投资组合报告附注. 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
投资组合报告附注. (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
投资组合报告附注. 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
投资组合报告附注. （1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
投资组合报告附注. 11.1 招商银行股份有限公司因为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财 产品出具保本承诺等原因在本报告编制前一年内受到银保监会的行政处罚。 兴业银行股份有限公司因同业投资用途不合规等原因在本报告编制前一年内受到福建银保监局的行政处罚，因为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定在本报告编制前一年内受到中国人民银行福州中心支行的行政处罚，因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等行为在本报告编制前一年内受到人民银行的行政处罚。 基金投资上述主体相关证券的决策流程符合公司投资制度的规定。 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
投资组合报告附注. 11.1 报告期末，本基金投资的前十名证券除"浦发转债（证券代码 110059）"
投资组合报告附注. 8.1 本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币 0.01 元。 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。
投资组合报告附注. 11.1 酒鬼酒股份有限公司因未及时披露公司重大事项等原因在本报告编制前一年内受到深交所的行政处罚。 国轩高科股份有限公司因未按时披露定期报告等原因在本报告编制前一年内受到深圳证券交易所的公开批评。 基金投资上述主体相关证券的决策流程符合公司投资制度的规定。 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
投资组合报告附注. 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 据北京市西城区人民政府网站披露，中国农业发展银行因违法违规被北京市西 城区卫生健康委员会处罚（京西卫水罚〔2020〕005 号，作出处罚决定日期：2020年 5 月 6 日）。 据银保监会网站披露，建设银行因涉嫌违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字〔2020〕8 号，做出处罚决定日期：2020 年 4 月 20 日）。 据银保监会网站披露，建设银行因涉嫌违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字〔2020〕32 号，做出处罚决定日期：2020 年 7 月 13 日）。 据银保监会网站披露，交通银行因违法违规被银保监会处罚（银保监罚决字 （2020）6 号，做出处罚决定日期：2020 年 4 月 20 日）。 据银保监会网站披露，中信银行因违法违规被银保监会北京监管局处罚（京银保监罚决字（2020）10 号，做出处罚决定日期：2020 年 2 月 20 日）。 据银保监会网站披露，中信银行因违法违规被银保监会处罚（银保监罚决字 (2020)9 号，做出处罚决定日期：2020 年 4 月 20 日）。
投资组合报告附注. 1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下： 广东威创视讯科技股份有限公司（以下简称“威创股份”）于2016 年2 月收到广东证监局对威创股份下达的《关于对广东威创视讯科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]5 号）和《关于对江玉兰采取出具警示函措施的决定》（[2016] 6 号）（以下简称《决定》）。威创股份于2015 年9 月至 2015 年12 月期间，将募集资金5,300万元用于质押获取银行贷款，该事项未履行决策程序和信息披露义务。上述行为违反了《证券法》第十五条、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条的有关规定。 威创股份已自行整改，并于2016 年1 月11 日公开披露了上述情况，威创股份将认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格执行募集资金使用的分级决策程序，规范募集资金使用和管理，杜绝此类事件再次发生。 本基金对威创股份投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，上述事件不改变威创股份的长期投资价值。同时由于本基金看好威创股份经营体制灵活，估值较为合理，因此买入。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。