作業風險. 公開說明書、投資人須知或商品說明書內所列舉之發行日、評價日、配息日、參與率、配息計算公式及提前贖回等發行條件，可能由於交易對象或複委任第三人之過失致未完全履行而生損害。
作業風險. 因內部風險控管系統、流程失誤、交易交割程序錯誤或報表系統有誤，均可能產生財務損失。
作業風險. 相關單位及人員應確實遵守本程序及相關作業程序之規定。
作業風險. 中港通是以相關市場參與者的作業系統正常運作為前提。市場參與者必須符合相關交易所或結算所訂定的若干資訊技術規格、風險管理及其他要件，始能獲准參與此機制。兩地市場的證券規範與法律制度差異甚大，某些情況下市場參與者將必須不斷處理該差異所產生的問題。不保證聯交所與市場參與者的系統將可正常運作或會因應兩地市場的變化與發展而持續調整。倘若相關系統無法正常運作，透過此機制進行的兩地交易可能會中斷。相關子基金進入中國A股市場(從而追求其投資策略)的能力可能受到不利影響。
作業風險. (1) 對交易紀錄、交易時間、確認及交割之過程等，應有適當之內部控制及書面記錄，並經常查核、評估各項控制之有效性。
作業風險. 確實依照交易處理程序作業，避免作業風險。
作業風險. 必須確實遵守授權額度、作業流程，以避免作業上的風險。 (六) 法律風險：本公司對衍生性商品交易對象均須與其簽訂合約，此外每筆交易應取得交易對方簽訂確認之合法交易憑證，確保每筆交易之合 法性，以避免衍生性商品交易之法律風險。
作業風險. 必需確實遵守授權額度、作業流程、以避免作業上的風險。五、
作業風險. 标准方法 (The Standardized Approach) 要求平均以下8个事业群过去3 年的总收益 • 个事业群的过去3 年平均总收益乘上个别的ß 得到各事业群的资本要求 • 总管理资本要求等于这8个事业群的资本要求的总合 企业融资 18% 交易与销售 18% 零售银行 12% 商业银行 15% 付款与交割 18% 代理服务 15% 资产管理 12% 零售经纪 12% • 基本指示方法(Basic Indicator Approach) 更为简易, 总管理资本要求是整体企业过去3年的平均总收益乘上15%. • 标准方法的风险管理实行接近于进阶评量方法 (Advanced Measurement Approach). 而基本 指示方法的实行则更为简单. 9
作業風險. 1.應確實遵循公司授權額度、作業流程及納入內部稽核，以避免作業風險。