基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； （9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产，但安全不具有托管人保证投资于本基金一定盈利或保证最低收益之含义；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、每万份基金已实现收益、七日年化收益率和基金份额申购、赎回价格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开 立股指期货业务相关账户及交易编码，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或指定的代理人名义登记资 产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照有关法律法规和《基金合同》的约定，执行基金管理人投资指令，及时办理 清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定从基金管理人处取得并保存基金份额持有人名册资料；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格，确保基金份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产1． 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜2． 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立3． 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产4． 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 5． 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜6． 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露7． 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格8． 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 9． 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10． 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11． 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12． 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13． 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14． 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15． 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16． 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17． 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18． 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19． 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20． 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21． 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22． 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23． 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24． 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17、 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18、 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23、 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 遵守基金合同；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金财产；
（5） 、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
6、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
7、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜8、 设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露9、 保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格10、 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银保监会；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项11、 采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回、转换等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回、转换和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册14、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（13） 15、 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等，保存时间不低于法律法规的规定；
16、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项17、 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益、赎回等款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会18、 参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作19、 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银保监会，并通知基金管理人；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配20、 因过错导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人21、 基金管理人因过错造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除22、 不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务23、 法律法规及基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产1． 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜2． 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立3． 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产4． 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 5． 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜6． 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露7． 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格8． 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施；
（9） 9． 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10． 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11． 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12． 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13． 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14． 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15． 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16． 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人依法召集、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17． 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18． 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19． 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20． 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21． 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22． 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23． 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24． 法律法规和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 遵守《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 依法持有基金财产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（5） 、 除依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托其他人托管基金财产；
6、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
7、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金 之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面的完整与独立；
8、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜9、 以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人及基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露10、 保守基金商业秘密，除《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格11、 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，复核基金业绩报告。对基金财务会计报告、半年度报告和年度基金报告出具意见，并报银行业监管机构和中国证监会；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项12、 采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合《基金合同》等有关法律文件的规定；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施13、 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合《基金合同》等法律文件的规定；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 14、 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合《基金合同》等法律文件的规定；
15、 在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
16、 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； ，
17、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
18、 依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户划出；
19、 按有关规定，保存托管业务活动的基金的账册、报表和记录等 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 20、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项21、 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会22、 参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作23、 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会，并通知基金管理人；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配24、 因过错导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人25、 监督基金管理人按照《基金合同》的规定履行义务，基金管理人因过错造成基金财产损失时，基金托管人应代表基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除26、 不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿27、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议28、 接受基金管理人依照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》进行的监督； 29、依法召集基金份额持有人大会，在基金管理人依法召集或基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的情况下，基金托管人有义务予以配合；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产遵守基金合同；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托其他人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金收益；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确保基金财产的完整, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立, 进行证券投资；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合《基金合同》等有关法律文件的规定；
（12） 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金资产净值的方法符合《基金合同》等法律文件的规定；
（13） 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合《基金合同》等法律文件的规定；
（14） 依法履行信息披露义务，负责与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告等基金定期报告出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（15） 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（1316） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜依法接受基金管理人的监督；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按照规定监督基金管理人的投资运作；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务法律法规规定的其他义务。
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Samples: 招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务法律法规规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；遵守本基金合同
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地保管基金资产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会按照本基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金日收益和基金七日年化收益率和基金份额申购、赎回价格；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配按规定保存有关本基金托管业务活动的记录、账册、报表等其他相关资料15年以上；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人建立并保存基金份额持有人名册；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监管机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议按规定监督基金管理人的投资运作；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
（23） 法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部门，具有符要求的营业场所，配备足够的、格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、本基金同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露按照基金同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格保守基金商业秘密。除《基金法》、基金同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
10） 采取适当、理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符基金同等有关法律文件的规定；
11） 采取适当、理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回的价格的方法符基金同等法律文件的规定；
12） 采取适当、理的措施，使基金投资和融资的条件符基金同等法律文件的规定；
13） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（1014） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（1115） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 按规定保存有关基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料，保存基金的会计帐册、报表和记录等 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（1316） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（1417） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（1518） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会按照规定召集基金份额持有人大会或配基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（1619） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定监督基金管理人的投资运作；
（1720） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配建立并保存基金份额持有人名册；
（1821） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（1922） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（2023） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿基金管理人因违反基金同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（2124） 执行生效的基金份额持有人大会的决议因违反基金同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（2225） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
26） 法律、法规、本基金同和依据本基金同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 、 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 、 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》及托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有 关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，审计、法律等外部专业顾问要求提供的除外；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施、 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 、 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作、 按照法律法规、本合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 、 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 、 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 、 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五） 基金份额持有人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括 但不限于：
1、 分享基金财产收益；
2、 参与分配清算后的剩余基金财产；
3、 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4、 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5、 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6、 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7、 监督基金管理人的投资运作；
8、 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
9、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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Samples: 基金合同摘要
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执 行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配按照法律法规监督基金管理人的投资运作；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；其它基金托管业务活动的相关 资料的保存时间应不少于 15 年以上年；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定；
（23） 保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
（24） 安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（25） 每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（26） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务。
（27） 法律法规、基金合同规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则 规定的基金托管人的其他职责。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项15、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17、 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18、 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23、 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册从基金管理人或其委托的基金登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的托管账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和每万份基金净收益等公开披露的相关基金信息；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17、 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18、 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23、 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金资产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产境内托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立按规定开设基金资产的资金帐户和证券帐户；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整和独立；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保守基金商业秘密。除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上对基金财务会计报告、定期报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人因过错违反基金合同导致基金资产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议按法律法规规定向中国证监会和国家外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。办理基金管理人的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（23） 保存基金管理人的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；
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Samples: 招募说明书
基金托管人的义务. 1、 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或指定的代理人名义登记资产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照有关法律法规和《基金合同》的约定，执行基金管理人投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定从基金管理人处取得并保存基金份额持有人名册资料；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格，确保基金份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产1． 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜2． 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立3． 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产4． 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 5． 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜6． 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露7． 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格8． 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 9． 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10． 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11． 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12． 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13． 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14． 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15． 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16． 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17． 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除；
（17） 18． 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19． 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20． 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21． 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22． 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23． 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24． 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项15、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17、 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18、 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23、 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告 中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23） 法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产) 遵守基金合同；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜) 依法持有基金资产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立) 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产) 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（5） ) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
7) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜8) 以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人及基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露9) 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格10) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项11) 按规定出具基金托管情况的报告，复核基金业绩报告，并报银行业监管机构和中国证监会；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12) 在定期报告内出具基金托管人意见；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 13) 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项15) 依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户划出；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16) 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监管机构，并通知基金管理人；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配18) 因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人19) 监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除20) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿21) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务) 有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产. 遵守基金合同；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜. 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立. 设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产. 除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金资产；
（5） . 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
6. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
7. 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜8. 按规定设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露9. 保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格10. 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项11. 采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12. 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 13. 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；
14. 在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否 严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
15. 按有关规定，建立并保管基金份额持有人名册，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 16. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项17. 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会18. 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作19. 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配20. 因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人21. 基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除22. 不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产) 遵守基金合同；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜) 依法持有基金资产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立) 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产) 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（5） ) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
7) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜8) 以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人及基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露9) 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格10) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项11) 按规定出具基金托管情况的报告，复核基金业绩报告，并报银行业监管机构和中国证监会；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12) 在定期报告内出具基金托管人意见；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 13) 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项15) 依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户划出；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16) 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监管机构，并通知基金管理人；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配18) 因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人19) 监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除20) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿21) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务) 有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23） 法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17、 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18、 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23、 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24、 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产1． 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜2． 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立3． 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产4． 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 5． 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜6． 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露7． 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格8． 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 9． 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册10． 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（13） 11． 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12． 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13． 按照规定监督基金管理人的投资运作；
14． 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15． 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16． 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集 基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17． 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18． 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19． 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20． 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21． 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22． 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23． 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24． 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提供开立期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料自基金托管账户销户之日起 20 年以上，法律法规或监管规则另有规定的从其规定；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 遵守基金合同；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基 金财产；
（5） 、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
6、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
7、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜8、 设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露9、 保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格10、 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项11、 采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回、转换等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回、转换和注 销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 13、 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；
14、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
15、 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 16、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项17、 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益、赎回等款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会18、 参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作19、 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配20、 因过错导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人21、 基金管理人因过错造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除22、 不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务23、 法律法规及基金合同规定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产遵守《基金合同》；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜依法持有基金资产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金资产；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格以本基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以本基金托管人及本基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、截止日前一个工作日每万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购、赎回等事项符合本《基金合同》等有关法律文件的规定；
（12） 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合本《基金合同》等法律文件的规定；
（13） 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本《基金合同》等法律文件的规定；
（14） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行业监督管理机构；
（15） 在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（16） 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（1317） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人依据基金管理人的指令或有关规定，将基金份额持有人的收益和赎回款项自基金托管专户划出；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议因过错导致基金资产的损失时，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（23） 不得违反法律法规从事任何有损本基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；
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Samples: 招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户, 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产或者利用职务之便为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，不得利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上对基金财务会计报告、中期和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册从基金管理人或其委托的基金登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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Samples: 基金招募说明书
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产1． 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜2． 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立3． 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产4． 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 5． 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜6． 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露7． 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格8． 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 9． 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册10． 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（13） 11． 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12． 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13． 按照规定监督基金管理人的投资运作；
14． 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15． 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16． 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17． 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（17） 18． 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19． 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20． 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21． 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22． 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23． 建立并保存基金份额持有人名册；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务24． 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜、 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立、 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产；
（5） 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露、 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施12、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上13、 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 14、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 15、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作17、 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除；
（17） 18、 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人20、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除21、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿22、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议23、 建立并保存基金份额持有人名册；
24、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（22八） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1、 分享基金财产收益；
2、 参与分配清算后的剩余基金财产；
3、 依法申请赎回其持有的基金份额；
4、 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5、 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6、 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7、 监督基金管理人的投资运作；
8、 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9、 法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。
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Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、《基金合同》、托管协议及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、托管协议及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、托管协议的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、托管协议规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照法律法规和《基金合同》、托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
Appears in 1 contract
Samples: 基金合同
基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及法律法规另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基 金份额申购、赎回价格；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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基金托管人的义务. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、权属证书及相关文件；
（2） 、 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6） 按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜、 保守基金商业秘密，除《基金法》基金合同及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施8、 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的约定进行；如果基金管理人有未执行基金合同约定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 9、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 20 年以上；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册10、 保存基金份额持有人名册；
（13） 11、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项12、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会13、 依据《基金法》基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作14、 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 15、 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 16、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除17、 因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿18、 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 19、 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（20、 监管本基金资金账户、基础设施项目运营收支账户重要资金账户及资金流向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行；
21、 监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行投资运作、收益分配、信息披露等；
22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务、 监督本基金借入款项安排，确保基金借款符合法律法规规定及约定用途；
23、 复核本基金信息披露文件；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
24、 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
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