Common use of MATRIZ DE RIESGOS Clause in Contracts

MATRIZ DE RIESGOS. No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción Consecuencia de ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoracióndel Riesgo Categoría 1 Especific o Interna Contratación Riesgos operacional es Demoras en los trámites de legalización del Convenio - Repercute en el cumplimientode las metas establecidas en el Plan de Desarrollo 4 3 4 Riesgo bajo 2 Especifi Co Interna Ejecución Riesgos Financieros Retrasos en la - Afecta programación 4 3 4 Riesgo bajo asignación de recursos,por presencia de ítems no previstos del proyecto - Repercute en el cumplimientode las metas establecidas enel Plan de Desarrollo - Mayores costos No. Responsable Tratamiento/Controlesa ser implementados Impactodespués del tratamiento Monitoreoy revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Afecta la ejecucióndel Responsable de implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimadaen que se completa el tratamiento ¿Cómo se realizael monitoreo? Periodicidad 1 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación y el Supervisor del Convenio para disminuir tiempos de legalización del Convenio 3 1 4 Ba jo SI Secretaría deInfraestruc tura Pública Desde la presenta ción de los estudios previos A la liquidaci ón del convenio Al momento de la aprobació n de los estudios previos se monitorea la oportunidad en la expedición de CDP, elaboració n de la minuta del convenio, tramite de firmas y legalizació n de pólizas Mens ual 2 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación , la tesorería general del Departamen to y el Supervisorl 3 1 4 Ba jo SI Municipio Desde la solicitud de transfere ncia de los recursos A la liquidaci ón del convenio Cumplimie nto de requisitos para apertura de cuenta y transferencia de recursos a cargo de los aportantes Mens ual 8. ANALISIS QUE SUSTENTA DE LA EXIGENCIA DE GARANTIAS Las garantías no son precedentes ya que según lo establecido en el artículo 7 de la ley 1150 de 2007, las garantías no serán obligatorias en los convenios interadministrativos. Sin embargo, se sugiere al Municipio en caso de que este celebre contratos solicitar a los posibles contratistas ampliar la cobertura de las pólizas que amparan la ejecución de las obras, tanto el Municipio como el Departamento. 9.

MATRIZ DE RIESGOS. No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción Consecuencia Con el fin de ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoracióndel Riesgo Categoría 1 Especific o Interna Contratación Riesgos operacional es Demoras en los trámites de legalización del Convenio - Repercute en el cumplimientode las metas establecidas en el Plan de Desarrollo 4 3 4 Riesgo bajo 2 Especifi Co Interna Ejecución Riesgos Financieros Retrasos en establecer la - Afecta programación 4 3 4 Riesgo bajo asignación de recursos,por presencia de ítems no previstos del proyecto - Repercute en el cumplimientode las metas establecidas enel Plan de Desarrollo - Mayores costos No. Responsable Tratamiento/Controlesa ser implementados Impactodespués del tratamiento Monitoreoy revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Afecta la ejecucióndel Responsable de implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimadaen que se completa el tratamiento ¿Cómo se realizael monitoreo? Periodicidad 1 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación y el Supervisor del Convenio para disminuir tiempos de legalización del Convenio 3 1 4 Ba jo SI Secretaría deInfraestruc tura Pública Desde la presenta ción distribución definitiva de los estudios previos A la liquidaci ón del convenio Al momento de la aprobació n de los estudios previos se monitorea la oportunidad en la expedición de CDP, elaboració n de la minuta del convenio, tramite de firmas y legalizació n de pólizas Mens ual 2 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación , la tesorería general del Departamen to y el Supervisorl 3 1 4 Ba jo SI Municipio Desde la solicitud de transfere ncia de los recursos A la liquidaci ón del convenio Cumplimie nto de requisitos para apertura de cuenta y transferencia de recursos riesgos conforme a cargo de los aportantes Mens ual 8. ANALISIS QUE SUSTENTA DE LA EXIGENCIA DE GARANTIAS Las garantías no son precedentes ya que según lo establecido en el artículo 7 1 del Decreto 2962 de 2011, a continuación se establece la estimación, tipificación, y asignación de los riesgos previsibles involucrados en la presente contratación. N° CLASE FUENTE ETAPA TIPO DESCRIPCIÓN (QUE PUEDE PASAR Y, CÓMO PUEDE OCURRIR) CONSECU ENCIA DE LA OCURREN CIA DEL EVENTO PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO VALORACIÓN DEL CATEGORÍA ¿A QUIÉ N SELE ASIG NA? TRATAMI ENTO / CONTROL ES A SER IMPLEME NTADOS IMPACTO DESPUÉS DEL TRATAMIENT O ¿AFECT A LA EJECUC IÓN DEL CONTR ATO? PERSONA RESPONS ABLE POR IMPLEME NTAR EL TRATAMI ENTO FECHA ESTIMAD A EN QUE SE INICIA EL TRATAMI ENTO FECHA ESTIMAD A EN QUE SE COMPLE TA EL TRATAMI ENTO MONITOREO Y REVISIÓN D PROBABILIDA IMPACTO DEL RIESGO VALORACIÓN CATEGORÍA ¿CÓMO SE REALIZA EL MONITO REO? XXXXX DICIDA D ¿Cuánd o? 1 G E C R O No firma y legalización del contrato en los términos estipulados No ejecución del contrato en el término requerido 2 2 4 R B CONT RATA NTE Y CONT RATI STA Aplicar procedimie nto de contratació n, fijar plazos exactos y dar cumplimien to 1 1 2 R B SI CONTRAT ACIÓN A partir de la ley 1150 firma y legalización 30de Septiembredel 2018 Hoja xx xxxx Al inicio de 2007contrato , contrato ó adición 2 G I P R E Presupuesto insuficiente para las garantías necesidades de contratación del servicio No ejecución del contrato, demandas por incumplimie nto, sanciones por no serán obligatorias cumplir con lo requerido 2 3 5 R M CONT RATI STA Realizar un estudio xx xxxxxxx real 1 1 2 R B SI Supervis or y asesor contrato A partir de la firma y legalización 30 de Septiembre del 2018 Cotizaci ones xxx xxxxxxx E n la Planeac ión 3 E E P R E Variación en los convenios interadministrativos. Sin embargo, se sugiere al Municipio en caso costo de que este celebre contratos solicitar a los posibles contratistas ampliar la cobertura de las pólizas que amparan insumos requeridos para la ejecución del Incumplimi ento, sobrecosto s 2 3 6 R M CONT RATA NTE Realizar un estudio xx xxxxxxx real 1 1 2 R B SI Supervis or y asesor contrato A partir de la firma y legalización 30 de Septiembre del 2018 Cotizaci ones xxx xxxxxxx AL INICIO DEL CONTR contrato Contratan te ATO 5 G I S R S Demandas en contra del proceso de contrato Demoras en la legalización del contrato y prestación del servicio 1 2 3 R B CONT RATA NTE Transpare ncia proceso de contratació n cumplimien to de requisitos SECOP 1 1 2 R B SI ASESOR JURÍDICO A partir de la firma y legalización 30 de Septiembre del 2018 Cumplimi ento del proceso de contrataci ón hoja de xxxx Xxxxxx ente 6 E I C R T Realizar contrato sin tener en cuenta las obrasnuevas tecnologías aplicables a este proceso Ejecutar en términos de obsolencen cia 2 2 4 R B CONT RATA NTE Verificar adelantos y relación costo beneficio 1 1 2 R B SI Supervis or y asesor contrato A partir de la firma y legalización 30 de Septiembre del 2018 Cotizaci ones xxx xxxxxxx Indeter minado 7 G I C R O No publicar en el SECOP los correspondientes documentos del proceso y los actos administrativos del proceso de contrato, tanto el Municipio como el Departamento. 9.dentro de los plazos establecidos Sanciones a la entidad 2 2 4 R B CONT RATA NTE Cumplimie nto del procedimie nto de contratació n 2 1 2 R B SI CONTRAT ACIÓN A partir de la firma y legalización 30 de Septiembre del 2018 Seguimie nto al procedimi ento de reporte en SECOP Legaliza ción

MATRIZ DE RIESGOS. No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción Consecuencia de ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoracióndel Valoración del Riesgo Categoría 1 Especific o Interna Contratación Riesgos operacional es General Inter na Ejecuci ón Operacional Incumplimiento – no se cumple a cabalidad con las obligaciones, calidad y ejecución oportuna del objeto contractual - Inestabilidad en el avance del convenio. - Demoras en los trámites la ejecución del convenio. - Incumplimiento total o parcial del convenio Imp xxx able Mayor 4 Me dio 2 General Inter na Ejecuci ón Operacional Modificaciones de legalización del Convenio - Repercute las condiciones inicialmente contempladas en el cumplimientode las metas establecidas convenio - Demoras en la ejecución e implementación del objeto contractual. Rar o Insignificant e 2 Baj o 3 General Inter na Exte rna Ejecuci ón Regulatorio Establecimiento de nuevos tributos, tasa o contribuciones - Inestabilidad en el Plan de Desarrollo avance del convenio. - Suspensiones y demoras prolongadas. - Liquidación unilateral por incumplimiento. Pro babl e Menor 4 3 Me dio 4 Riesgo bajo 2 Especifi Co Interna Ejecución Riesgos Financieros Retrasos General Inter no Ejecuci ón Tecnológico Obsolescencia tecnológica y/o cambios en la los estándares o necesidades tecnológicas - Afecta programación 4 3 4 Riesgo bajo asignación de recursos,por presencia de ítems no previstos del proyecto - Repercute Inestabilidad en el cumplimientode las metas establecidas enel Plan avance del convenio. - Suspensiones y demoras prolongadas. - Pérdida de Desarrollo - Mayores costos Noinformación. Responsable Tratamiento/Controlesa ser implementados Impactodespués del tratamiento Monitoreoy revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Afecta la ejecucióndel Responsable de implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimadaen que se completa el tratamiento ¿Cómo se realizael monitoreo? Periodicidad 1 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci Pro babl e Mayor 4 Me dio 5 General Exte rno Ejecuci ón permanente entre el MunicipioSocial Paros, la secretaria de contratación y el Supervisor del Convenio para disminuir tiempos de legalización del Convenio 3 1 4 Ba jo SI Secretaría deInfraestruc tura Pública Desde la presenta ción de los estudios previos A la liquidaci ón del convenio Al momento manifestaciones, protestas de la aprobació n de los estudios previos se monitorea comunidad, que impidan la oportunidad en la expedición de CDP, elaboració n de la minuta del convenio, tramite de firmas y legalizació n de pólizas Mens ual 2 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación , la tesorería general del Departamen to y el Supervisorl 3 1 4 Ba jo SI Municipio Desde la solicitud de transfere ncia de los recursos A la liquidaci ón del convenio Cumplimie nto de requisitos para apertura de cuenta y transferencia de recursos a cargo de los aportantes Mens ual 8. ANALISIS QUE SUSTENTA DE LA EXIGENCIA DE GARANTIAS Las garantías no son precedentes ya que según lo establecido en el artículo 7 de la ley 1150 de 2007, las garantías no serán obligatorias en los convenios interadministrativos. Sin embargo, se sugiere al Municipio en caso de que este celebre contratos solicitar a los posibles contratistas ampliar la cobertura de las pólizas que amparan la correcta ejecución de las obras, tanto actividades del convenio. No poder ejecutar correctamente las actividades y por ende afectar el Municipio como el Departamentonormal desarrollo del convenio. 9.3 5 5 Me dio . 6

MATRIZ DE RIESGOS. No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción Consecuencia Este análisis se hace con el fin de ocurrencia exponerles a los oferentes la tipificación, estimación, asignación, impacto y tratamiento de los riesgos en la contratación; se desarrolla de conformidad con el artículo 2.2.1.1.1.6.3 del evento Probabilidad Impacto Valoracióndel Decreto Único Reglamentario No.1082 de 2015 y el Manual para la identificación del Riesgo Categoría 1 Especific o Interna Contratación Riesgos operacional es Demoras en los trámites procesos de legalización Contratación emitido por Colombia Compra Eficiente. MATRIZ DE RIESGOS NUMERO CLASE FUENTE ETAPA TIPO DESCRIPCIÓN CONSECUENC IA DE LA OCURRENCIA PROBABILIDA D IMPACTO VALORACION DEL RIESGO CATEGORIA ¿A QUIÉN SE LE ASIGNA? TRATAMIENTO/CONTROLES A SE IMPLEMENTAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO ¿AFECTA LA EJECUCIÓN PE DEL A RSONRESPONSABL E POR IMPLEMENTAR FECHA ESTIMADA EN QUE INICIA EL TRATAMIENTO FECHA ESTIMADA EN QUE SE COMPLETA EL MONITOREO Y REVISIÓN PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÒN CATEGORÍA ¿CÓMO SE REALIZA EL MONITOREO? PERIOCIDAD ¿Cuándo? 1 ESPECIFICO EXTERNO SELECCION OPERACIONAL False dad en los docu ment os que confo rman la ofert a Decl xxxx xxxx xxxx erta del Convenio - Repercute proc eso de cont rata ción 1 4 5 MEDIO ENTIDAD Evita r riesg o/ verifi cació n estric ta de los docu ment os que conf orma n la ofert a por parte del comit é evalu ador 1 1 2 BAJO NO INTEGRANTES DE LOS COMITÉS EVALUADORES (JURÍDICO, ECONÓMICO, TÉCNICO) Xxxxx ación de los comit és Xxxxx cació n de las evalu acion es Verif icaci ón de los doc ume ntos que inte gran la ofert a De acuerd o a la cronolo gía del proces o 2 ESPECIFICO EXTRERNO SELECCIÓN OPERACIONAL Inha bilida d sobr evini ente dura nte el desa rrollo del contr ato Ter min ació n anor mal del proc eso de cont rata ción y no cum plimi ento del obje to del cont rato 1 4 5 MEDIO CONTRATISTA Evita r el riesg o/ decla ració n jura ment ada dond e se certifi que no estar en el cumplimientode las metas establecidas en el Plan curs o de Desarrollo 4 inha bilida des 1 3 4 Riesgo bajo BAJO NO DUEÑO DE LA NECESIDAD Elabo ración del estudi o previo Adjud icació n Eval uaci ón juríd ica Periodo de tiempo 3 ESPECIFICO INTERNO PLANEACIÓN ECONOMICO Incre ment o injust ificad o de los preci os ofert ados Xxxx ació n del pres upu esto aum entá ndol o injus tifica dam ente 1 5 6 ALTO CONTRATISTA Redu cir las cons ecue ncias / verifi cand o las condi xxxxx x xxxxx s de merc ado, así com o el incre ment o del IPC para la pres ente xxxxx cia 1 2 Especifi Co Interna Ejecución Riesgos Financieros Retrasos 3 BAJO NO SUPERVISOR DEL CONTRATO Firma del contr ato Xxxxx nació n del contr ato Apli can do el incr eme nto teni end o en cue nta el valo r hist óric o y el IPC Anual 4 ESPECÍFICO EXTERNO EJECUCIÓN REGULATORIO Tran sport e de los biene s objet o del contr ato celeb rado hasta el lugar de entre ga de los mism os, así como los costo s de los segu ros de trans porte por robo o daño s de los biene s. Retr aso en la - Afecta programación 4 ejec ució n de las activ idad es prop ias de la entr ega 1 1 2 RIESGO BAJO CONTRATISTA Dura nte la ejecu ción del contr ato se revis arán las condi cione s míni mas xx xxxx ridad , oport unid ad y gara ntías para la entre ga final de los bien es 1 1 2 RIESGO BAJO NO CONTRATISTA, SUPERVISOR Y RESPONSABLES DEL PAGO EN LA SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL Firma Acta de Inicio Acta de Recib o Final Mon itore o y sup ervi sión e insp ecci ón de las entr ega s Durant e la ejecuci ón del contrat o 5 ESPECÍFICO EXTERNO EJECUCIÓN RIESGO ECONÓMICO Varia cione s subit as en los preci os de los biene s Dific ulta d en la ejec ució n del cont rato 1 3 4 Riesgo bajo asignación RIESGO MEDIO CONTRATISTA Prev er con antel ación a laos cam bios en los preci os de recursos,por presencia los hono rario s, las medi das a toma r , en espci al los ajsut es en los pres upue stos 1 3 4 RIESGO BAJO SI CONTRATISTA Desd e la elabo racion del estudi o previo Adjud icacio n del contr ato. El propo nente debe tener capa cidad finan ciera y organ izacio nal Mon itore o y revi sión a trav és del sup ervi sor del cont rato Una vez adverti dos los indicios de ítems desaba stecimi ento 6 GENERAL EXTERNO EJECUCIÓN RIESGO REGULATORIO Que el Esta do Colo mbia no previstos expid a norm as que impa cten la ecua ción econ ómic a del proyecto - Repercute en contr ato Que se pue da rom per la corr elaci ón de oblig acio nes entr e las part es y se des ate un des equil ibrio eco nòm ico del cont rato 3 3 6 RIESGO ALTO CONTRATISTA-ENTIDAD Segu imien to y contr ol de la ejecu ción pers upue stal conf xxxx el cumplimientode las metas establecidas enel Plan de Desarrollo - Mayores costos No. Responsable Tratamiento/Controlesa ser implementados Impactodespués del tratamiento Monitoreoy revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Afecta la ejecucióndel Responsable de implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimadaen que se completa el tratamiento ¿Cómo se realizael monitoreo? Periodicidad 1 Departame nto de Boyacá alcan ce técni co y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación y el Supervisor del Convenio para disminuir tiempos de legalización del Convenio econ ómic o ofert ado 3 1 4 Ba jo RIESGO BAJO SI Secretaría deInfraestruc tura Pública Desde ENTIDAD Desd e la presenta firma del acta de inicio Acta de Recib o Final Revi san do la exp edici ón de nor mas que pue dan alter ar la ecu ació n eco nóm ica del cont rato Una vez adverti da la regulaci ón que afecte posible mente la ecuació n econó mica del contrat o 7 GENERAL EXTERNO EJECUCIÓN RIESGO REGULATORIO Que exist an camb ios, difer entes a tema s tribut arios, en regí men es que pued an incidi r en la ejecu ción del contr ato Dific ulta des en la ejec ució n 1 1 2 RIESGO BAJO ENTIDAD-CONTRATISTA Verifi car una vez acae cida una regul ación que incid a en el contr ato, cual es su impa cto, y que medi das se debe n toma r 1 1 2 RIESGO BAJO SI SUPERVISOR Xxx pront o se advier ta el cambi o regul atorio Acta de recib o final A trav és de revi sion es peri ódic as a la nor mati vida d que regu la la ejec ució n Tan pronto sea adverti do en cambio regulat orio, de inmedia to habrá que hacer seguimi entos seman ales 8 GENERAL EXTERNO EJECUCIÓN OPERACIONAL Los mate riales , biene s o insu mos entre gado s por parte del contr atista no cump len con las espe cifica cione s técni cas o no alcan zan las expe ctativ as de la entid ad. la enti dad cont rata nte no reci ba los mat erial es, bien es o insu mos entr ega dos por part e del cont ratis ta y se pres ente n dem oras en el cont rato y se retra se el cron ogra ma. 3 4 7 RIESGO ALTO CONTRATANTE El costo y dem ás xxxx os en el cam bio, trans porte y entre ga de los estudios previos A insu mos adec uado s los asu mirá el contr atista 2 1 3 RIESGO BAJO NO SUPERVISOR DEL CONTRATO Y EL CONTRATISTA Firma Acta de Inicio Acta de Recib o Final Infor mes de seg uimi ento y acta s de reci bo de los mat erial es entr ega dos por part e del cont ratis ta y sup ervi sor del cont rato Durant e la liquidaci ejecuci ón del convenio Al momento contrat o 9 ESPECÍFICO EXTERNO EJECUCIÓN DE LA NATURALEZA Por acció n y / u omisi ón por parte del contr atista se caus en Accid entes y/o lesio nes pers onale s, dura nte la ejecu ción del contr ato a los bene ficiari os del contr ato, los traba jador es a carg o del contr atista como a terce ros, así mism os daño s a biene s del muni cipio como a biene s de terce ros. Xxxx xxxx dad es tem pora les, defi nitiv as per man ente s y/o inclu so la aprobació mue rte de trab ajad ores y/o terc eros , así com o dañ os o perd idas total de los bien es, ade más de tene r que afro ntar el cont ratis ta y el Mun icipi o dem and as o den unci as. 2 3 5 RIESGO MEDIO AA CONTRATISTA Se exigir á al contr atista la const itució n de los estudios previos se monitorea la oportunidad en la expedición una póliz a de CDPresp onsa bilida d civil extra contr actu al. cum plan con las norm as xx xxxx ridad corre spon dient e, elaboració 2 2 4 RIESGO BAJO SI SUPERVISOR DESIGNADO Y CNTRATISTA Firma Acta de Inicio Acta de recibi do a satisf acció n Acta de la minuta del convenio, tramite reci xxxx a satis facci ón por el sup ervi sor. Acta de firmas y legalizació n de pólizas Mens ual 2 Departame nto de Boyacá y Municipio Comunicaci ón permanente entre el Municipio, la secretaria de contratación , la tesorería general del Departamen to y el Supervisorl 3 1 4 Ba jo SI Municipio Desde la solicitud de transfere ncia entr ega de los recursos A ele men tos por part e del cont ratis ta Durant e la liquidaci ejecuci ón del convenio Cumplimie nto de requisitos para apertura de cuenta y transferencia de recursos a cargo de los aportantes Mens ual 8. ANALISIS QUE SUSTENTA DE LA EXIGENCIA DE GARANTIAS Las garantías no son precedentes ya que según lo establecido en el artículo 7 de la ley 1150 de 2007, las garantías no serán obligatorias en los convenios interadministrativos. Sin embargo, se sugiere al Municipio en caso de que este celebre contratos solicitar a los posibles contratistas ampliar la cobertura de las pólizas que amparan la ejecución de las obras, tanto el Municipio como el Departamento. 9.contrat o.