风险管理的原则. （1） 全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节；
（2） 独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报；
（3） 审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（4） 有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力；
（5） 适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整；
（6） 定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。
风险管理的原则. （1） 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
风险管理的原则. （1） 全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
（2） 独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；
（5） 重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
风险管理的原则. （1） 全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
（2） 独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部、合规管理部，风险管理部、审计部、合规管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；
（5） 重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
风险管理的原则. （1） 全面性原则：基金管理业务风险管理涵盖公司基金管理业务相关的所有部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2） 适时性原则：公司风险管理制度的制定应具有前瞻性，并且必须结合市场环境的变化、新的金融工具和技术的应用等外部环境和公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化，对风险管理制度及时做出修改和完善；
（3） 防火墙原则：公司基金管理业务与其他业务之间应根据业务性质不同在人员、物理、账户等方面适当隔离，投资决策和交易执行应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施；
（4） 有效性原则：公司经营管理层及全体员工应严格遵守并竭力维护风险管理制度，确保其得到有效执行，并对违反风险管理制度的人员予以责任追究。
风险管理的原则. （1） 全面性原则：公司风险管理必须全方位、全过程地落实到公司的各项业务、各部门和各岗位，覆盖公司各项业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白和漏洞。
（2） 制衡性原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明，不相容职务合理分离，前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督。
（3） 收益与风险相平衡原则：公司在强调收益的同时，必须高度重视风险控制，科学分析、理性决策，实现收益和风险之间的合理平衡。
（4） 透明性原则：公司保障首席风险官、合规总监、风险管理部门对公司业务及风险信息的知情权。所有业务及风险信息，下级单位和人员必须向上级单位和人员透明，业务部门必须向首席风险官、合规总监和风险管理部门透明。
（5） 定性和定量相结合原则：在风险的识别、计量和控制过程中采用定性与定量相结合的办法，界定风险的性质、范围、标准，测算损失概率、损失程度、权重，以更加科学、准确评估业务风险。
风险管理的原则. 管理人集合资产管理业务的风险控制必须遵循以下原则：
（1） 全面性原则：风险控制必须覆盖客户资产管理业务的相关部门和岗位，渗透到客户资产管理业务的各个业务过程和业务环节，风险控制责任落实到与客户资产管理业务相关的各个业务环节和岗位；
（2） 独立性原则：公司合规法律部、风险管理部对客户资产管理业务运作的全过程进行风险监控，具有高度的独立性；
（3） 相互制约原则：公司内部部门和岗位职责应权责分明、相互制约，并通过切实可行、相互制衡的措施消除风险控制中的盲点；
（4） 防火墙原则：客户资产管理业务和其他业务运作相互分离，资产管理业务运作与公司自营业务实施隔离，资产管理计划运作的研究、决策、投资、清算、评估等部门和岗位在物理、人员和信息系统上实施隔离；
（5） 定性和定量相结合原则：建立风险定量分析和控制系统，使客户资产管理业务风险控制具有可操作性；
（6） 严格遵循合同原则：如果客户资产管理业务风险控制各项措施与资产管理合同相抵触，以资产管理合同约定为准。
风险管理的原则. 公司的风险管理严格遵循以下原则：
1） 首要性原则：公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战略层面并作为首要任务；
2） 全面性原则：风险管理制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
3） 审慎性原则：公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
4） 独立性原则：合规审查与风险控制委员会、合规风控委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性；
5） 有效性原则：风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的 权威性，并成为所有员工严格遵守的行动指南；
6） 适时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性。同时，随时对各项制度进行适时的更新、补充和调整，使其适应基金业的发展趋势和最新法律法规的要求；
7） 防火墙原则：公司各业务部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序。
风险管理的原则