Common use of 托管人的义务 Clause in Contracts

托管人的义务. 1、 根据本集合资产管理合同、托管协议的约定，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益； 2、 负责集合计划资产投资活动的清算交割，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来； 3、 托管人应监督管理人的经营运作，发现其投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当予以制止，并及时向管理人住所所在地中国证监会派出机构报告； 4、 复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值； 5、 保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法规另有要求的除外，但托管人应在合法可行的前提下 6、 按规定出具集合计划托管情况的报告； 7、 按相关法律法规的规定妥善保存与集合计划有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期自本集合资产管理合同终止之日起不少于二十年； 8、 在集合计划终止时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人财产的返还事宜； 9、 在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人； 10、 赔偿因自身过错导致的集合计划资产的直接损失； 11、 因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿； 12、 因托管人违反法律法规或本合同的约定，擅自解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿； 13、 法律、行政法规和中国证监会规定和本合同约定的其他义务。

托管人的义务. 1、 根据本集合资产管理合同、托管协议的约定，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划托管资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益； 2、 负责集合计划资产投资活动的清算交割，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来； 3、 托管人应监督管理人的经营运作，发现其投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当予以制止，并及时向管理人住所所在地中国证监会派出机构报告监督管理人集合计划的投资运作，发现管理人的投资运作违反法律法规、中国证监会的有关规定和本合同及《说明书》约定的，应当要求其改正；管理人未能改正的，应当向中国证监会报告； 4、 复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值； 5、 保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法规另有要求的除外，但托管人应在合法可行的前提下保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外）； 6、 按规定出具集合计划托管情况的报告； 7、 按相关法律法规的规定妥善保存与集合计划有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期自本集合资产管理合同终止之日起不少于二十年妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期不少于 20 年； 8、 在集合计划终止时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人财产的返还事宜在集合计划到期或因其他原因解散时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜； 9、 在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人； 10、 赔偿因自身过错导致的集合计划资产的直接损失因自身过错导致集合计划资产损失的，应承担赔偿责任； 11、 因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿； 12、 因托管人违反法律法规或本合同的约定，擅自解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿因托管人单方违约解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿； 13、 法律、行政法规和中国证监会规定和本合同约定的其他义务法律法规、中国证监会的有关规定和本合同及《说明书》约定的其他义务。

托管人的义务. 1、 根据本集合资产管理合同、托管协议的约定，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益根据本集合资产管理合同、托管协议的约定，保管集合计划的资产，为本集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益； 2、 负责集合计划资产投资活动的清算交割，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来负责集合计划资产投资活动的清算交割，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来，非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分集合计划资产； 3、 托管人应监督管理人的经营运作，发现其投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当予以制止，并及时向管理人住所所在地中国证监会派出机构报告托管人应监督管理人的投资运作，发现其投资运作违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，及时通知管理人并根据有关规定向监管机构报告； 4、 复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值复核管理人计算的集合计划的资产净值； 5、 保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法规另有要求的除外，但托管人应在合法可行的前提下保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法规、监管规定另有要求的除外，但托管人应在合法可行的前提下尽早通知管理人）； 6、 按规定出具集合计划托管情况的报告按规定出具集合计划托管报告； 7、 按相关法律法规的规定妥善保存与集合计划有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期自本集合资产管理合同终止之日起不少于二十年妥善保存与集合计划有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期不少于二十年； 8、 在集合计划终止时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人财产的返还事宜； 9、 在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人； 10、 赔偿因自身过错导致的集合计划资产的直接损失； 11、 因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿； 12、 因托管人违反法律法规或本合同的约定，擅自解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿因托管人单方解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿； 13、 法律、行政法规和中国证监会规定和本合同约定的其他义务。

托管人的义务. 在托管协议的具体约定下，托管人履行以下义务： 1、 根据本集合资产管理合同、托管协议的约定，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划 2、 负责集合计划资产投资活动的清算交割，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来依法为本集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户； 3、 托管人应监督管理人的经营运作，发现其投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当予以制止，并及时向管理人住所所在地中国证监会派出机构报告执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来； 4、 复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值安全保管集合计划资产、办理资金收付事项；非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分集合计划资产； 5、 保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法规另有要求的除外，但托管人应在合法可行的前提下监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当予以制止，并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构； 6、 按规定出具集合计划托管情况的报告复核管理人计算的集合计划的资产净值； 7、 按相关法律法规的规定妥善保存与集合计划有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期自本集合资产管理合同终止之日起不少于二十年保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法规、中国证监会另有规定及审计需要的除外）； 8、 在集合计划终止时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人财产的返还事宜按规定出具集合计划托管报告； 9、 在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期不少于 20 年； 10、 赔偿因自身过错导致的集合计划资产的直接损失在集合计划到期或因其他原因解散时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜； 11、 因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人； 12、 因托管人违反法律法规或本合同的约定，擅自解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿因自身过错导致集合计划资产损失的，承担直接赔偿责任； 13、 法律、行政法规和中国证监会规定和本合同约定的其他义务因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿； 14、 因托管人无正当理由单方解除本合同给委托人、管理人造成直接经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿； 15、 法律、行政法规、中国证监会规定、本合同、《托管协议》约定的其他义务。