风险披露声明 样本条款

风险披露声明. 7.1 证券交易的风险 7.2 买卖创业板股份的风险 7.3 在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险 7.4 提供代存邮件或将邮件转交第三方的授权书的风险 7.5 在香港联合交易所有限公司买卖纳斯达克－美国证券交易所证券的风险

风险披露声明. 15.1 证券交易风险： 证券的价格有时波动剧烈。一种证券的价格会上下波动，甚至可能变得毫无价值。因此，证券买卖有可能带来亏损而非利润。 15.2 价格波动： 客户确认并同意，证券的价格会而且确实会产生波动，任何证券的价格都会上下波动，甚至可能变得毫无价值。证券交易有着内在的风险，客户对此已有准备，并能够接受和忍受风险。

风险披露声明. 存款的回报净额将视乎厘定日于厘定时间的市况而定。客户必须了解及承担或有可能因支付的货币贬值而招致损失的风险。此等损失可能会抵销存款所赚取的利息，甚至导致本金亏损。客户若对本产品有任何疑问，应征询其专业顾问的意见。

风险披露声明. Risk Disclosure Statement 1. 现金客户协定 Cash Client Agreement for Securities 本协议由以下双方于开户表格所列日期签订： THIS AGREEMENT is made o n the date stated in the Account Opening Information Form between: (1) 克而瑞证券有限公司，为一家在香港注册成立的公司，其主要营业地址为香港湾仔港湾道 00 号鹰君中心 2007-8 室，并为根据《证券及期货条例》获发牌进行第一类 （证券交易）、第四类（就证券提供意见）及第九类（资产管理）受规管活动的法团（中央编号：BAL779）及联交所交易所参与者(编号：[1803])（「本公司」）；及 CRIC Securities Company Limited, a company incorporated in Hong Kong with its principal place of business at Room 2007-8 Great Xxxxx Xxxxxx, 00 Xxxxxxx Xxxx, Xxxxxxx,Xxxx Xxxx and a corporation licensed for Type 1 (dealing in securities), Type 4 (advising on securities) and Type 9 (asset ma nagement) regulated activities under the Securities and Futures Ordinance with CE no. BAL779 and an exchange participant of the SEHK (No.: [1803]) (the “Company”); and (2) 当事方（「客户」或诚如开户表格所用的词汇「申请人」），其名称、地址和相关数据列于开户表格中。 The party whose name, address and details are set out in the Account Opening Information Form (the “Customer”). 鉴于 WHEREAS :

风险披露声明. 本风险披露声明并无披露所任何交易或所提供服务的所有风险及其他重大方面。因此，阁下须因应阁下的投资目标、财 务状况、对风险的承受程度及阁下的投资经验，小心考虑直接由阁下订立的交易是否适合阁下。于决定是否进行买卖或投资时，阁下须自行了解及得知一般风险，尤其是下列各项： 46.1 价格波动。 阁下明白及同意证券的价格会有所波动，部分时间更会大幅波动，而任何一种证券的价格可升可跌，且可能成为并无价值。买卖证券可能取得溢利，但同时亦有可能蒙受损失，而阁下应有准备承受有关风险。

风险披露声明. 1 证券交易的风险 2 买卖创业板股份的风险 2.1 创业板股份涉及很高的投资风险，尤其是该等公司可在无需具备盈利往绩及无需预测未来盈利的情况下在创业板上市。创业板股份可能非常波动及流通性很低。 2.2 阁下只应在审慎及仔细考虑后，才作出有关的投资决定。创业板市场的较高风险性质及其他特点，意味着这个市场较适合专业及其他熟悉投资技巧的投资者。 2.3 现时有关创业板股份的数据只可以在联交所所操作的互联网网站上找到。创业板上市公司一般毋须在宪报指定的报章刊登付费公告。 2.4 假如对本风险披露声明的内容或创业板市场的性质及在创业板买卖的股份所涉风险有不明白之处，应寻求独立的专业意见。 3 保证金买卖的风险

风险披露声明. 阁下确认其已细阅及完全明了以下风险披露声明和第四部分风险披露声明：阁下确认，由于证券市场时有波动，购入及沽出股票期权涉及高风险。 某些期权可能只可以在其届满日方可行使（欧式行使），而其他期权可于届满日前随时行使（美式行使）。阁下明白，在行使某些期权时须交付及收取正股，而其他期权则须支付现金。 期权是递耗性资产，期权持有人可能会损失购买期权所支付的所有本金。阁下确认，作为期权持有人， 要实现利润必须行使期权或在市场将期权长仓平仓。在某些情况下，由于市场缺乏流通性而难以进行期权交易。阁下亦确认吾等并无责任在未获阁下指示前行使有价值的期权，亦无责任向阁下发出期权届满日的事先通知。 作为期权卖主，阁下可能需要随时支付额外保证金。阁下确认，作为期权卖主有别于期权持有人，正股价格的起或跌可令阁下蒙受无限损失，而阁下的收益将以期权金为限。此外，美式认购（认沽）期权卖主可能需要在届满日前随时交收（交付）期权协议价格乘以正股数自的总值的正股。阁下承认此责任可能会与沽出期权时所收到的期权金完全不相称，并获短时间通知。

风险披露声明. Risk Disclosure Statement 1. 现 金 客 户 协定 Cash Client Agreement for Securities (1) 立鼎证券有限公司，为一家在香港注册成立的公司，其主要营业地址为香港湾仔港湾道00 号鹰君中心 0000-0 室，并为根据《证券及期货条例》获发牌进行第一类 （证券交易）、第四类（就证券提供意见）及第九类（资产管理）受规管活动的法团（中央编号：BAL779）及联交所交易所参与者(编号：[1803])（「本公司」）；及 LEADING Securities Company Limited, a company incorporated in Hong Kong with its principal place of business at Room 2007-8 Great Eagle Centre, 00 Xxxxxxx Xxxx, Xxxxxxx, Hong Kong and a corporation licensed for Type 1 (dealing in securities), Type 4 (advising on securities) and Type 9 (asset ma nagement) regulated activities under the Securities and Futures Ordinance with CE no. BAL779 and an exchange participant of the SEHK (No.: [1803]) (the “Company”); and (2) 当事方（「客户」或诚如开户表格所用的词汇「申请人」），其名称、地址和相关数据列于开户表格中。 The party whose name, address and details are set out in the Account Opening Information Form (the “Customer”). 鉴于： WHEREAS 1. 定 义 Definitions 1.1 在本协议中，以下术语将具有如下意义： I n this Agreement, the following terms shall bear the following meanings:

风险披露声明. 于本第二节，除非文义另有所指，本条款与条件

风险披露声明. 15.1 保证金买卖的风险 藉存放抵押品而为交易取得融资的亏损风险极大。客户所蒙受的亏蚀可能会超过抵押品的价值。市场情况可能使备用买卖指示，例如「止蚀」或「限价」指示无法执行。客户可能会收到通知要求短期内存入额外的保证金款项或缴付利息。假如客户未能在指定的时间内支付所需的保证金款项或利息，客户的抵押品可能会在未经其同意的情况下被出售。此外，客户将仍须为保证金账户内因此而出现的任何短欠数额及需缴付的利息负责。因此，客户应根据本身的财政状况及投资目 标仔细考虑这种融资安排是否适合自己或者取得持牌独立财务顾问的意见。 15.2 提供证券抵押品等再质押的授权书的风险 向盈立证券提供授权书，容许其按照证券借贷协议书运用客户证券或证券抵押品，将客户的证券抵押品再质押以取得财务通融，或将客户的证券抵押品存放作为用以履行及清偿其交收责任及债务的抵押品，存在一定风险。 假如客户的证券或证券抵押品是由盈立证券在香港收取或持有的，则上述安排仅限于客户已就此给予书面同意的情况下方行有效。此外，除非客户是专业投资者，客户的授权书必须指明有效期， 而该有效期不得超逾十二 (12) 个月。 若客户是专业投资者，则有关限制并不适用。 此外，假如盈立证券在有关授权的期限届满前最少十四 (14) 日向客户发出有关授权将被视为已续期的提示，而客户对于在有关授权的期限届满前以此方式将该授权延续不表示反对，则客户的授权将会在没有其书面同意下被视为已续期。 现时并无任何法例规定客户必须签署这些授权书。然而，盈立证券需要授权书，以便例如向客户提供保证金贷款或获准将客户的证券或证券抵押品借出予第三方或作为抵押品存放于第三方。盈立证券应向客户阐释用户许可证书的目的。 倘若客户签署授权书，而其证券抵押品已借出予或存放于第三方，该等第三方将对客户的证券抵押品具有留置权或押记。虽然盈立证券须对根据客户的授权书而借出或存放属于客户的证券或证券抵押品负责，但盈立证券的违责行为可能会导致客户损失其证券或证券抵押品。 盈立证券提供不涉及证券借贷的现金账户。假如客户无需使用保证金贷款，或不希望其证券或证券抵押品被借出或被抵押，则客户不应签署上述的授权书，并应要求开立该等现金账户。 15.3 客户应參阅证券交易客户协议书第 15 条风险披露声明中的其他风险。