风险控制的原则 样本条款
风险控制的原则. （1） 全面性原则。风险管理必须覆盖集合资产管理业务涉及的所有业务流程的各个环节。
（2） 全员性原则。集合资产管理业务的风险管理涵盖相关部门的所有人员，并形成相对独立、权责明确的风控体系。
风险控制的原则. 在建立风险管理体系时应严格遵循以下原则：
（1） 全面性原则：风险管理制度应覆盖管理人业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2） 审慎性原则：风险管理的核心是有效防范各种风险，管理人组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3） 独立性原则：风险管理工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4） 有效性原则：风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5） 适时性原则：风险管理制度应随着国家法律、法规、政策制度的改变以及业务的发展变化及时进行相应修改和完善；
（6） 防火墙原则：管理人内部对投资管理、研究策划、市场开发、风险管理、综合支持等职能通过组织与岗位分设，且相互制衡，以达到风险防范的目的。因业务需要知悉内幕信息的人员，应严格遵守管理人的保密协议；
（7） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和可操作性。
风险控制的原则. （1） 全面性原则：内部控制制度覆盖公司的项业务、个部门和级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等个经营环节。
风险控制的原则. （1） 及时有效原则：对所取得的监控信息和数据应及时进行处理、分析、查证和报告，并发出风险提示和监控意见，有效预警和控制风险。
（2） 全面重点原则：在对系统各监控点进行日常监控的基础上，根据风险程度和工作需要，对有关监控点实施重点监控。
（3） 持续同步原则：根据被监控对象的业务发展，不断完善监控系统的功能，以确保系统功能与业务发展同步，保证非现场监控工作的持续有效开展。
（4） 授权责任原则：风险监控工作应遵循严格的授权制度，并建立明确的岗位责任制度。
风险控制的原则. 在建立风险管理体系时应严格遵循以下原则：
（1） 全面性原则：风险管理制度应覆盖公司业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 审慎性原则：风险管理的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。
风险控制的原则. 本集合计划管理人对投资风险控制的主要原则是：全面性原则、预防性原则、独立性原则、及时性原则、定量与定性相结合的原则。