《管理办法 样本条款
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》（2021 年修订）
《管理办法. 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备 案业务指南》 《投资者细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 则（试行）》 《认购协议》 指 《关于意欧斯仓储设备股份有限公司定向增发股份 认购协议》 《认购公告》 指 意欧斯仓储设备股份有限公司 2015 年 4 月 16 日公 告的《股票发行认购公告》，公告编号：2015-014 《定向发行情况报告书》 指 《意欧斯仓储设备股份有限公司定向发行情况报告 书》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本所 指 北京康达（杭州）律师事务所 财通证券 指 财通证券股份有限公司 立信事务所 指 立信会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 中国 指 中华人民共和国，仅就本法律意见书而言不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台 湾地区 元、万元 指 人民币元、人民币万元 根据本所与公司签订的《专项法律顾问合同》，本所作为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统定向发行项目（以下简称“本次定向发行”）的专项法律顾问，为公司本次定向发行提供法律服务，出具本法律意见书。 本所律师依据《公司法》、《证券法》及中国证监会颁布的《非上市公众公司监督管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令[2007]第 41 号）、中国证监会会同司法部签发的《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》（证监会[2010]第 33 号公告）、全国股份转让系统公司颁发的《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《业务规则》、《业务指南》及《投资者细则》等有关法律、行政法规、规章及规范性文件的规定，出具本法律意见书。
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》 牵头主承销商、债券受托管 理人、簿记管理人 指 国泰君安证券股份有限公司 联席主承销商 指 中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司 资信评级机构、中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 联合赤道 指 联合赤道环境评价有限公司
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《受托管理协议》 指 本公司与债券受托管理人签署的《光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2021 年永续次级债券之债券受托管理协议》及其变更和 补充 《债券持有人会议规则》 指 为保障公司债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2021 年永续次级债券之债 券持有人会议规则》及其变更和补充 最近三年及一期、近三年 及一期、报告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-9 月 工作日 指 中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包 括法定节假日） 交易日 指 上海证券交易所的营业日 法定节假日或休息日 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区的法定节假日和/或休息日） 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 客户资金 指 客户证券交易结算资金
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》（2021 年修订） 最近三年及一期/报告期 指 2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-3 月 工作日 指 中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节假日） 交易日 指 上海证券交易所的营业日 法定节假日或休息日 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法定节假日和/或休息日） 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 华能集团 指 中国华能集团有限公司 大唐集团 指 中国大唐集团有限公司
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《债券受托管理协议》 指 《浙江省浙商资产管理有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之债券受托管理协议（三）》 《债券持有人会议规则》 指 《浙江省浙商资产管理有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）债券持有人会议规则》 银监会 指 原中国银行业监督管理委员会 银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 金信资产 指 浙江国贸集团金信资产经营有限公司 浙萧资产 指 浙江浙萧资产管理有限公司 财通创新 指 财通创新投资有限公司（原名：浙江财通创新投资有限公司） 宏信远展 指 宏信远展企业管理有限公司 亿利达、标的公司 指 浙江亿利达风机股份有限公司 三进科技 指 浙江三进科技有限公司 泰合建设 指 浙江泰合建设有限公司 中信资本 指 中信资本（天津）股权投资合伙企业（有限合伙） 上海红枫 指 上海红枫投资管理有限公司 广西隆门 指 广西隆门水都旅游开发有限公司 生生资产 指 广西贺州生生资产经营有限公司 嘉泓公司 指 广西嘉泓房地产有限责任公司 新金融工具准则 指 财政部修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——套期保值》以及《企业会计准则第37 号——金融工具列报》
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《债券受托管理协议》 指 《广州越秀集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开 发行可续期公司债券受托管理协议》 《债券持有人会议规 则》、《会议规则》 指 《广州越秀集团股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行可续期公司债券（第一期）债券持有人会议规则》 工作日 指 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不包括法定假 日或休息日） 交易日 指 上海证券交易所的正常交易日 法定假日 指 中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区的法定假日） 报告期、最近三年及一 期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月 最近三年及一期末 指 2020 年末、2021 年末、2022 年末和 2023 年 6 月末 最近三年 指 2020 年度、2021 年度和 2022 年度 最近三年末 指 2020 年末、2021 年末和 2022 年末 最近一期末 指 2023 年 6 月末 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所公司债券上市规则》 《中外合资经营企业法》 指 《中华人民共和国中外合资经营企业法》 《评级报告》 指 《2022 年度广州市城市建设开发有限公司信用评级报告》、《广州市城市建设开发有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债 券（第一期）信用评级报告》 《公司章程》 指 《中外合资广州市城市建设开发有限公司章程》
《管理办法. 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办 法（试行）》 《编报规则第 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37 号）
《管理办法. 指 《公司债券发行与交易管理办法》（2021 年修订） 《公司章程》 指 《普洛斯中国控股有限公司公司章程》 香港会计准则 指 香港会计师公会公布并不时修订的香港财务报告准则 百世 指 浙江百世物流科技有限公司 京东 指 北京京东世纪贸易有限公司 德邦快递 指 德邦物流股份有限公司 心怡科技物流 指 广东心怡科技物流有限公司 唯品会 指 广州唯品会信息科技有限公司 苏宁 指 苏宁易购集团股份有限公司 日日顺 指 青岛日日顺物流有限公司 顺丰速运 指 顺丰速运（集团）有限公司 中外运 指 中外运敦豪物流有限公司 宝马 指 宝马汽车公司（BMW） 博世 指 德国博世集团（BOSCH）