고객자산의 관리 관련 조항 예시

고객자산의 관리. 고객자산은 거래증권사의 고객명의의 계좌에 안전하게 보관되며, 고객이 카드와 인감을 보관하므로 언 제든지 입금 및 출금을 하실 수 있으며, 절차에 따라 운용 및 관리됩니다. 고객이 자산보관 및 사무수탁계약을 체결하는 경우는 아래의 개설,주문 고 객 매 매 내 역 통 보 자문 계 약 매 매 보 고 성 과 보 고 위 험 관 리 자 문 보 고 계 리 매 매 내 역 통 보 상 호 C h e c k 사 무 수 탁 회 사 수 탁 은 행 상 호 C h e c k 회사는 고객자산의 안전한 관리를 위해 다음과 같이 업무를 처리하고 있습니다. 보 고 소집요구 징계 상호체크 통보 및 시정요구 운용제한 상호체크 운용 정보 보 고 (일일평가표 작성, 성과분석) 당사의 투자자문 담당자의 성명과 주요 경력은 같습니다. 「별첨1」 ‘투자자문 담당자의 성명과 주요 경력’과 <투자자문 담당자는 과거에 내부자거래, 시세조종, 부정거래행위 등 위법행위로 형사제재를 받았거나 금융위원회로부터 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제422조제1항제1호부터 제5호까지 또는 같은 조 제2항제1호부터 제6호까지의 조치를 받은 사실이 없습니다.> 1. 고객의 재무상태 및 투자목적 등 사전 파악

고객자산의 관리. 당사의 투자일임(자문) 담당자의 성명과 주요 경력은 「별첨1」 ‘투자일임(자문) 담당자의 성명과 주 요 경력’과 같습니다. 고객자산은 거래증권사의 고객명의의 계좌에 안전하게 보관되며, 고객이 카드와 인감을 보관하므로 언 제든지 입금 및 출금을 하실 수 있으며, 고객이 자산보관 및 사무수탁계약을 체결하는 경우는 아래의 절차에 따라 운용 및 관리됩니다.

고객자산의 관리. 1) 고객의 투자일임자산은 증권사 계좌에 고객명의로 안전하게 보관되며, 회사는 고객의 금전, 증권, 카드, 통장, 인감 등을 보관·예탁할 수 없습니다. 2) 계약기간중이라도 고객의 요청에 의하여 계약금액을 변경할 수 있습니다.