Common use of 投资禁止行为与限制 Clause in Contracts

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； 2） 向他人贷款或者提供担保； 3） 从事承担无限责任的投资； 4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数； 9） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具信用等级在 AAA 级以下的企业债券，信用等级在 AA+ 以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制限制。 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； 2） 向他人贷款或者提供担保； 3） 从事承担无限责任的投资； 4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数； 9） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。、 禁止用本基金财产从事以下行为 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； （2） 向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、 基金投资组合比例限制 （1） 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 9（2） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； （3） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （4） 法律法规和基金合同规定的其他限制。 3、 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。、 禁止用本基金财产从事以下行为 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； （2） 向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、 基金投资组合比例限制 （1） 本基金的投资比例为：中证短融 50 债券指数成份券及其备选成份券的投资比例不低于基金资产的 90％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定； 9（2） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%，但本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； （3） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （4） 法律法规和基金合同规定的其他限制。 3、 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应 程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； 2） 向他人贷款或者提供担保； 3） 从事承担无限责任的投资； 4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基 7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数； 9） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具信用等级在 AAA 级以下的企业债券，信用等级在 AA+ 以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； 2） 向他人贷款或者提供担保； 3） 从事承担无限责任的投资； 4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数； 9） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

投资禁止行为与限制. （1） 本基金不得投资于以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 信用等级在AAA级以下的企业债券，信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； 4） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利 率调整期的除外； 5） 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 6） 流通受限证券； 7） 权证； 8） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。、 禁止用本基金财产从事以下行为 （2） 禁止用本基金财产从事以下行为： 1） 承销证券； （2） 向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8） 不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数购买不动产； （9） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制购买房地产抵押按揭； （10） 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； （11） 购买实物商品； （12） 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； （13） 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； （14） 参与未持有基础资产的卖空交易； （15） 购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； （16） 直接投资与实物商品相关的衍生品； （17） 依照法律、行政法规有关法律法规规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。如法律法规或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受相关限制。