Common use of 指令和交易 Clause in Contracts

指令和交易. 4.1 結好將作為客戶的代理人執行交易，除非結好表明 (在定期結單上，包括相關交易的詳述或任何其他形式的文書) 結好是以主事人之身份行事。 4.2 客戶同意結好無須就任何與客戶和代客戶進行交易或業務所獲取的，或向任何人士提供的任何佣金、報酬、回佣或其他利益向客戶作出交待。 4.3 客戶同意結好 ( 包括其董事、高級職員、持牌代表及僱員）不會提供稅務、法律或投資建議，亦不會就任何交易的適當性提出任何建議或推薦。客戶同意獨立的、不依賴結好就其發出的指令作出決定和判斷。倘客戶需要結好的投資建議，需與結好另行簽訂協議。 4.4 客戶或其獲授權代理人可向結好發出指令 ( 結好有酌情權拒絕接納有關指令）以代客戶執行交易或其他事務。結好可就據稱和合理地相信來自客戶或獲授權代理人代客戶發出的口頭、書面或電子形式的指令而行事。結好無責任去核對發出指令人士之身份。 4.5 結好謹此獲授權按照及依據指示為戶口買入及賣出期貨及期權、將之平倉或以其他方式處置，但結好擁有全權及絕對酌情權拒絕接受任何指示而毋須給予任何理由，亦毋須因其不接受或履行此等指示或未有通知客戶此等不接受指示之原因而所引起或與其有關的損失而負責。在不損前述一般性的前提下，結好可於以下情況拒絕執行有關指示︰ (a) 任何指示不清晰、或結好收到矛盾指示、或結好真誠地相信有關指示涉及欺詐、偽造或未經授權或若執行該指示會違反對客戶、被授權人及/或結好適用的法律或規例；或 (b) 客戶並未向結好提供充足的即時可動用資金或商品以用作結算有關交易，並使結好對此感到滿意。除非結好已實質收到有關資金或商品，並其不受任何條件及債權負擔所限，否則將不被視為即時可動用。客戶謹此不可撤回地授權結好及其持牌代表執行結算戶口的指示或根據協議代客戶進行期貨或期權交易的指示或以其他方式使之生效，包括將所得淨額收益存入或轉賬至客戶在開戶申請書指定的銀行戶口或客戶指定的其他銀行戶口，或安排出具以客戶為受款人的淨額收益支票供客戶親身提取或將支票送交（風險由客戶承擔）至客戶列明的地址。 4.6 結好在適當考慮過市場慣例、適用規例及對所有客戶是否公平之後，可全權酌情決定在執行指示時的優先次序。 4.7 若結好未能訂立指示中指定的數量的期貨合約或期權合約，結好可在未有事前知會客戶的情況下，為客戶訂立其認為適合而數量較少的期貨合約或期權合約。客戶應受所訂立的該等合約所約束。 4.8 對於因為通訊設施的損壞、失靈、失常、中斷而導致指示的傳送出現延誤或失敗，或任何其他結好無法控制的延誤或失敗，結好將毋須承擔責任。 4.9 由於環境的限制及/或現貨及期貨價格或市況迅速轉變，結好可能未必能夠全數執行或依照在某個時間的報價或按照「最佳價」或「市價」執行客戶的指示，但客戶仍同意受結好真誠地代其進行的有關交易的約束。結好不須就本條所預期的原因對任何延誤或未能完全執行任何指示而負責。

指令和交易. 4.1 結好將作為客戶的代理人執行交易，除非結好表明 (在定期結單上，包括相關交易的詳述或任何其他形式的文書) 結好是以主事人之身份行事在綜合日結單上，包括相關交易的成交單據及收據或任何其他形式的文書)結好是以主事人之身份行事。 4.2 客戶同意結好無須就任何與客戶和代客戶進行交易或業務所獲取的，或向任何人士提供的任何佣金、報酬、回佣或其他利益向客戶作出交待。 4.3 客戶同意結好 ( 包括其董事、高級職員、持牌代表及僱員）不會提供稅務、法律或投資建議，亦不會就任何交易的適當性提出任何建議或推薦。客戶同意獨立的、不依賴結好就其發出的指令作出決定和判斷。倘客戶需要結好的投資建議，需與結好另行簽訂協議包括其董事、高級職員、持牌代表及僱員）不會提供稅務、法律或投資建議，亦不會就任何證券或交易的適當性提出任何建議或推薦。客戶同意獨立的、不依賴結好就其發出的指令作出決定和判斷。倘客戶需要結好的投資建議，需與結好另行簽訂協議。 4.4 客戶或其獲授權代理人可向結好發出指令 ( 結好有酌情權拒絕接納有關指令）以代客戶執行交易或其他事務。結好可就據稱和合理地相信來自客戶或獲授權代理人代客戶發出的口頭、書面或電子形式的指令而行事。結好無責任去核對發出指令人士之身份。 4.5 結好謹此獲授權按照及依據指示為戶口買入及賣出期貨及期權、將之平倉或以其他方式處置，但結好擁有全權及絕對酌情權拒絕接受任何指示而毋須給予任何理由，亦毋須因其不接受或履行此等指示或未有通知客戶此等不接受指示之原因而所引起或與其有關的損失而負責。在不損前述一般性的前提下，結好可於以下情況拒絕執行有關指示︰ 除客戶另有書面通知結好，客戶確認客戶為其戶口名下證券最終受益者，不受任何留置權、押記、權益或產權負擔影響，依據本協議所產生的抵押除外及客戶會對其最終發出指令所涉及的所有交易負責。倘涉及客戶戶口任何個別交易，客戶非最終發出指令的人士/實體 (a) 任何指示不清晰、或結好收到矛盾指示、或結好真誠地相信有關指示涉及欺詐、偽造或未經授權或若執行該指示會違反對客戶、被授權人及法定或其他形式)，或列為收取商業或經濟利益/或結好適用的法律或規例；或 (b) 客戶並未向結好提供充足的即時可動用資金或商品以用作結算有關交易，並使結好對此感到滿意。除非結好已實質收到有關資金或商品，並其不受任何條件及債權負擔所限，否則將不被視為即時可動用。客戶謹此不可撤回地授權結好及其持牌代表執行結算戶口的指示或根據協議代客戶進行期貨或期權交易的指示或以其他方式使之生效，包括將所得淨額收益存入或轉賬至客戶在開戶申請書指定的銀行戶口或客戶指定的其他銀行戶口，或安排出具以客戶為受款人的淨額收益支票供客戶親身提取或將支票送交（風險由客戶承擔）至客戶列明的地址或承擔商業或經濟損失和風險的人士/實體(法定或其他形式)，客戶承諾並同意將該等人士/實體的身份、地址、聯絡方法或其他細節資料在發出指令前提供給結好。客戶亦承諾並同意在結好提出書面要求兩(2)個營業日之內，將上述資料提交結好或直接提交相關交易所，政府機關或監管機構，且此等承諾及協定在本協議終止後尚存。 4.6 結好在適當考慮過市場慣例、適用規例及對所有客戶是否公平之後，可全權酌情決定在執行指示時的優先次序客戶確認除非結好收到客戶關於一項或多項特定交易的相反意向的書面通知，否則客戶將不會下令結好在聯交所或透過聯交所執行賣空指令 (其釋義按證券條例表1第1部第1條所訂定)。 4.7 若結好未能訂立指示中指定的數量的期貨合約或期權合約，結好可在未有事前知會客戶的情況下，為客戶訂立其認為適合而數量較少的期貨合約或期權合約。客戶應受所訂立的該等合約所約束在不影響上述第4.6條款的原則下，關於每一個按客戶指示在聯交所和經由聯交所進行的賣空指示，客戶明白證券條例第170條第171條及其相關的附屬法例的有關條款，並同意確保客戶及任何其他有關人士將會遵守該等條款。 4.8 對於因為通訊設施的損壞、失靈、失常、中斷而導致指示的傳送出現延誤或失敗，或任何其他結好無法控制的延誤或失敗，結好將毋須承擔責任客戶就所有交易須支付結好已知會客戶的佣金和交易費，繳付聯交所及/或證監會徵收的適用費用和徵費，並繳付所有相關的印花稅。結好可從客戶戶口中扣除該等佣金、收費、徵費、費用及稅項。客戶知悉並同意佣金費率和各項費用純粹由結好、聯交所、證監會和其他政府機構決定和設置，並可能隨時改變。 4.9 由於環境的限制及/或現貨及期貨價格或市況迅速轉變，結好可能未必能夠全數執行或依照在某個時間的報價或按照「最佳價」或「市價」執行客戶的指示，但客戶仍同意受結好真誠地代其進行的有關交易的約束。結好不須就本條所預期的原因對任何延誤或未能完全執行任何指示而負責結好在適當考慮市場慣例、適用規例及對所有客戶是否公平後，可決定在執行客戶指令時之優先次序。 4.10 結好可在沒有事先知會客戶情況下，將客戶和其他客戶的指令合併執行。這可能較獨立執行客戶指令帶來較有利或不利的執行價格。如果未有足夠的證券以滿足此等經合併的指令，結好可在適當地考慮市場慣例及對客戶是否公平後，將有關交易在客戶們之間分配。 4.11 對於因通訊設施的損壞或失靈，或因任何結好無法控制的失誤而導致指令的傳送出現延誤或失敗，結好將無須承擔責任。 4.12 由於客觀限制及證券價格之迅速變化，結好可能未必能夠全數執行或依照某個時間的報價或按“最佳價格”或“市場價”執行客戶的指令，客戶同意接受該等執行約束。 4.13 所有由客戶發出就於聯交所上進行交易之證券指令，會在發出指令當天整日有效。在聯交所收市後或其他聯交所要求的到期日之後，該等指令會自動取消。該等指令可能會在自動取消或收悉取消指示前任何時間被結好執行，而客戶須對執行的交易承擔一切責任。 4.14 客戶或會要求取消或更改其有關的交易指令，但結好有酌情權

指令和交易. 4.1 結好將作為客戶的代理人執行交易，除非結好表明 匯心將作為客戶的代理人執行交易，除非匯心表明 (在定期結單上，包括相關交易的詳述或任何其他形式的文書) 結好是以主事人之身份行事在綜合日結單上，包括相關交易的成交單據及收據或任何其他形式的文書)匯心是以主事人之身份行事。 4.2 客戶同意結好無須就任何與客戶和代客戶進行交易或業務所獲取的，或向任何人士提供的任何佣金、報酬、回佣或其他利益向客戶作出交待客戶同意匯心無須就任何與客戶和代客戶進行交易或業務所獲取的，或向任何人士提供的任何佣金、報酬、回佣或其他利益向客戶作出交待。 4.3 客戶同意結好 客戶同意匯心 ( 包括其董事、高級職員、持牌代表及僱員）不會提供稅務、法律或投資建議，亦不會就任何交易的適當性提出任何建議或推薦。客戶同意獨立的、不依賴結好就其發出的指令作出決定和判斷。倘客戶需要結好的投資建議，需與結好另行簽訂協議包括其董事、高級職員、持牌代表及僱員）不會提供稅務、法律或投資建議，亦不會就任何證券或交易的適當性提出任何建議或推薦。客戶同意獨立的、不依賴匯心就其發出的指令作出決定和判斷。倘客戶需要匯心的投資建議，需與匯心另行簽訂協議。 4.4 客戶或其獲授權代理人可向結好發出指令 客戶或其獲授權代理人可向匯心發出指令 ( 結好有酌情權拒絕接納有關指令）以代客戶執行交易或其他事務。結好可就據稱和合理地相信來自客戶或獲授權代理人代客戶發出的口頭、書面或電子形式的指令而行事。結好無責任去核對發出指令人士之身份匯心有酌情權拒絕接納有關指令）以代客戶執行交易或其他事務。匯心可就據稱和合理地相信來自客戶或獲授權代理人代客戶發出的口頭、書面或電子形式的指令而行事。匯心無責任去核對發出指令人士之身份。 4.5 結好謹此獲授權按照及依據指示為戶口買入及賣出期貨及期權、將之平倉或以其他方式處置，但結好擁有全權及絕對酌情權拒絕接受任何指示而毋須給予任何理由，亦毋須因其不接受或履行此等指示或未有通知客戶此等不接受指示之原因而所引起或與其有關的損失而負責。在不損前述一般性的前提下，結好可於以下情況拒絕執行有關指示︰ 除客戶另有書面通知匯心，客戶確認客戶為其戶口名下證券最終受益者，不受任何留置權、押記、權益或產權負擔影響，依據本協議所產生的抵押除外及客戶會對其最終發出指令所涉及的所有交易負責。倘涉及客戶戶口任何個別交易，客戶非最終發出指令的人士/實體 (a) 任何指示不清晰、或結好收到矛盾指示、或結好真誠地相信有關指示涉及欺詐、偽造或未經授權或若執行該指示會違反對客戶、被授權人及法定或其他形式)，或列為收取商業或經濟利益/或結好適用的法律或規例；或 (b) 客戶並未向結好提供充足的即時可動用資金或商品以用作結算有關交易，並使結好對此感到滿意。除非結好已實質收到有關資金或商品，並其不受任何條件及債權負擔所限，否則將不被視為即時可動用。客戶謹此不可撤回地授權結好及其持牌代表執行結算戶口的指示或根據協議代客戶進行期貨或期權交易的指示或以其他方式使之生效，包括將所得淨額收益存入或轉賬至客戶在開戶申請書指定的銀行戶口或客戶指定的其他銀行戶口，或安排出具以客戶為受款人的淨額收益支票供客戶親身提取或將支票送交（風險由客戶承擔）至客戶列明的地址。 4.6 結好在適當考慮過市場慣例、適用規例及對所有客戶是否公平之後，可全權酌情決定在執行指示時的優先次序。 4.7 若結好未能訂立指示中指定的數量的期貨合約或期權合約，結好可在未有事前知會客戶的情況下，為客戶訂立其認為適合而數量較少的期貨合約或期權合約。客戶應受所訂立的該等合約所約束。 4.8 對於因為通訊設施的損壞、失靈、失常、中斷而導致指示的傳送出現延誤或失敗，或任何其他結好無法控制的延誤或失敗，結好將毋須承擔責任。 4.9 由於環境的限制及或承擔商業或經濟損失和風險的人士/或現貨及期貨價格或市況迅速轉變，結好可能未必能夠全數執行或依照在某個時間的報價或按照「最佳價」或「市價」執行客戶的指示，但客戶仍同意受結好真誠地代其進行的有關交易的約束。結好不須就本條所預期的原因對任何延誤或未能完全執行任何指示而負責。實體(法定或其他形式)，客戶承諾並同意將該等人士/實體的身份、地址、聯絡方法或其他細節資料在發出指令前提供給匯心。客戶亦承諾並同意在匯心提出書面要求兩