集合计划的投资程序 样本条款
集合计划的投资程序. 1、 投资研究：投研团队依据各咨询机构提供的宏观分析、货币及利率分析、行业分析、企业分析及市场分析等研究报告及公司内部研究报告以及其他信息来源，进行投资论证，并组织研究人员开展进一步策划，并提出完整的投资计划，提交公司证券资产管理投资决策委员会（以下简称 “投资决策委员会”）。
集合计划的投资程序. 投资决策与操作流程包括投资研究流程、投资对象备选库的确定、资产配置与重大投资项目提案的形成、投资决议的形成与执行程序、投资组合跟踪与反馈以及核对与监督过程。
集合计划的投资程序. 1、 投资决策体系 管理人资产管理业务决策授权体系为四级体系，从上至下分别为董事会、总经理办公会、资产管理业务委员会和资产管理总部。
集合计划的投资程序. 集合计划投资业务采取投资决策委员会领导下的投资经理负责制。
1、 投资决策委员会 投资决策委员会是中金公司资产管理部投资管理的最高决策机构，由投委会主席、投资总监及投资经理组成，并定期向资产管理部管理层报告。
集合计划的投资程序. 1、 管理人的研究员通过自身研究及借助外部研究服务机构的研究服务，为本集合的投资管理提供决策依据；
2、 投资主办人根据研究支持体系和本集合计划的收益－风险特征，结合对市场的分析判断，在投资策略和投资决策委员会授权范围内自主决策投资；
3、 管理人交易人员依据投资主办人指令，制定交易策略，统一执行投资组合计划；
4、 管理人合规风控部对投资计划的过程进行日常监督和风险控制，投资主办人根据本集合计划退出的情况控制投资组合的流动性；
5、 管理人在确保本集合计划委托人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。
集合计划的投资程序. 投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、投资对象备选库的确定、资产配置与重大投资项目提案的形成、投资决议的形成与执行程序、风险评估以及后台监控过程。
1、 投资决策委员会是资产管理业务的最高投资决策机构，审议批准资产管理业务部门提交的投资品种库和项目投资总体方案；
2、 资产管理业务实行资产管理业务部门总经理领导下的项目投资主办人负责制；
3、 投资研究人员对投资品种库进行深入研究，并负责根据市场变化更新；
4、 投资主办人负责在投资品种库中筛选投资品种，构建投资组合；
5、 投资主办人负责根据市场的变化，选择适当时机进行投资操作；
6、 风控合规管理部负责投资交易风险的实时监控，负责检查评估项目投资的风险状况，负责投资交易的合规性审核、投资交易行为的合规审查等。
集合计划的投资程序. 1、 管理人的研究员通过自身研究及借助外部研究服务机构的研究服务，为 本集合的投资管理提供决策依据。
2、 投资主办人根据研究支持体系和本集合计划的收益-风险特征，结合对市场的分析判断，在投资测率和投资决策委员会授权范围内自主决策投资。
3、 管理人交易人员依据投资主办人指令，制定交易策略，统一执行投资组合计划。
集合计划的投资程序. 严格、明确的投资流程是本集合计划控制投资风险，进行投资的制度保障。本集合计划采取公司客户资产管理业务投资决策委员会与资产管理事业部投资决策小组领导下的投资主办人负责制，具体为在公司客户资产管理业务投资决策委员会的领导下，资产管理事业部投资决策小组对集合计划投资组合做出战略性资产配置等重大决策；投资主办人在研究策划部对投资组合和具体投资品种提出投资建议的 前提下，根据资产管理事业部投资决策小组的决议进行战术性的投资操作和组合构建，最后，集合计划管理人设有专门的资产管理事业部产品评审总部，产品评审总部对集合计划投资组合进行绩效和风险评估。具体如下：
1、 公司资产管理业务委员会对资产管理业务的重大事项进行集体决策 公司设立资产管理业务委员会，对资产管理业务的重大事项进行集体决策。在公司经营层的领导下，委员会负责公司资产管理业务的总体计划、战略规划、重大项目的决策等与公司资产管理业务相关的重要事务，是公司资产管理业务的议事决策机构。
2、 公司客户资产管理业务投资决策委员会总体上指导投资管理工作 公司客户资产管理业务投资决策委员会在公司总裁室的授权下，根据公司年度工作会议的精神，对公司的证券资产管理业务进行宏观投资决策管理，通过年度会议、季度会议以及特殊情况下的临时会议，总体上指导资产管理事业部及其投资决策小组的投资管理工作，以便最大限度的保障投资委托人的利益。
集合计划的投资程序. 1、 投资决策体系 公司资产管理业务的投资管理实行分级决策、分级授权的投资决策和授权制度。投资决策机构包括董事会、证券资产管理业务投资决策委员会、投资主办人员三级机构。董事会是资产管理业务的最高决策机构。证券资产管理业务投资决策委员会代表公司管理层负责资产管理业务的具体投资运作管理，包括制定基本目标、基本原则和投资限制等；确定资产管理业务总体投资策略、资产配置比例和投资方向，审核投资主办人员提交的类投资计划报告，负责重大投资项目的审批。投资主办人员在授权范围内根据资产管理合同的规定开展投资活动。投资主办人员按照确定的投资策略、资产配置比例和投资方向，选择具体的投资品种，在授权范围内自主构造投资组合；向投资决策委员会提交类投资计划报告，向集中交易室下达交易指令。
集合计划的投资程序. 公司资产管理业务投资管理实行分级授权管理制度，每一层级的投资决策主体在各自的授权范围内行使相应的职权。具体投资决策程序如下：
1、 管理人资产管理投资决策委员会审定年度市场投资策略。
2、 资产管理投资决策小组根据资产管理投资决策委员会决议，不定期召开会议，审定资产管理业务阶段性市场投资策略。
3、 资产管理业务相关投资负责人组织各投资经理实施具体投资计划，投资经理定期将所管理产品的投资决策执行和投资运作情况报告投资决策小组。