期货业务. 华鑫期货是华鑫证券旗下开展期货业务的全资子公司，主要从事商品期货和 金融期货经纪业务和期货 IB 业务等，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑 州商品交易所和中国金融期货交易所的会员，同时也是中国期货业协会会员单位、上海市期货同业公会的理事单位。 报告期内，华鑫期货充分利用行业发展的机遇扩大规模、提升市场占有率，同时也针对行业发展的挑战不断调整经营发展方向及战略，并努力挖掘优质客户，总体实现了传统期货经纪业务持续稳定发展。 报告期内，华鑫期货所获奖项情况如下： 获奖主体 荣获称号 颁奖机构 获奖时间 华鑫期货 中国财经风云榜期货业创新 奖和最具成长性期货公司 和讯网 2020 年 华鑫期货 2019 年度产融合作贡献奖 钢谷网 华鑫期货 财经风云榜最具成长性期货 公司 和讯网 2021 年 华鑫期货 财经风云榜期货业创新奖 华鑫期货 全国期货实盘大赛优秀投资 者服务奖 期货日报 最近三年及一期，公司期货业务实现收入分别为 13,981.23 万元、12,939.36万元、8,209.36 万元和 1,827.79 万元。最近三年，公司期货业务实现了持续盈利，在市场知名度和影响力上积累了一定优势，陆续有三十余个品种成交或持仓量阶段性进入交易所排名前二十，呈现良好的成长势头。2015 年，华鑫期货顺利通过中国期货业协会资产管理业务登记备案，获得资产管理牌照，标志着公司创新业务发展取得新的突破。2018 年，华鑫期货在业内首次引入日本经纪机构岡地株式会社参与国内铁矿石期货市场，获大连商品交易所来信表扬，并以场外期权综合管理系统的自主知识产权项目成功入选“和讯网第十五届财经风云榜年度期货业创新奖”，并于 2020 年获和讯网“中国财经风云榜期货业创新奖和最具成长性期货公司”， 钢谷网“2019 年度产融合作贡献”，2021 年荣获和讯网“第十六届财经风云榜最具成长性期货公司”、 “第十六届财经风云榜期货业创新奖”，期货日报“全国期货实盘大赛优秀投资者服务奖”。
期货业务. 公司控股子公司和融期货从事商品期货经纪和金融期货经纪业务。和融期货拥有郑州商品交易所会员资格、上海期货交易所会员资格、大连商品交易所会员资格和中国金融期货交易所会员资格。2020年，和融期货增资4.15亿元，实收资本由0.85亿元变更为 3.73亿元，渤海证券持有和融期货99.95%的股权。 2020年，和融期货在保持传统期货经纪业务稳步增长同时，加强与母公司协同，拓 宽对外合作渠道，多元化实现业务收入，抵御了市场动荡和行业佣金率持续下滑带来的冲击。2020年实现营业收入2,026.44万元，实现净利润247.61万元。
期货业务. 本设计方案以现行规章制度为基准，根据期货公司业务的特点，逐步完善业务分类，在对相关规章制度进行梳理后，归纳总结出产品销售、期货(期权)经纪、资产管理、投资咨询 4 个一级分类，具体法律法规梳理统计如表 11 所示，进一步详情请参见附录 B《中国期货业务分类》。
期货业务. 最近三年及一期，公司期货业务收入占营业收入比重分别为 8.17%、7.17%、 13.97%及 10.97%，期货业务收入占比呈现逐年增长趋势。公司期货业务由子公 司财信期货有限公司（原名：德盛期货有限公司）负责运营，近几年财信期货 业务发展较为稳定，受益于公司注资，财信期货资本实力进一步增强，有力支 撑公司期货业务持续发展。
期货业务. 主要从事期货经纪、期货资产管理、风险管理、期货投资咨询。
期货业务. 公司通过控股子公司渤海期货开展期货业务，并同时与渤海期货合作开展 IB 业务。通过渤海期货，公司为客户提供期货交易所的经纪业务服务，为产业客户提供套保策略、场外期权避险、仓单融资等多元服务支持。2020 年至 2021年，受新冠肺炎疫情影响，国内大宗商品市场交易需求快速增加，期货市场呈现较好发展态势的同时，中小期货公司同质化竞争压力不断加剧。2019 年、2020年及 2021 年，渤海期货营业收入分别为 44.07 亿元、21.99 亿元及 23.81 亿元。 2020 年及 2021 年，渤海期货营业收入较同期降低主要原因系受疫情和市场波动因素双重影响，公司期货现货购销规模缩小所致。2021 年，渤海期货连续三年在期货公司分类评价中获评 A 类 A 级，并获得大连商品交易所 2020 年“十大期货投研团队”等奖项。 报告期内，发行人期货业务收入主要为渤海期货开展风险管理业务产生的大宗商品的现货买卖收入构成。渤海期货全资子公司渤海融盛负责开展风险管理服务业务，根据中国期货业协会《期货公司风险管理公司业务试点指引》，渤海融盛已在中国期货业协会完成了仓单服务、基差贸易、场外衍生品业务、做市业务备案。
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