资产管理报告 样本条款

资产管理报告. 集合计划资产管理报告在每个季度结束后 15 个工作日内及每年度结束之日起 60 个工作日内公告。内容包括： （1） 集合计划产品概况：集合计划简称、集合计划运作方式、合同生效日、投资目标、投资策略、风险收益特征、管理人和托管人名称等； （2） 报告期内主要财务指标：集合计划本期净收益、集合计划份额本期净收益、期末集合计划资产净值、期末集合计划份额净值等； （3） 结合宏观经济及证券市场情况，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况做出详细说明； （4） 披露备查文件的目录、存放地点及查询方式。 本集合计划成立不足 2 个月时，管理人可以不编制当期的季度资产管理报告。本 集合计划成立不足 3 个月时，管理人可以不编制当期的年度资产管理报告。

资产管理报告. 本计划季度资产管理报告在每季度结束后 15 个工作日内、年度资产管理报告在每一会计年度 截止日后 60 个工作日内公告。资产管理报告中的财务数据须经托管人审核。资产管理报告的内容包括： （1） 计划资产概况：计划简称、计划运作方式、集合计划合同生效日、投资目标、投资策略、业绩比较标准、风险收益特征、管理人和托管人名称等； （2） 报告期内主要财务指标：计划资产本期净收益、计划单位份额本期净收益、期末计划资产净值、期末计划单位份额净值等； （3） 结合宏观经济及证券市场情况，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况、重大关联交易做出详细说明，包括报告期末计划资产组合情况、报告期末按市值占计划资产净值比例大小排序的前十名股票明细。

资产管理报告. 资产管理人应当在每季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成季度报告，经托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给资产托管人复核，资产托管人应在收到报告后 7 个工作日内对财务数据进行复核，并将复核结果书面通知资产管理人。资产管理人向资产委托人披露复核后的季度报告。

资产管理报告. 管理人应当自集合计划成立之日起，每季度结束之日起 15 个工作日内，按照本合同约定的方式披露季度资产管理报告并报管理人住所地中国证监会派出机构备案； 在每年度结束之日起 60 工作日内，按照本合同约定的方式披露年度管理报告并向委托人公告，并报管理人住所地中国证监会派出机构备案。