投资流程 样本条款
投资流程. 1、 投资决策委员会负责投资决策 投资决策委员会作为管理投资的决策机构，负责批准投资组合的投资策略、投资人员的投资权限。投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策。
2、 量化投资部提供研究支持 量化投资部负责增强指数组合的构建和更新，并对股指期货的投资策略进行研究，提供定性或定量的研究报告，持续向投资提供研究支持。
3、 基金经理小组负责投资执行 基金经理小组根据量化投资部提供的增强指数组合及股指期货投资策略，结合量化分析等工具对市场做出分析，提出投资组合的资产配置比例和量化对冲策略，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。 经投资决策委员会和总经理审核的投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根据投资决定书执行指令。
投资流程. 投资决策委员会是本基金的最高决策机构，投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 具体的投资管理流程如下：
（1） 投资决策委员会每月召开投资决策会议，决定基金的资产配置比例和股票、债券的投资重点等；
（2） 研究部策略分析师、股票分析师、固定收益产品分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据；
（3） 投资总监每周召集投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场运行变化，决定具体的投资策略；
（4） 基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、股票分析师的行业分析和个股研究、固定收益产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；
（5） 基金经理根据基金投资组合方案，向中央交易室下达交易指令；
（6） 中央交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈；
（7） 定量分析师负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告。投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做 出调整。
投资流程. （1） 投研部门提出市场策略研究报告和宏观经济、类属资产或行业、公司分析报告 投研部门研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研究报告，拜访国家有关部委，了解国家宏观经济政策、财政政策、货币政策，经过筛选、归纳和整理，定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告，定期出具类属资产配置报告。债券投资方面，国债及金融债的选择采取以利率研究为核心的分析方式，由投研部门宏观研究员对宏观经济形势、利率走势等进行分析，并向基金经理提交研究报告。公司债和企业债的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式，由投研部门公司研究员在宏观研究、利率研究的基础上，结合对发行人经营及财务状况的调研，提出投资价值分析报告。 投研部门向投资决策委员会和基金经理提供研究报告，作为其投资决策依据。
（2） 数量投资部提出基金资产配置及调整建议，基金经理制定资产配置方案 数量投资部数量分析师根据数量分析模型的结果，提出基金资产配置建议和组合调整建议，撰写数量分析报告，提交投资决策委员会和基金经理。基金经理根据数量投资部的数量分析报告和投资部报告制定资产配置方案。
（3） 投资决策委员会决议确定基金资产分配比例 投资决策委员会根据数量投资部和基金经理提供的市场策略研究报告、宏观研究报告、数量分析报告和资产配置方案，决议确定基金总体投资计划。
（4） 基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案 基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考投研部门的宏观、行业及上市公司分析报告、市场分析报告，制定股票、债券和现金资产的投资比例，同时确定行业或类属资产的配置计划，构造投资组合方案。
（5） 基金投资组合经投资决策委员会审核后，由基金经理向集中交易室下达具体交易指令
（6） 风险控制委员会提出风险控制建议 风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资计划执行完毕，基金经理负责向投资决策委员会提出总结报告。
（7） 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。
投资流程. （1） 研究分析 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果，了解国家宏观货币和财政政策，对资金利率走势及债券发行人的信用风险进行监测，并建立相关研 究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、利率监测报告、债券发行人资信研究报告以及拟投资上市公司投资价值分析报告等，作为投资决策的重要依据。
投资流程. 1． 投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。
2． 基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。
3． 基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。
投资流程. （1） 基金投资决策委员会定期或不定期召开会议，确定本基金的总投资战略与投资原则；
（2） 宏观经济研究员把握国内外宏观经济走势，跟踪国内外财政、金融、货币政策和流动性变化，为基金投资决策提供宏观策略支持；固定收益研究员基于自上而下的研究为本基金提供货币市场、债券市场等子市场的利率走势预测、债券信用分析、券种配置及总的资产配置建议；
（3） 固定收益部根据基金投资决策委员会的决定，制定具体的投资策略；
（4） 基金经理依据基金投资决策委员会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案；
（5） 基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈；
（6） 监察稽核部对投资的全过程进行风险监控；
（7） 监察稽核部风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期进行基金绩效评估，并向基金投资决策委员会提交综合评估意见和改进 方案。
投资流程. 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投资管理流程包括四个步骤。
（1） 研究分析 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果，了解国家宏观货币和财政政策，对资金利率走势及债券发行人的信用风险进行监测，并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、利率监测报告、债券发行人资信研究报告以及拟投资上市公司投资价值分析报告等，作为投资决策的重要依据。
投资流程. 投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。
投资流程. 研 究报 告 投资实施 汇报、建议 投资策略 投资目标投资方案 研究报告 研 究报 告 投
投资流程. 私募股权基金投资遵循以下投资流程： 项目结项 项目退出