投资禁止行为与限制. 1、 禁止用本基金财产从事以下行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、基金托管人出资；
（6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、 基金投资组合比例限制 基金管理人运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制：
（1） 基金股票投资比例为基金资产的60%-95%；
（2） 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值0.5%；
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15） 本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16） 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（17） 基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（18） 基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（19） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20） 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（21） 本基金管理人与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 除上述第（2）、（12）、（19）、（21）项另有约定外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
投资禁止行为与限制. 1、 禁止用本基金财产从事以下行为
（1） 承销证券；
（2） 向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
投资禁止行为与限制. 1、 禁止用本基金财产从事以下行为
（1） 承销证券；
（2） 向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照法律、行政法规有关法律法规规定，中国证监会规定禁止的其他活动。
2、 基金投资组比例限制
（1） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（2） 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；
（3） 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；本基金投资于其它权证的有关比例限制，遵从法规或监管部门的相关规定；
（4） 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例计不低于基金资产净值的 5%；
（5） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6） 法律法规和基金同规定的其他限制。 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资组比例限制变更，以修改或变更后的规定为准。如将来法律法规或中国证监会取消上述投资比例限制，本基金不受上述限制。
投资禁止行为与限制. 禁止用本基金财产从事以下行为
投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具：
1） 股票；
2） 可转换债券、可交换债券；
3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；
4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外；
5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
6） 流通受限证券；
7） 权证；
8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
（2） 禁止用本基金财产从事以下行为：
1） 承销证券；
2） 向他人贷款或者提供担保；
3） 从事承担无限责任的投资；
4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数；
9） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
投资禁止行为与限制. 1、 为维护集合计划份额持有人的合法权益，集合计划财产不得用于下列投资或者活动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他集合资产管理计划份额或基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其管理人、托管人出资；
（6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
投资禁止行为与限制. 投资禁止行为与限制
投资禁止行为与限制. 1、 禁止用本基金财产从事以下行为
（1） 承销证券；
（2） 向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。对于因上述（5）、（6）项情形导致无法投资标的指数成份股或备选成份股的，基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下，将结合使用其他合理方法进行适当替代。
投资禁止行为与限制. 1、 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 向其基金管理人、基金托管人出资；
（5） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6） 持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；
（7） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准；基金管理人应提前公告。
2、 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 本基金投资基金管理人或基金管理人关联方管理的基金的情况，不属于前述重大关联交易，但是应当按照法律法规或监管规定的要求履行信息披露义务。
投资禁止行为与限制. 1、 本基金不得投资于以下金融工具：
（1） 股票、权证及股指期货；
（2） 可转换债券；
（3） 剩余期限（或回售期限）超过 397 天的债券；
（4） 信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（5） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；
（6） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金将不受上述限制。