术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。
投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
投标文件格式附件 深圳大学采购履约情况反馈表
投资组合报告 报告期末基金资产组合情况
投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1） 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2） 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
（4） 基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
（5） 基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（6） 基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。持有货币市场基金可以不受前述限制；
（7） 同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20%；
（8） 为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%；
（9） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
符合性审查表 序号 评 审 内 容
基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
立入り 甲は、本物件の防火、本物件の構造の保全その他の本物件の管理上特に必要があるときは、あらかじめ乙の承諾を得て、本物件内に立ち入ることができる。
其他约定 如有）： 。 本协议自各方盖章后生效，采购合同履行完毕后自动失效。如未中标，本协议自动终止。
其他情况说明 后续公司将根据本协议进展情况按照相关规定及时履行信息披露义务。
