ABERTURA DE CARTEIRAS DOS FUNDOS EM FOMATO “.XML”. Tendo em vista os ditames da Resolução CMN nº 4.695, de 27/11/18, mais precisamente, o artigo 2º, §2º, o artigo 10 e o artigo 12 desta Resolução, e ainda o item 3.2.6 do Manual do Pró Gestão RPPS, Nível II, para a Política de Investimentos, a empresa deverá proceder à abertura de carteira de cada um dos fundos de investimentos que a RioPretoPrev possui os seus recursos alocados, através do “arquivo XML” enviado por cada Banco/Asset ao Instituto, com a posição de fechamento do último dia útil de cada mês, propiciando assim, a descoberta de cada um dos ativos que fazem parte da carteira do fundo (analisar o ativo final que cada fundo adquire no mercado financeiro). Não poderá ser utilizada a carteira aberta da CVM de cada um dos fundos, uma vez que existe a defasagem de 90 dias para a sua divulgação. Se o investimento da RioPretoPrev for realizado em um Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimentos, o chamado FIC, será imprescindível que seja aberta a carteira do Fundo de Investimento que o FIC compra, para que os ditames legais possam ser atendidos e verificados por esse Instituto. Ainda, se porventura a RioPretoPrev vier a possuir carteiras próprias ou carteiras administradas, a análise de abertura dessas carteiras também deverá ser realizada através do arquivo “.XML” de cada uma delas, sendo que, ao final, serão consolidadas com todos os demais fundos de investimento que o Instituto possuir seus recursos alocados. A cada três meses, deverá ser feita uma apresentação das análises obtidas com a abertura de carteiras em reunião do Conselho de Administração, na sede da RioPretoPrev, para atendimento da Portaria nº 519, de 24/08/2011, Artigo 3º, Inciso V. Assim, as apresentações serão realizadas: • No mês de Abril, com relação ao fechamento do primeiro trimestre (carteiras abertas de janeiro, fevereiro e março); • No mês de Julho, com relação ao fechamento do segundo trimestre (carteiras abertas de abril, maio e junho); • No mês de Outubro, com relação ao fechamento do terceiro trimestre (carteiras abertas de julho, agosto e setembro) e, • No mês de Janeiro do ano seguinte, com relação ao fechamento do quarto trimestre (carteiras abertas de outubro, novembro e dezembro). Deverá ser entregue, mensalmente, um relatório em formato “word” (“.doc”), com a descrição do que foi encontrado na abertura de carteira de cada um dos fundos em que a RioPretoPrev possui seus recursos alocados, respondendo, para cada um deles, as seguintes questões exigidas pelo C...
