Common use of 托管人的义务 Clause in Contracts

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品托管账户内的现金资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产协助管理人开立托管账户和其他理财产品投资交易所需账户，安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产，勤勉尽职地履行本协议项下托管义务。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账并按照本协议约定与管理人或其授权第三方定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告监督理财产品投资运作，发现理财产品违反法律、行政法规、规章规定或合同约定进行投资的，应当拒绝执行，及时通知理财产品管理人并有权报告银行业监督管理机构。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等；办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括披露理财产品托管协议、对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等。 （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人，并为管理人依法向有权机构提出抗辩、异议提供协助。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的 其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托 管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托 管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜，不得无故拖延或拒绝执行管理人符合法规规定及本协议约定的划款指令。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告定期向管理人出具托管报告，不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品托管账户内的现金资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人，但法律、法规明确规定不得通知的情况除外。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应 提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务法律、法规及本协议规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜，不得无故拖延或拒绝执行管理人符合法规规定及本协议约定的划款指令。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产 账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告定期向管理人出具托管报告，不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品托管账户内的现金资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务法律、法规及本协议规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜，不得无故拖延或拒绝执行管理人符合法规规定及本协议约定的划款指令。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、 资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告定期向管理人出具托管报告，不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品托管账户内的现金资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有 安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务法律、法规及本协议规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜，不得无故拖延或拒绝执行管理人符合法规规定及本协议约定的划款指令。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告定期向管理人出具托管报告，不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品托管账户内的现金资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务法律、法规及本协议规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告。监督理财产品投资运作，发现理财产品违反法律、行政法规、规章规定或合同约定进行投资的，应当拒绝执行，及时通知理财产品发行银行并报告银行业监督管理机构 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括 对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等；。 （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托 管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务。

托管人的义务. （1） 安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托管资产安全保管托管账户内的现金资产或托管人承诺保管的 其他资产，确保托管账户与托管人托管的其他财产资金账户、托 管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性；非依法律、法规或有关协议约定，不得擅自使用、转移或处分托 管资产。 （2） 依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告依据管理人真实有效的划款指令，及时办理清算、交割事宜，不得无故拖延或拒绝执行管理人符合法规规定及本协议约定的划款指令。发现管理人投资指令违法、违规的，及时向相关监管部门报告。 （3） 建立对账机制，复核、审查理财产品资金头寸、资产账目、资产净值、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况,并按照本协议约定与管理人定期对账并按照本协议约定与管理人定 期对账。 （4） 定期向管理人出具托管报告定期向管理人出具托管报告，不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。 （5） 办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见， 以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项，包括对理财产品信息披露文件中的理财产品财务会计报告等出具意见，以及在公募理财产品半年度和年度报告中出具理财托管机构报告等； （6） 如本产品项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人如本产品托管账户内的现金资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，应当及时通知管理人。 （7） 托管人发生任何可能对本产品托管业务发生重大影响的重大事项时，应及时通知管理人。 （8） 在合法合规的前提下，应管理人要求提供与本理财产品托管业务相关的各项协助与服务；充分履行本合同约定条款，视作托管人已履行托管职责。 （9） 在本产品存续期内披露任何与管理人有关的信息，应提前书面通知管理人，法律法规另有规定或有权机关另有安排的除外。 （10） 为理财产品的合法合规审查及履行反洗钱及反恐怖融资义务提供必要协助。 （11） 在为本产品提供托管服务的过程中遵守相关的法律法规规章。 （12） 未经管理人书面同意，托管人不得将托管业务全部或部分转委托给第三方托管。 （13） 法律、法规规定的其他义务法律、法规及本协议规定的其他义务。