平安证券 样本条款

平安证券. 指平安证券股份有限公司。

平安证券. 平安证券现持有深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 914403001000234534 的《营业执照》。根据中国证监会核发的统一社会信用代码为 914403001000234534 的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》，平安证券的经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有 关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。 根据平安证券出具的《平安证券股份有限公司行政处罚及行政监管措施情况》（以下简称“《平安证券说明》），并经本所律师在国家企业信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn/)、最高人民法院全国法院失信被执行人信息查询网站 (http://zxgk.court.gov.cn/shixin/)、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台 （http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）的查询结果，报告期内平安证券受到证券监督管理部门的行政处罚或行政监管措施的情况如下： （1） 2020 年 7 月 30 日，中国证券监督管理委员会宁波监管局下发《关于对平安证券股份有限公司宁波海晏北路营业部采取责令改正措施的决定》

平安证券. 根据发行人的说明，平安证券为本次公司债券的牵头承销机构。 根据平安证券提供的资料，平安证券现持有深圳市市场监督管理局核发的 《营业执照》（统一社会信用代码：914403001000234534）以及中国证监会核发 《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000029256）。其《营业执照》经营范围为：一般经营项目是：，许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；中国证监会批准或核准的其他业务。 根据平安证券出具的《平安证券股份有限公司行政处罚及行政监管措施情况 》 ， 并 经 本 所 律 师 于 证 券 期 货 市 场 失 信 记 录 查 询 平 台 （xxxx://xxxxx.xxxx.xxx.xx/shixinchaxun/）进行查询，自 2019 年 1 月 1 日至本法律意见出具之日，平安证券受到监管部门处罚或采取监管措施及其整改情况详见附 件一第一部分。 根据平安证券的说明，附件一第一部分所述的处罚措施或监管措施不会对本次债券发行构成实质性障碍。 经本所律师核查及平安证券的说明，除附件一第一部分所述监管措施外，报告期内平安证券不存在其他被立案调查或被相关监管部门给予行政处罚或采取监管措施的情形，亦不存在被中国证监会限制债券承销或参与债券发行业务活动资格的情形。 根据发行人确认，截至 2022 年 6 月 30 日，平安证券资管业务账户持有发 行人子公司山河智能（000000.XX）共计 400 股、广日股份（000000.XX）共计 100

平安证券. 在以下 15 个城市 22 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续： 深圳、上海、天津、武汉、乌鲁木齐、大连、海口、珠海、重庆、广州、青岛、南京、北京、成都、杭州。 投资者可以拨打中国平安证券有限责任公司咨询电话：服务热线:95511、0755- 82440136 或拨打各城市营业网点咨询电话。

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