Common use of 一般释义 Clause in Contracts

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司、 本公司、发行人 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿） 报告期 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-9 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 月 30 日 《公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》 《注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《发行监管问答》 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）》 元、万元、亿元 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司公司、上市公司、发行人、 本公司、发行人 亚光科技 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 亚光科技集团股份有限公司 太阳鸟控股、控股股东 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 湖南太阳鸟控股有限公司 嘉兴锐联 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 嘉兴锐联三号股权投资合伙企业（有限合伙） 天通控股 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 天通控股股份有限公司 成都亚光、亚光电子 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 成都亚光电子股份有限公司 本次发行、本次向特定对象 发行、本次向特定对象发行股票 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 亚光科技集团股份有限公司以向特定对象发行方式向湖南太阳鸟控股有限公司发行股票的行为 预案 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 《亚光科技集团股份有限公司向特定对象发行股票预 案》及修订稿 本报告、本尽职调查报告 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿） 报告期 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-9 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 月 30 日 《公司章程中天国富证券有限公司关于亚光科技集团股份有限 公司向特定对象发行股票之尽职调查报告》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》 《注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行上市公司证券发行注册管理办法》 《证券期货法律适用意见第 18 号》 指 《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意 见第 18 号》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修 订）》 《发行监管问答公司章程》 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）亚光科技集团股份有限公司章程》 元、万元、亿元 保荐人、保荐机构、主承销 商、中天国富证券 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元中天国富证券有限公司 发行人律师 指 湖南启元律师事务所 发行人会计师、天健会所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司发行人、公司、本公司、 本公司、发行人 欧菲光 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 深圳欧菲光科技股份有限公司 本次债券、本次公司债 券 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 深圳欧菲光科技股份有限公司面向合格投资者公开发行总额 不超过 16 亿元（含 16 亿元）的公司债券 本次发行 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 深圳欧菲光科技股份有限公司面向合格投资者公开发行总额 不超过 16 亿元（含 16 亿元）的行为 首期债券 指 本次债券项下的首期债券，即“深圳市欧菲光科技股份有限 公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）” 本期债券 指 本次债券项下的第二期债券，即“深圳市欧菲光科技股份有 限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）” 本期发行 指 发行本次债券项下的第二期债券的行为 募集说明书 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）募集说明书》 本募集说明书摘要 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）募集说明书（摘要）》 主承销商、债券受托管 理人、广发证券 指 广发证券股份有限公司 发行人律师、国浩律师 指 国浩律师（深圳）事务所 会计师事务所、审计机 构、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 资信评级机构、联合信 用 指 联合信用评级有限公司 联合资信 指 联合资信评估有限公司 债券持有人 指 通过认购等合法方式取得本期公司债券的投资者 证券登记机构、债券登 记机构、登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 工作日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不包括法定假 日或休息日） 交易日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 深圳证券交易所的正常交易日 法定节假日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区的法定假日） 报告期 调整基点 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 票面利率调整基点，每 1 个基点为 0.01% 最近三年 指 2014 年、2015 年、2016 年 1-9 最近一期 指 2017 年 1 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 1 日至 2017 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 6 月 30 日 报告期 指 2014 年、2015 年、2016 年、2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 元 指 人民币元 公司章程 指 《公司章程深圳欧菲光科技股份有限公司公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 《公司法》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 管理办法 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）公司债券发行与交易管理办法》 《注册管理办法》 债券受托管理协议 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》 《发行监管问答》 债券持有人会议规则 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）债券持有人会议规则》 元、万元、亿元 苏州欧菲光 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元苏州欧菲光科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌欧菲光 指 南昌欧菲光科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌光显 指 南昌欧菲光显示技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌光学 指 南昌欧菲光学技术有限公司，系发行人控股子公司 南昌光电 指 南昌欧菲光电技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌纳米科技 指 南昌欧菲光纳米科技有限公司，曾系发行人全资子公司 南昌显示科技 指 南昌欧菲显示科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌生物识别 指 南昌欧菲生物识别技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌智慧信息 指 南昌欧菲智慧信息产业有限公司，系发行人全资子公司 南昌智能 指 南昌欧菲智能科技有限公司，系发行人全资子公司 欧菲智慧环境 指 深圳欧菲智慧环境科技有限公司，系发行人控股子公司 南昌供应链管理 指 南昌欧菲光供应链管理有限责任公司，系发行人全资子公司 广州欧菲影像 指 欧菲影像技术（广州）有限公司，系发行人全资子公司 南昌虚拟现实 指 南昌虚拟现实研究院股份有限公司，系发行人控股子公司 南昌触控科技 指 南昌欧菲触控科技有限公司，系发行人全资子公司 多媒体新技术 指 南昌欧菲多媒体新技术有限公司，系香港欧菲光注册在南昌的全资子公司 上海智能车联 指 上海欧菲智能车联科技有限公司，系发行人全资子公司 上海融创 指 融创天下（上海）科技发展有限公司，系发行人全资子公司 香港欧菲光 指 欧菲光科技（香港）有限公司，系发行人注册在香港的全资子公司 韩国欧菲光 指 韩国欧菲有限公司，系发行人注册在韩国的全资子公司 美国欧菲光 指 O-FILM USA XX.XXX，系香港欧菲光注册在美国的全资子公司 日本欧菲光 指 O-FILM JAPAN 株式会社，系香港欧菲光注册在日本的全资子公司 台湾欧菲光 指 台湾欧菲光科技有限公司，系香港欧菲光注册在中国台湾的全资子公司 南昌车载影像 指 南昌车载影像技术有限公司，曾系发行人的二级子公司

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司、 本公司、发行人 保荐机构、主承销 商、中信建投证券 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 中信建投证券股份有限公司 公司、发行人、伟 明环保 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 浙江伟明环保股份有限公司 A 股 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 人民币普通股 本次发行 指 本次向不特定对象发行可转换公司债券 可转债 指 可转换公司债券 发行人律师、国浩 指 国浩律师（杭州）事务所 会计师、审计机 构、立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中诚信、资信评级 机构 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 永康扩容项目 指 永康市垃圾焚烧发电厂扩容工程项目，实施主体为永康公司 高冰镍项目 指 温州嘉伟环保科技有限公司和上海璞骁企业管理合伙企业（有限合伙）通过设立伟明（新加坡）国际控股有限公司在印尼新建嘉曼新能源有限公司开展红土镍矿冶炼年产高冰镍含镍金属 4 万吨（印 尼）项目，实施主体为嘉曼公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 注册管理办法 指 上市公司证券发行注册管理办法 中国证监会、证监 会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 上交所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿） 报告期 上海证券交易所 报告期、最近三年 一期、报告期各期 指 2019 年、2020 年、2021 年及 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-9 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 报告期各期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 月 30 日 《公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》 《注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《发行监管问答》 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）》 元、万元、亿元 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元人民币元、万元、亿元

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司发行人、公司、本公司、 本公司、发行人 欧菲光 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 深圳欧菲光科技股份有限公司 本次债券、本次公司债 券 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 深圳欧菲光科技股份有限公司面向合格投资者公开发行总额 不超过 16 亿元（含 16 亿元）的公司债券 本次发行 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 深圳欧菲光科技股份有限公司面向合格投资者公开发行总额 不超过 16 亿元（含 16 亿元）的行为 首期债券 指 本次债券项下的首期债券，即“深圳市欧菲光科技股份有限 公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）” 本期债券 指 本次债券项下的第二期债券，即“深圳市欧菲光科技股份有 限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）” 本期发行 指 发行本次债券项下的第二期债券的行为 本募集说明书 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）募集说明书》 主承销商、债券受托管 理人、广发证券 指 广发证券股份有限公司 发行人律师、国浩律师 指 国浩律师（深圳）事务所 会计师事务所、审计机 构、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 资信评级机构、联合信 用 指 联合信用评级有限公司 联合资信 指 联合资信评估有限公司 债券持有人 指 通过认购等合法方式取得本期公司债券的投资者 证券登记机构、债券登 记机构、登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 工作日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不包括法定假 日或休息日） 交易日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 深圳证券交易所的正常交易日 法定节假日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区的法定假日） 报告期 调整基点 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 票面利率调整基点，每 1 个基点为 0.01% 最近三年 指 2014 年、2015 年、2016 年 1-9 最近一期 指 2017 年 1 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 1 日至 2017 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 6 月 30 日 报告期 指 2014 年、2015 年、2016 年、2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 元 指 人民币元 公司章程 指 《公司章程深圳欧菲光科技股份有限公司公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 《公司法》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 管理办法 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）公司债券发行与交易管理办法》 《注册管理办法》 债券受托管理协议 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）受托管理协议》 《发行监管问答》 债券持有人会议规则 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）债券持有人会议规则》 元、万元、亿元 苏州欧菲光 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元苏州欧菲光科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌欧菲光 指 南昌欧菲光科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌光显 指 南昌欧菲光显示技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌光学 指 南昌欧菲光学技术有限公司，系发行人控股子公司 南昌光电 指 南昌欧菲光电技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌纳米科技 指 南昌欧菲光纳米科技有限公司，曾系发行人全资子公司 南昌显示科技 指 南昌欧菲显示科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌生物识别 指 南昌欧菲生物识别技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌智慧信息 指 南昌欧菲智慧信息产业有限公司，系发行人全资子公司 南昌智能 指 南昌欧菲智能科技有限公司，系发行人全资子公司 欧菲智慧环境 指 深圳欧菲智慧环境科技有限公司，系发行人控股子公司 南昌供应链管理 指 南昌欧菲光供应链管理有限责任公司，系发行人全资子公司 广州欧菲影像 指 欧菲影像技术（广州）有限公司，系发行人全资子公司 南昌虚拟现实 指 南昌虚拟现实研究院股份有限公司，系发行人控股子公司 南昌触控科技 指 南昌欧菲触控科技有限公司，系发行人全资子公司 多媒体新技术 指 南昌欧菲多媒体新技术有限公司，系香港欧菲光注册在南昌 的全资子公司 上海智能车联 指 上海欧菲智能车联科技有限公司，系发行人全资子公司 上海融创 指 融创天下（上海）科技发展有限公司，系发行人全资子公司 香港欧菲光 指 欧菲光科技（香港）有限公司，系发行人注册在香港的全资 子公司 韩国欧菲光 指 韩国欧菲有限公司，系发行人注册在韩国的全资子公司 美国欧菲光 指 O-FILM USA XX.XXX，系香港欧菲光注册在美国的全资子公司 日本欧菲光 指 O-FILM JAPAN 株式会社，系香港欧菲光注册在日本的全资子 公司 台湾欧菲光 指 台湾欧菲光科技有限公司，系香港欧菲光注册在中国台湾的 全资子公司 南昌车载影像 指 南昌车载影像技术有限公司，曾系发行人的二级子公司

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司本预案中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义： 上市公司、公司、本公司、 本公司、发行人 捷强装备 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 天津捷强动力装备股份有限公司 交易对方、全体交易对方 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 王启光、吴兆广、王静、钱龙刚、常军林、张静、向浩、张 春雷、盛增理、陈高峰 交易标的、标的资产 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 卡迪诺科技 100%股权 标的公司、卡迪诺科技 指 卡迪诺科技（北京）有限公司 本次交易、本次重组 指 上市公司拟向交易对方发行股份及支付现金购买交易对方合 计所持标的公司 100%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套资金 本次发行股份购买资产、本 次发行股份及支付现金购买资产 指 上市公司拟向交易对方发行股份及支付现金购买交易对方合计所持标的公司 100%股权 本次募集配套资金 指 上市公司向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集 配套资金 公司章程 指 《天津捷强动力装备股份有限公司章程》 天津戎科 指 天津戎科科技中心（有限合伙） 卡迪诺科技贸易 指 卡迪诺科技贸易（北京）有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元；本预案中未标明为其 他币种的，均为人民币 国家国防科工局 指 国家国防科技工业局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所、交易所、证券交易 所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 中证登 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿） 报告期 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-9 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 月 30 日 《公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则重组管理办法》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修订）》 《注册管理办法信息披露管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行上市公司信息披露管理办法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《26 号准则》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号 ——上市公司重大资产重组（2022 年修订）》 《发行监管问答重组若干规定》 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（证监会 公告[2016]17 号） 《持续监管办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 元、万元、亿元 《1 号指引》 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元《监管规则适用指引——上市类第 1 号》 《财务顾问业务管理办法》 指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 《军工事项审查暂行办法》 指 《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事项 审查工作管理暂行办法》 重组过渡期 指 本次重组评估基准日（不包含评估基准日当日）至交割日（含 当日）的期间 评估基准日 指 为进行本次交易之目的对标的资产价值进行评估的基准日 交割日 指 标的资产过户至上市公司名下之日，即在工商管理部门完成 标的资产转让的变更登记之日 过渡期损益审计基准日 指 如交割日为当月 15 日之前（含 15 日当日），则过渡期损益审 计基准日指交割日的上月月末之日；如交割日为当月 15 日之 后（不含 15 日当日），则过渡期损益审计基准日指交割日的当月月末之日 发行股份购买资产的定价 基准日、定价基准日 指 上市公司第三届董事会第七次会议决议公告日 募集配套资金发行股份的 定价基准日 指 本次交易募集配套资金发行期首日

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司、 本公司、发行人 发行股份购买资产协 议》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 和晶科技与安徽新材料基金、淮北中小基金及淮北盛大建 投分别签署的附条件生效的《发行股份购买资产协议》 《补充协议》 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 和晶科技与安徽新材料基金、淮北中小基金及淮北盛大建 投分别签署的《发行股份购买资产协议之补充协议》 《认购意向协议》 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 和晶科技与安徽新材料基金签署的《附条件生效的向特定 对象发行股票认购意向协议》 报告期/最近两年 指 2020 年及2021 年 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所/交易所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 登记结算公司/中登公 司 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿） 报告期 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-9 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 月 30 日 《公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则重组管理办法》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修订）》 《注册管理办法创业板发行注册管理 办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《发行监管问答持续监管办法》 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则 （2021 年修订）》 元、万元、亿元 《上市规则》 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《26 号准则》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号 —上市公司重大资产重组（2022 年修订）》 独立财务顾问/东方投 行 指 东方证券承销保荐有限公司

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司发行人、公司、本公司、 本公司、发行人 欧菲光 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 深圳欧菲光科技股份有限公司 本次债券、本次公司债 券 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 深圳欧菲光科技股份有限公司面向合格投资者公开发行总额 不超过 16 亿元（含 16 亿元）的公司债券 本次发行 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 深圳欧菲光科技股份有限公司面向合格投资者公开发行总额 不超过 16 亿元（含 16 亿元）的行为 本期债券 指 本次债券项下的首期债券 本期发行 指 发行本次债券项下的首期债券的行为 本募集说明书 指 《深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券募集说明书》 主承销商、债券受托管 理人、广发证券 指 广发证券股份有限公司 发行人律师、国浩律师 指 国浩律师（深圳）事务所 会计师事务所、审计机 构、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 资信评级机构、联合信 用 指 联合信用评级有限公司 联合资信 指 联合资信评估有限公司 债券持有人 指 通过认购等合法方式取得本期公司债券的投资者 证券登记机构、债券登 记机构、登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 工作日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不包括法定假 日或休息日） 交易日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 深圳证券交易所的正常交易日 法定节假日 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区的法定假日） 报告期 调整基点 指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 票面利率调整基点，每 1 个基点为 0.01% 最近三年 指 2013 年、2014 年、2015 年 1-9 最近一期 指 2016 年 1 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 1 日至 2016 年 9 月 30 日 报告期 指 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 元 指 人民币元 公司章程 指 《公司章程深圳欧菲光科技股份有限公司公司章程》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 《公司法》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 管理办法 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）公司债券发行与交易管理办法》 《注册管理办法》 债券受托管理协议 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年公司债券受托管理 协议》 《发行监管问答》 债券持有人会议规则 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年公司债券债券持有 人会议规则》 元、万元、亿元 苏州欧菲光 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元苏州欧菲光科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌欧菲光 指 南昌欧菲光科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌光显 指 南昌欧菲光显示技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌光学 指 南昌欧菲光学技术有限公司，系发行人控股子公司 南昌光电 指 南昌欧菲光电技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌纳米科技 指 南昌欧菲光纳米科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌显示科技 指 南昌欧菲显示科技有限公司，系发行人全资子公司 南昌生物识别 指 南昌欧菲生物识别技术有限公司，系发行人全资子公司 南昌智慧信息 指 南昌欧菲智慧信息产业有限公司，系发行人全资子公司 南昌智能 指 南昌欧菲智能科技有限公司，系发行人全资子公司 欧菲智慧环境 指 深圳欧菲智慧环境科技有限公司，系发行人控股子公司 多媒体新技术 指 南昌欧菲多媒体新技术有限公司，系香港欧菲光注册在南昌 的全资子公司 上海智能车联 指 上海欧菲智能车联科技有限公司，系发行人全资子公司 上海融创 指 融创天下（上海）科技发展有限公司，系发行人全资子公司 香港欧菲光 指 欧菲光科技（香港）有限公司，系发行人注册在香港的全资 子公司 韩国欧菲光 指 韩国欧菲有限公司，系发行人注册在韩国的全资子公司 美国欧菲光 指 O-FILM USA XX.XXX，系香港欧菲光注册在美国的全资子公司 日本欧菲光 指 O-FILM JAPAN 株式会社，系香港欧菲光注册在日本的全资子 公司 台湾欧菲光 指 台湾欧菲光科技有限公司，系香港欧菲光注册在中国台湾的 全资子公司 南昌车载影像 指 南昌车载影像技术有限公司，系发行人的二级子公司

一般释义. ‌ 帝科股份、上市公司、公司发行人、公司、本公司、 本公司、发行人 金证股份 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东 深圳市金证科技股份有限公司 本次债券 指 上市公司控股股东史卫利先生 实际控制人 根据发行人 2017 年 6 月 19 日召开的临时股东大会通过的 有关决议，经中国证监会批准，向合格投资者公开发行的面值总额不超过人民币 6.5 亿元的公司债券 本次发行 指 上市公司实际控制人史卫利与闫经梅 中国证监会、证监会 本期债券的公开发行 本期债券 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深圳市金证科技股份有限公司 2019 年公开发行公司债券 （面向合格投资者） 报告期、最近三年及一期 指 深圳证券交易所 股东大会、董事会、监事会 指 无锡帝科电子材料股份有限公司股东大会、董事会、监事 会 本次发行、本次以简易程序 向特定对象发行 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行A 股股票的行为 本预案 指 无锡帝科电子材料股份有限公司 2022 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案（修订稿） 报告期 指 2016 年，2017 年，2018 年以及 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-9 3 月 近三年一期期末、报告期内各 期末 最近三年、近三年 指 2016 年，2017 年以及 2018 年 投资者 指 本期债券投资者，包括本期债券的初始购买人和二级市场 的购买人 募集说明书 指 本公司根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 9 月 30 日 年公开发行公司债券 （面向合格投资者）募集说明书》 募集说明书摘要 指 本公司根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年公开发行公司债券 （面向合格投资者）募集说明书摘要》 发行公告 指 本公司根据有关法律、法规为本期债券发行而制作的《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年公开发行公司债券 （面向合格投资者）发行公告》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 主承销商、债券受托管理 人、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司 大华、会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师、广东信达 指 广东信达律师事务所 鹏元、中证鹏元、资信评 级机构、评级机构 指 中证鹏元资信评估股份有限公司 深圳中小担、担保机构 指 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 广东融资再担保、再担保 机构 指 广东省融资再担保有限公司 《公司章程债券持有人会议规则》 指 无锡帝科电子材料股份有限公司章程 为保障公司债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《深圳市金证科技股份有限公司 2017 年公开发行公 司债券债券持有人会议规则》 《公司法债券受托管理协议》 指 本公司与债券受托管理人签署的《深圳市金证科技股份有 限公司 2017 年公开发行公司债券受托管理协议》 《管理办法》 指 《中华人民共和国公司法公司债券发行与交易管理办法》 《证券法》 持股 5%以上股东 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 杜宣、赵剑、李结义、徐岷波、深圳前海联礼阳投资有限 责任公司 深圳联礼阳 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》 《注册管理办法》 深圳前海联礼阳投资有限责任公司 北方金证 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《发行监管问答》 北京北方金证科技有限公司 上海金证 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（2020 年修订）》 元、万元、亿元 上海金证高科技有限公司 成都金证科技 指 除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元成都市金证科技有限责任公司 金证软银 指 深圳市金证软银科技有限公司 成都金证信息 指 成都金证信息技术有限公司