影像资料的管理，并结合反洗钱工作，完善了客户身份识别工 作，严格履行《证券公司内部控制 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11 号） 指引》规定的客户资料真实性、完
处罚措施. 按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，广东证监局决定责令万联证券股份有限公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，自本监管措施下发之日起 6 个月内，每 2 个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后 10 个工作日内，向广东证监局 报送合规检查报告。 7 关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定（股转系统发[2019]246 号）（作出日期：2019年 2 月 26 日） 处罚事由： 2017 年 6 月 30 日，中讯邮电披露 2016 年年报中称“北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计报告”。经查，北京永拓会计师事务所未承接中讯邮电的年报审计业务，未曾出具中讯邮电提供的北京永拓审会字〔2017〕第 305196 号审计报告，中讯邮电披露的上述 2016 年审计意见虚假。万联证券作为中讯邮电主办券商，负有对中讯邮电信息披露文件事前审查义务。万联证券在年报信息披露审核过程中，未勤勉尽责，存在明显疏漏，对于年审报告仅有会计师盖章而无会计师签字、所附的年审会计师事务所营业执照复印件存在多次盖章多次复印的痕迹、年审报告所附的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》已过有效期、年审报告所附的注册会计师证没有 2016 年年检字样等明显问题未保持应有的审慎，未能及时发现年审报告造假的问题。 处罚措施: 上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.7 条的规定，《全国中小企业股份转让系统主办
处罚措施. 生。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，对华泰联合 证券及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。
处罚措施. 国泰君安被中国证券监督管理委员会采取责令改正的监管措施。
处罚措施. 按照《保荐办法》第六十二条规定，中国证监会决定对向晓娟、毛宗玄采 取出具警示函的行政监督管理措施。