Common use of Utspädning Clause in Contracts

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 aktier, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor. Det högsta antal aktier som kan komma att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”.

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning Vid full nyteckning med stöd av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 aktier, samtliga teckningsoptioner av serie 2022/26:1 kan 65 000 000 nya aktier ges ut vilket motsvarar en utspädning om (i) cirka 1,2 21,53 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget idag, (ii) cirka 4,89 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget förutsatt att Företrädesemissionen fulltecknas samt (iii) cirka 2,76 procent av det maximala antalet aktier och röster i Bolaget förutsatt att Företrädesemissionen fulltecknas och maximalt antal teckningsoptioner av serie TO8 och TO9 utnyttjas. Bolagets vinst per aktie påverkas inte vid full utspädning. Med beaktande även emission av de aktier som kan komma teckningsoptionerna då nuvärdet av teckningsoptionernas lösenpris kommer att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader överstiga aktuellt marknadsvärde för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs aktien vid tidpunkten för överlåtelsen till anställda. Tecknarna kommer att teckna teckningsoptionerna till en teckningskurs motsvarande marknadsvärdet. Dock kommer de av tecknarna som är anställda i Bolaget att erhålla en subvention motsvarande (i) teckningskursen samt (ii) skatteeffekten av subventionen för den anställde. Subventionen utbetalas vid tilldelning av Aktierätter teckningsoptionerna. Subventionen kommer att skattemässigt vara att betrakta som lön och Xxxxxxx har en skyldighet att erlägga sociala avgifter om 150 31,42 procent på lämnad subvention. Teckningsoptionsprogrammet kommer i övrigt att medföra vissa begränsade kostnader i form av externa konsultarvoden och administration avseende teckningsoptionsprogrammet. Så som tidigare beskrivits i förslaget ska total tilldelning av teckningsoptioner av serie 2022/26:1 och 2022/26:2 dock inte kunna överstiga en volym innebärande att Bolagets totala kostnader för utgivandet av teckningsoptioner av serie 2022/26:1 och 2022/26:2 överstiger sammanlagt 750 000 kronor. Det högsta För det fall värdet, baserat på värdering vid tilldelning, på samtliga teckningsoptioner som subventioneras, skulle resultera i en kostnad för Bolaget som överstiger 750 000 kronor undantas ett visst antal aktier som kan komma teckningsoptioner i den initiala tilldelningen av rätten till subvention så att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädningBolagets kostnad hänförlig till teckningsoptionerna aldrig överskrider 750 000 kronor. Med beaktande även Fördelningen av de aktier subventionerade teckningsoptionerna sker pro rata mellan de anställda i förhållande till antalet teckningsoptioner som kan komma att ges ut till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår deltagaren önskar teckna i den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”initiala tilldelningen.

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning Vid full nyteckning med stöd av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 aktier, samtliga teckningsoptioner av serie 2022/26:2 kan 35 000 000 nya aktier ges ut vilket motsvarar en utspädning om (i) cirka 1,2 12,87 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget idag, (ii) cirka 2,7 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget förutsatt att Företrädesemissionen fulltecknas samt (iii) cirka 1,51 procent av det maximala antalet aktier och röster i Bolaget förutsatt att Företrädesemissionen fulltecknas och maximalt antal teckningsoptioner av serie TO8 och TO9 utnyttjas. Bolagets vinst per aktie påverkas inte vid full utspädning. Med beaktande även emission av de aktier som kan komma teckningsoptionerna då nuvärdet av teckningsoptionernas lösenpris kommer att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader överstiga aktuellt marknadsvärde för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs aktien vid tidpunkten för överlåtelsen till styrelseledamöterna. Tecknarna kommer att teckna teckningsoptionerna till en teckningskurs motsvarande marknadsvärdet. Dock kommer tecknarna att erhålla en subvention motsvarande (i) teckningskursen samt (ii) skatteeffekten av subventionen för tecknarna. Subventionen utbetalas vid tilldelning av Aktierätter teckningsoptionerna. Subventionen kommer att skattemässigt vara att betrakta som lön och Bolaget har en skyldighet att erlägga sociala avgifter om 150 31,42 procent på lämnad subvention. Teckningsoptionsprogrammet kommer i övrigt att medföra vissa begränsade kostnader i form av externa konsultarvoden och administration avseende teckningsoptionsprogrammet. Så som tidigare beskrivits i förslaget ska total tilldelning av teckningsoptioner av serie 2022/26:1 och 2022/26:2 dock inte kunna överstiga en volym innebärande att Bolagets totala kostnader för utgivandet av teckningsoptioner av serie 2022/26:1 och 2022/26:2 överstiger sammanlagt 750 000 kronor. Det högsta För det fall värdet, baserat på värdering vid tilldelning, på samtliga teckningsoptioner som subventioneras, skulle resultera i en kostnad för Bolaget som överstiger 750 000 kronor undantas ett visst antal aktier som kan komma teckningsoptioner i den initiala tilldelningen av rätten till subvention så att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädningBolagets kostnad hänförlig till teckningsoptionerna aldrig överskrider 750 000 kronor. Med beaktande även Fördelningen av de aktier subventionerade teckningsoptionerna sker pro rata mellan tecknarna i förhållande till antalet teckningsoptioner som kan komma att ges ut till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår deltagaren önskar teckna i den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”initiala tilldelningen.

Utspädning. Det Vid tidpunkten för antagande av detta beslutsförslag uppgår det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Coaktier och röster i bolaget till 99 336 960. Utspädningseffekten av VD-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om programmet beräknas uppgå till högst cirka 14,7 miljoner USD. Med 0,5 procent av det totala antalet aktier och röster i bolaget (baserat på befintligt antal aktier och röster i bolaget utan hänsyn tagen till utestående teckningsoptioner, samt under antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning fullt utnyttjande av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt samtliga teckningsoptioner 2022/2025:1). Den sammanlagda utspädningseffekten av samtliga utestående och föreslagna aktierelaterade incitamentsprogram (incitamentsprogram 2019/2022, 2020/2023, 2020/2024, det föreslagna Personalprogrammet samt det föreslagna VD-programmet) beräknas uppgå till högst totalt 861 132 aktier, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 1,4 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de det totala antalet aktier som kan komma att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019röster i bolaget (baserat på befintligt antal aktier och röster i bolaget, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt under antagande om fullt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor. Det högsta antal aktier samtliga utestående teckningsoptioner och samtliga teckningsoptioner som kan komma att emitteras vid utnyttjande inom ramen för Personalprogrammet och VD- programmet). Beslut om incitamentsprogram för andra medarbetare än den verkställande direktören genom riktad emission av Aktierätter under US Coteckningsoptioner till ett dotterbolag för efterföljande överlåtelse till deltagare (punkt 15) Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar om att införa ett långsiktigt incitamentsprogram för vissa utvalda anställda och konsulter (ej inkluderande den verkställande direktören) (tillsammans "Medarbetare") i bolaget och Koncernen (enligt definition nedan) genom emission av teckningsoptioner till Sedana Medical Incentive AB, xxx.xx 559109-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier8826, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten (”Dotterbolaget”) för tilldelning efterföljande överlåtelse till Medarbetare (”Personalprogrammet”), i enlighet med vad som framgår av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”detta förslag.

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 10 kronor kommer US Co- Co-worker LTIP 2020 2022 att omfatta totalt högst totalt 861 132 3 860 849 aktier, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 4,6 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och 2018, Co-worker LTIP 2019, och Co-worker LTIP 2021 samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 20182019, Board LTIP 2018.22020, Board LTIP 2019 2021 och nu föreslaget Board LTIP 2020 SHP 2022 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala totala utspädningen till cirka 7,8 10 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut Styrelsens principiella ståndpunkt vad gäller tilldelning enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor. Det högsta antal aktier som kan komma att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock 2022 är att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs antalet tilldelade Aktierätter inklusive vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar var tidpunkt utestående Tidigare Implementerade Incitamentsprogram inte ska överstiga en utspädning om cirka 1,5 procent vid motsvarande 10 procent, beräknat på full utspädning, i samband med respektive beslutad tilldelning under Co-worker LTIP 2022. Med beaktande Som följer ovan är avsikten även av de aktier att Co-worker LTIP 2022 är ett flerårigt program som kan komma är avsett att ges ut täcka bolagets behov upp till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning36 månader. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 20192021, not 2627, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”.

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om Antalet aktier kommer, vid full anslutning i Erbjudandet, att öka från 16 909 023 till 28 181 705, vilket in- nebär en utspädningseffekt uppgående till högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 11 272 682 aktier, vilket motsvarar motsvarande 40,0 procent av röster och kapital i Bolaget. Vid fullt utnyttjande av samtliga teckningsoptioner i Erbjudandet kommer antalet aktier att öka med ytterligare 5 636 341 aktier. Den totala utspädningen vid full anslutning i Erbjudandet samt fullt utnyttjande av vidhängande teckningsoptioner uppgår därmed högst till högst 16 909 023 aktier, motsvarande 50,0 procent. För den händelse att hela garantiersättningen utbetalas i form av units kommer detta att innebära en ytterligare utspädning om cirka 1,2 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor. Det högsta antal aktier som kan komma att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 751 517 aktier. Aktieägare som väljer att inte delta i Erbjudandet har möjlighet att helt eller delvis kompensera sig ekonomiskt för utspädningseffekter genom att sälja erhållna uniträtter. Bonzun står inför fortsatt produktutveckling och marknadsetablering. Bolagets bedömning är att det finns en hög efterfrågan av Xxxxxxx tjänster och att det föreligger goda kommersiella möjligheter för Bolagets samtliga tjänster understött av Xxxxxxx samlade erfarenhet, motsvarandes kunskapsbank och digitala kom- petens. Bonzuns ambition är att etablera sina digitala tjänster globalt i de mest utvecklade länder- na i Europa, Nordamerika och Asien. Etablering kommer att ske via digital marknadsföring direkt till konsumenter samt direktmarknadsföring och samarbeten med företag avseende Bonzun Evolve och IVF-kedjor samt kliniker avseende Bonzun IVF. Bolaget kan även komma att bedriva marknadsetablering via förvärv av egna IVF-kliniker. Xxxxxx har som ambition att vara ett mjukvarubolag med Software as a Service (SaaS) tjänster inom områden med stora problem att lösa och stora möjligheter att skala upp tjänsterna globalt. Bolagets befintliga rörelsekapital är enligt styrelsens bedömning inte tillräckligt för Xxxxxxx aktuella be- hov med kommande marknadsetablering och expansion. Med rörelsekapital avses Xxxxxxxx möjligheter att få tillgång till likvida medel för att fullgöra sina betalningsförpliktelser varefter de förfaller till betaln- ing. Styrelsen för Xxxxxx har beslutat att genomföra Företrädesemissionen som vid full teckning tillför Bolaget omkring 14,1 MSEK före emissionskostnader, vilka beräknas uppgå till 2,9 MSEK. Kvittningen som avses göras till Xxxx Xxxxxxxxxxx Förvaltnings AB och Bonz Unlimited AB om totalt 1,5 MSEK innebär att Bolaget, vid full teckning, tillförs ca 9,7 MSEK efter kvittning och emissionskostnader. Nettolikviden (före kvittning) om 11,2 MSEK avses disponeras för följande användningsområden, i prioritetsordning: • Återbetalning av lån genom kvittning, 15 procent • Marknadsföring & säljaktiviteter, 45 procent • Allmänt rörelsekapital, 25 procent • Investeringar (tech & produktutveckling), 15 procent Vid fullt utnyttjande av i Erbjudandet vidhängande teckningsoptioner kan Bolaget tillföras en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter nettolikvid om 120 kronor eller lägrehögst ytterligare cirka 25,4 MSEK, vilket avses disponeras i sin helhet för utökad marknadsbearbet- ning och kommersialisering. Bolagets likviditetsprognos över kassaflöden, tillsammans med tillgängliga likvida medel, indikerar att det tillgängliga rörelsekapitalet beräknas vara förbrukat i mars 2022 och att underskottet uppgår till cir- ka 19,1 MSEK under de kommande tolv månaderna. Det är därmed styrelsens bedömning att nettolikv- iden från Företrädesemissionen inte täcker Bolagets likviditetsbehov under den kommande tolvmånad- ersperioden. Xxxxxx för dialog med Xxxxxxxx långivare för att se över möjligheten att omförhandla återbetalningsvillkoren i låneavtal samt även förlänga vissa lån. För det fall Företrädesemissionen inte skulle fulltecknas och de parter som ingått tecknings- och garantiförbindelser inte heller skulle uppfylla sitt åtagande kommer Xxxxxxx att undersöka andra finansieringsmöjligheter, alternativt driva verksam- heten i mer långsam takt än planerat, till dess att ytterligare kapital kan anskaffas. För det fall samtliga alternativa finansieringsmöjligheter skulle misslyckas, finns en risk att Xxxxxxx skulle tvingas revidera gällande utvecklingsplaner, vilket skulle kunna påverka Bolagets utveckling negativt. Ett antal befintliga aktieägare har lämnat teckningsförbindelser om totalt 1,9 MSEK, motsvarande 13,7 procent av Företrädesemissionen. Ingen ersättning utgår för ingångna teckningsförbindelser. Därtill har ett antal befintliga och externa parter ingått garantiåtaganden i samband med Företrädesemissionen om totalt 12,2 MSEK, motsvarande 86,3 procent av Företrädesemissionen. I enlighet med de garan- tiavtal som upprättats erhålls garantiersättning i form av kontant provision eller nyemitterade units. Garantiersättningen i form av kontant provision motsvarar tio (10) procent av garanterat belopp, mots- varande högst 1,2 MSEK, medan ersättning i form av nyemitterade units motsvarar tolv (12) procent av garanterat belopp, motsvarande högst 1,5 MSEK. Teckningskursen i en utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädningsådan riktad kvittningsemission ska vara densamma som i Företrädesemissionen, motsvarande 2,50 SEK per unit. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut Ingångna tecknings- förbindelser och garantiåtaganden är emellertid inte säkerställda genom bankgaranti, spärrmedel, pantsättning eller liknande arrangemang. Xxxx Xxxxxx Bank är finansiell rådgivare och Berghco Advokatbyrå är legal rådgivare till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädningBolaget i sam- band med Erbjudandet. Om extra bolagsstämman fattar beslut Xxxx Xxxxxx Bank erhåller en på förhand avtalad ersättning för utförda tjänster i samband med Erbjudandet och Berghco Advokatbyrå erhåller ersättning för utförda tjänster enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädninglöpande räkning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns Därutöver har Xxxx Xxxxxx Bank och Berghco Advokatbyrå inga ekonomiska eller andra intressen i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”Företrädesemissionen.

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- Co-worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 aktier, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-Co- worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor. Det högsta antal aktier som kan komma att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”.

Utspädning. Det totala Vid full nyteckning med stöd av samtliga teckningsoptioner av serie 2023/2026:2 kommer antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten aktier och röster i Bolaget att öka med 7 000 000 (med förbehåll för tilldelning omräkning enligt villkoren för teckningsoptioner av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 aktierserie 2023/2026:2), vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 2,91 procent av antalet aktier och cirka 2,83 procent av rösterna i Bolaget. Utspädningseffekten har beräknats såsom antalet tillkommande aktier och röster i förhållande till antalet befintliga jämte tillkommande aktier och röster. Bolagets vinst per aktie påverkas inte vid full utspädning. Med beaktande även emission av de aktier som kan komma teckningsoptionerna då nuvärdet av tecknings- optionernas lösenpris kommer att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader överstiga aktuellt marknadsvärde för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs aktien vid tidpunkten för överlåtelsen till tecknaren. Tecknarna kommer att teckna teckningsoptionerna till en teckningskurs motsvarande marknadsvärdet. Dock kommer tecknarna att erhålla en subvention motsvarande teckningskursen. Subventionen utbetalas vid tilldelning av Aktierätter teckningsoptionerna. Subventionen kommer att skattemässigt vara att betrakta som lön och Bolaget har en skyldighet att erlägga sociala avgifter om 150 kronor31,42 procent på lämnad subvention. Det högsta antal aktier innebär att teckningskostnaden av teckningsoptionerna för tecknarna kommer att uppgå till skatteeffekten av den kontanta subventionen. Optionspartner AB, som kan komma att emitteras oberoende värderingsinstitut, har gjort en indikativ värdering av teckningsoptionerna med tillämpning av Black & Scholes värderingsmodell. Baserat på ett antaget marknadsvärde på den underliggande aktien om 1,50 kronor vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter teckningsoptionerna, en teckningskurs om 120 kronor eller lägre2,00 kronor, vilket motsvarar en utspädning löptid om cirka 1,5 tre (3) år, en antagen volatilitet om 50,1 procent, en riskfri ränta om 3,357 procent samt en antagen utdelning om noll (0) kronor under löptiden, har marknadsvärdet av teckningsoptionerna beräknats till 0,34 per teckningsoption. Förfoganderätts inskränkningarna har tagits i beaktande vid full utspädningvärderingen. Med beaktande även Den preliminära värderingen bygger på antaganden. Vid teckning av teckningsoptionerna kommer marknadsvärdet att fastställas baserat på uppdaterade antaganden och då kända parametrar. Baserat på ovan nämnda värdering och de aktier antaganden som kan komma denna bygger på samt antagandet att ges ut samtliga teckningsoptioner tecknas beräknas teckningsoptionsprogrammet medföra en nettokostnad för Bolaget om cirka 3 127 796 kronor, vara 2 380 000 kronor avser subventionen till följd deltagarna och 747 796 kronor avser sociala avgifter. Uppkommen löneskatt med anledning av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädningsubventionen ska betalas av respektive deltagare. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns Teckningsoptionsprogrammet kommer i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”övrigt att medföra vissa begränsade kostnader i form av externa konsultarvoden och administration avseende teckningsoptionsprogrammet.

Utspädning. Det totala antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 2021 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD160 000 000 SEK. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- Co-worker LTIP 2020 2021 att omfatta totalt högst totalt 861 132 1 084 905 aktier, vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 1,4 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co- worker LTIP 2018, Co-worker LTIP 2018 2019 och US Co-worker LTIP 2019, 2020 (exklusive 392 090 teckningsoptioner som kommer annulleras) samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala totala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 150 kronor. Det högsta antal aktier som kan komma att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 2021 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 487 370 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en högsta utspädning om cirka 1,5 procent vid full utspädning. Med beaktande även av de aktier som kan komma att ges ut till följd av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns i Oncopeptides årsredovisning för 20192020, not 2627, som kommer finns tillgänglig på Bolagets hemsidahemsida under vecka 17, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxxxxx.xxxxxxxxxxxx.xx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”.

Utspädning. Det totala Vid full nyteckning med stöd av samtliga teckningsoptioner av serie 2023/2026:1 kommer antalet Aktierätter som ska tilldelas deltagarna under US Co-worker LTIP 2020 baseras på ett fast värde om högst cirka 14,7 miljoner USD. Med antagande om en aktiekurs vid tidpunkten aktier och röster i Bolaget att öka med 13 000 000 (med förbehåll för tilldelning omräkning enligt villkoren för teckningsoptioner av Aktierätter om 150 kronor kommer US Co- worker LTIP 2020 att omfatta totalt högst totalt 861 132 aktierserie 2023/2026:1), vilket motsvarar en utspädning om cirka 1,2 5,27 procent av antalet aktier och cirka 5,13 procent av rösterna i Bolaget. Utspädningseffekten har beräknats såsom antalet tillkommande aktier och röster i förhållande till antalet befintliga jämte tillkommande aktier och röster. Bolagets vinst per aktie påverkas inte vid full utspädning. Med beaktande även emission av de aktier som kan komma teckningsoptionerna då nuvärdet av tecknings- optionernas lösenpris kommer att ges ut till följd av Xxxxxxxx tidigare implementerade personaloptionsprogram Employee Option Program 2016/2023, Co-worker LTIP 2017, Co-worker LTIP 2018 och Co-worker LTIP 2019, samt Bolagets tidigare implementerade incitamentsprogram Board LTIP 2018, Board LTIP 2018.2, Board LTIP 2019 och Board LTIP 2020 riktade till vissa styrelseledamöter, inklusive potentiellt utnyttjande av finansiell säkring relaterad till kostnader överstiga aktuellt marknadsvärde för sociala avgifter (”Tidigare Implementerade Incitamentsprogram”), uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,8 procent vid full utspädning. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,3 procent vid full utspädning, med antagande om en aktiekurs aktien vid tidpunkten för överlåtelsen till deltagarna i programmet. Deltagarna kommer att förvärva teckningsoptionerna till ett vederlag motsvarande marknadsvärdet. Dock kommer de av deltagarna som är engagerade i Bolaget att erhålla en subvention motsvarande vederlaget. Subventionen kommer att skattemässigt vara att betrakta som lön och Bolaget har en skyldighet att erlägga sociala avgifter om 31,42 procent på lämnad subvention. Det innebär att förvärvskostnaden av teckningsoptionerna för deltagarna kommer att uppgå till skatteeffekten av den kontanta subventionen. Optionspartner AB, som oberoende värderingsinstitut, har gjort en indikativ värdering av teckningsoptionerna med tillämpning av Black & Scholes värderingsmodell. Baserat på ett antaget marknadsvärde på den underliggande aktien om 1,50 kronor vid tilldelning av Aktierätter teckningsoptionerna, en teckningskurs om 150 2,00 kronor. Det högsta antal aktier som kan komma att emitteras vid utnyttjande av Aktierätter under US Co-worker LTIP 2020 kommer dock att omfatta totalt högst 1 076 415 aktier, motsvarandes en aktiekurs vid tidpunkten för tilldelning av Aktierätter om 120 kronor eller lägre, vilket motsvarar en utspädning löptid om cirka 1,5 tre (3) år, en antagen volatilitet om 50,1 procent, en riskfri ränta om 3,357 procent samt en antagen utdelning om noll (0) kronor under löptiden, har marknadsvärdet av teckningsoptionerna beräknats till 0,34 per teckningsoption. Förfoganderätts inskränkningarna har tagits i beaktande vid full utspädningvärderingen. Med beaktande även Den preliminära värderingen bygger på antaganden. Vid överlåtelse av teckningsoptionerna till deltagarna kommer marknadsvärdet att fastställas baserat på uppdaterade antaganden och då kända parametrar. Baserat på ovan nämnda värdering och de aktier antaganden som kan komma denna bygger på samt antagandet att ges ut samtliga teckningsoptioner överlåts till följd deltagare beräknas teckningsoptionsprogrammet medföra en nettokostnad för Bolaget om cirka 5 808 764 kronor, vara 4 420 000 kronor avser subventionen till deltagarna och 1 388 764 kronor avser sociala avgifter. Uppkommen löneskatt med anledning av de Tidigare Implementerade Incitamentsprogram, uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 8,1 procent vid full utspädningsubventionen ska betalas av respektive deltagare. Om extra bolagsstämman fattar beslut enligt punkt 7d uppgår den motsvarande maximala utspädningen till cirka 7,6 procent vid full utspädning. Utspädningen förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal ”Resultat per aktie”. Information om Oncopeptides existerande incitamentsprogram finns Teckningsoptionsprogrammet kommer i Oncopeptides årsredovisning för 2019, not 26, som finns tillgänglig på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx, samt på Bolagets hemsida under ”Ersättning”övrigt att medföra vissa begränsade kostnader i form av externa konsultarvoden och administration avseende teckningsoptionsprogrammet.