Common use of ファンドの性格 Clause in Contracts

ファンドの性格. (1) ファンドの目的及び基本的性格 ニッコウ・マネー・マーケット・ファンド(以下「トラスト」という。)は、質の高い金融市場証券に投資することにより、元本を維持し流動性を保ちながら、市場金利に沿った安定的な収益率を目指すことを目的とする。トラストは、サブ・ファンドとしてUSドル・ポートフォリオをもつアンブレラ型ファンドである(以下サブ・ファンドを「ファンド」といい、ファンドの受益証券を「ファンド証券」という。)。ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(以下「管理会社」という。)は、１口当たり純資産価格をUSドル・ポートフォリオについては１米セントに維持するように最善を尽くす。 ファンド証券の発行限度額についての定めはなく、随時発行することができる。 トラストは、ルクセンブルグにおいて設立され、随時改正される投資信託に関する2010年12月17日法(以下「2010年法」という。)のパートⅡの投資信託としての資格を有する投資信託(以下 「UCI」という。)の公式リストに登録されており、随時改正されるオルタナティブ投資ファンド運用者(以下「AIFM」という。)に関する2013年７月12日法(以下「2013年法」という。)第１条第39項に規定された範囲におけるオルタナティブ投資ファンド(以下「AIF」という。)としての資格を有している。トラストは、オルタナティブ投資ファンド運用者として、管理会社を任命した。 トラストおよびファンドは、マネー・マーケット・ファンドに関する2017年６月14日付欧州議会および理事会規則(EU)2017/1131(以下「欧州新規制」または「MMF規則」という。)に定義されるマネー・マーケット・ファンド(以下「マネー・マーケット・ファンド」または「MMF」という。)としての資格を有する。 具体的には、ファンドは、MMF規則第２条(11)の意味する短期公的債務固定基準価額MMF(以下「公債CNAV MMF」という。)としての資格を有する。 (1) 資産の評価、①純資産価格の計算」の項で定義される。)に相当する額で発行または買い戻すことができる。 (2) ファンドの沿革 1990年８月９日 ユーロ・インデックス・ファンド・マネジメント・エス・エーの名称で前管理会社設立 1990年12月14日 前管理会社の定款変更および名称をウェルズ・ファーゴ・フォーリン・ファンズ・マネジメント・エス・エーに変更 1992年１月13日 マネー・マーケット・ファンド(USドル)約款効力発生 1992年１月17日 トラストの運用開始 1992年２月27日 トータル・アルファ・インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(現管理会社)設立 1996年１月１日 トラストの約款変更効力発生 1996年１月１日 管理会社をウェルズ・ファーゴ・フォーリン・ファンズ・マネジメント・エス・エーからトータル・アルファ・インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(1992年２月27日設立)に変更 1996年１月１日 投資顧問会社をウェルズ・ファーゴ・フォーリン・ファンズ・アドバイザーズからニッコウ・キャピタル・マネジメント(UK)リミテッドに変更 1996年５月30日 トラストの約款変更効力発生 1998年７月17日 アンブレラ・ファンドへの組織変更のための約款変更効力発生 1998年８月３日 アンブレラ・ファンドへの組織変更効力発生 1998年10月12日 トラストの約款変更効力発生 1999年６月１日 トラストの約款変更効力発生 2000年11月５日 トラストの約款変更効力発生 2002年６月１日 トラストの約款変更効力発生 2002年６月28日 トラストの約款変更効力発生 2003年８月23日 トラストの約款変更効力発生 2007年２月15日 トラストの約款変更効力発生 2011年４月１日 管理会社名をトータル・アルファ・インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイからＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイに変更 2011年７月１日 トラストの約款変更効力発生 2012年12月６日 ユーロ・ポートフォリオの償還 2014年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2014年９月30日 トラストの約款変更効力発生 2015年５月29日 トラストの約款変更効力発生 2016年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2018年９月28日 トラストの約款変更効力発生 2019年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2020年５月28日 カナダ・ドル・ポートフォリオの償還 2021年１月29日 オーストラリア・ドル・ポートフォリオの償還 2021年２月26日 ニュージーランド・ドル・ポートフォリオの償還 2021年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2021年９月30日 トラストの約款変更効力発生

ファンドの性格. (1) ファンドの目的及び基本的性格 ニッコウ・マネー・マーケット・ファンド(以下「トラスト」という。)は、質の高い金融市場証券に投資することにより、元本を維持し流動性を保ちながら、市場金利に沿った安定的な収益率を目指すことを目的とする。トラストは、サブ・ファンドとしてUSドル・ポートフォリオをもつアンブレラ型ファンドである(以下サブ・ファンドを「ファンド」といい、ファンドの受益証券を「ファンド証券」という。)。ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(以下「管理会社」という。)は、１口当たり純資産価格をUSドル・ポートフォリオについては１米セントに維持するように最善を尽くすニッコウ・マネー・マーケット・ファンド(以下「トラスト」という。)は、質の高い金融市場証券に投資することにより、元本を維持し流動性を保ちながら、市場金利に沿った安定的な収益率を目指すことを目的とする。トラストは、サブ・ファンドとしてUSドル・ポートフォリオ、オーストラリア・ドル・ポートフォリオおよびニュージーランド・ドル・ポートフォリオをもつアンブレラ型ファンドである(以下各サブ・ファンドを「ファンド」といい、各ファンドの受益証券を「ファンド証券」という。)。ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(以下「管理会社」という。)は、１口当たり純資産価格をUSドル・ポートフォリオについては１米セント、オーストラリア・ドル・ポートフォリオについては１豪セントおよびニュージーランド・ドル・ポートフォリオについては１NZセントに、それぞれ維持するように最善を尽くす。 ファンド証券の発行限度額についての定めはなく、随時発行することができる。 トラストは、ルクセンブルグにおいて設立され、随時改正される投資信託に関する2010年12月17日法(以下「2010年法」という。)のパートⅡの投資信託としての資格を有する投資信託(以下 「UCI」という。)の公式リストに登録されており、随時改正されるオルタナティブ投資ファンド運用者(以下「AIFM」という。)に関する2013年７月12日法(以下「2013年法」という。)第１条第39項に規定された範囲におけるオルタナティブ投資ファンド(以下「AIF」という。)としての資格を有している。トラストは、オルタナティブ投資ファンド運用者として、管理会社を任命した。 トラストおよびファンドは、マネー・マーケット・ファンドに関する2017年６月14日付欧州議会および理事会規則(EU)2017/1131(以下「欧州新規制」または「MMF規則」という。)に定義されるマネー・マーケット・ファンド(以下「マネー・マーケット・ファンド」または「MMF」という。)としての資格を有する。 具体的には、ファンドは、MMF規則第２条(11)の意味する短期公的債務固定基準価額MMF(以下「公債CNAV 具体的には、各ファンドが、MMF規則第２条(11)の意味する短期公的債務固定基準価額MMF(以下 「公債CNAV MMF」という。)としての資格を有する。 (1) 資産の評価、①純資産価格の計算」の項で定義される。)に相当する額で発行または買い戻すことができる。 (2) ファンドの沿革 1990年８月９日 ユーロ・インデックス・ファンド・マネジメント・エス・エーの名称で前管理会社設立 1990年12月14日 前管理会社の定款変更および名称をウェルズ・ファーゴ・フォーリン・ファンズ・マネジメント・エス・エーに変更 1992年１月13日 マネー・マーケット・ファンド(USドル)約款効力発生 1992年１月17日 トラストの運用開始 1992年２月27日 トータル・アルファ・インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(現管理会社)設立 1996年１月１日 トラストの約款変更効力発生 1996年１月１日 管理会社をウェルズ・ファーゴ・フォーリン・ファンズ・マネジメント・エス・エーからトータル・アルファ・インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(1992年２月27日設立)に変更 1996年１月１日 投資顧問会社をウェルズ・ファーゴ・フォーリン・ファンズ・アドバイザーズからニッコウ・キャピタル・マネジメント(UK)リミテッドに変更 1996年５月30日 トラストの約款変更効力発生 1998年７月17日 アンブレラ・ファンドへの組織変更のための約款変更効力発生 1998年８月３日 アンブレラ・ファンドへの組織変更効力発生 1998年10月12日 トラストの約款変更効力発生 1999年６月１日 トラストの約款変更効力発生 2000年11月５日 トラストの約款変更効力発生 2002年６月１日 トラストの約款変更効力発生 2002年６月28日 トラストの約款変更効力発生 2003年８月23日 トラストの約款変更効力発生 2007年２月15日 トラストの約款変更効力発生 2011年４月１日 管理会社名をトータル・アルファ・インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイからＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイに変更 2011年７月１日 トラストの約款変更効力発生 2012年12月６日 ユーロ・ポートフォリオの償還 2014年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2014年９月30日 トラストの約款変更効力発生 2015年５月29日 トラストの約款変更効力発生 2016年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2018年９月28日 トラストの約款変更効力発生 2019年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2020年５月28日 カナダ・ドル・ポートフォリオの償還 2021年１月29日 オーストラリア・ドル・ポートフォリオの償還 2021年２月26日 ニュージーランド・ドル・ポートフォリオの償還 2021年５月31日 トラストの約款変更効力発生 2021年９月30日 トラストの約款変更効力発生カナダ・ドル・ポートフォリオの償還