基础设施建设业务 样本条款

基础设施建设业务. 发行人自成立以来，先后承担了一批奉贤区域内城市基础设施建设工程，其中主要为市政道路代建工程、河道水利治理工程等。

基础设施建设业务. 城市基础设施是城市发挥其职能的基础条件和主要载体，是国民经济和社会协调发展的物质基础。城市基础设施建设对于促进国家及地区经济快速健康发展、改善投资环境、强化城市综合服务功能、加强区域交流与协作有着积极的意义。

基础设施建设业务. 发行人作为青岛市城市基础设施的投资和运营主体，承担了青岛市内路桥建设的重任，公司已承接的工程主要有新机场高速连接线（双埠-夏庄段）工程、环胶州湾高速公路拓宽工程、东西快速路三期工程、海湾大桥青岛端接线工程、海底隧道青岛端接线工程、新疆路改造、重庆路改造、胶东新机场部分区域拆迁建设等重要工程。青岛城投集团作为此类重大城市基础设施建设项目的融资主体和 /或建设主体，除新机场高速连接线（双埠-夏庄段）工程项目为代建项目外，均由青岛市财政拨付项目资本金，国家开发银行等政策性金融机构提供资本金外投资缺口的授信支持。 发行人主要基础设施建设项目具体情况如下： （1） 环胶州湾高速公路（市区段）拓宽改造工程南起杭-鞍快速路，与海湾大桥及其连接线相交，北经双埠立交与双元路相接，全长 15.6 公里，经 2011 年调增概算后，该项目总投资约 34 亿元。财政拨付 20%的项目资本金，剩余资金缺口由国家开发银行提供 20 年期项目贷款，宽限期 5 年，项目目前进入收尾阶段。 （2） 东西快速路三期工程总投资约 33.5 亿元，财政投入 20%资本金，剩余资金缺口由国开行提供 20 年期项目贷款，宽限期 5 年。工程南接海底隧道，北通过昌乐河立交接入杭-鞍快速路，是完善青岛市东西快速路体系的重要环节，也是黄岛与市区东部和北部快速连接的重要枢纽。项目已于 2011 年主线通车，尚有部分匝道正在建设中，项目建设资金主要依赖于财政拨付的资本金和国开行贷款，资金全部覆盖项目建设需求。 （3） 青岛海湾大桥（北桥位）青岛端接线工程西起海湾大桥环胶州湾高速公路立交城建界，向东沿李村河北岸，跨越胶济铁路后，继续沿李村河、张村河跨越重庆路、黑龙江路、至海尔路立交，全长 7.6 千米。该项目由青岛国信发展 （集团）有限责任公司转入，最初总投资概算 367,255 万元（扣除专业管线单位 投资 39,447 万元，实际项目主体投资 327,808 万元），项目 20%资本金部分由财 政拨付，剩余资金缺口由国开行提供 20 年期项目贷款，宽限期 5 年。项目 2011 年调增概算至 525,240 万元（扣除专业管线单位投资 39,447 万元，实际项目主体 投资 485,793 万元），新增加的建设内容包括四流路跨线桥工程、大桥接线南侧周口路匝道工程、深圳路打通工程、合肥路打通工程、海尔工业园桥工程等。目前该项目主线已经通车，重庆路立交桥、海尔路地面道路、辽阳东路-深圳路节点改造工程等均已基本完工。 （4） 海底隧道青岛端接线工程总投资 37.6 亿元，项目 20%的资本金部分由财政拨付，剩余资金缺口由国开行提供 20 年期项目贷款，宽限期 5 年。项目主体已经基本实施完毕。 （5） 发行人同时在进行重庆路改造、新疆路改造等其他工程，加快推进青岛市的路桥建设。重庆路改造项目已基本完工，总投资为 39.20 亿元，除财政拨付 20%项目资本金外，剩余资金缺口通过国开行贷款或其他融资解决。新疆路高架快速路工程基本完成，项目总投资 35.8 亿元，青岛城投集团于 2012 年 2 月份 发行 17 亿元企业债，其中 13.6 亿元资金用于该项目建设。 截至 2020 年 3 月末，发行人主要基础设施建设项目情况如下： 单位：亿元 项目名称 建设时间 截至 2020 年 3 月末累计投资额 环胶州湾高速公路（市区段）拓宽改造工程 2008-2018 29.52 青岛海湾大桥（北桥位）青岛端接线工程 2009-2019 45.70 新疆路改造项目 2010-2019 34.59 东西快速路三期工程 2010-2016 23.85 海底隧道青岛端接线工程 2007-2016 13.78 重庆路改造 2012-2018 29.87

基础设施建设业务. （1） 业务模式 发行人承担常州市基础设施项目的培育发展任务，该业务主要由发行人本部负责实施。基础设施项目的建设资金主要来自自有资金及外部融资，待项目完工后，采用对外转让、出租的方式实现回款。 （2） 主要建设项目情况 自成立至今，发行人具体承建的建设项目有青果巷历史文化街区保护修缮项目、常州市文化广场一期、二期项目、皇粮浜项目。 报告期内，发行人向常州市住房公积金管理中心、常州市交通产业集团有限公司、常州房屋担保置换有限公司等单位出售了部分房产，形成了房产转让收入。 发行人截至 2022 年 3 月末主要建设项目情况如下表所示：

基础设施建设业务. 业务模式 公司代建项目主要为同内江市新城建设指挥部办公室签署代建协议的基础设施建设项目。公司与内江市新城建设指挥部办公室签订项目工程代建协议，由公司负责对有关基础设施建设项目进行建设，公司根据每年年底项目进度将其承建项目的建设成本报内江新城建设指挥部办公室审核，内江新城建设指挥部办公室审核完毕后按成本加成 25%的方式支付公司工程代建费，并签订年度工程成本确认函， 公司按工程代建协议和双方确认的工程施工进度确认工程代建收入。此外，公司还同内江高新技术产业园区管理委员会就内江高新区 白马园区安置还房建设工程项目签署了代建合同，项目建设工作主要为新建安置还房及其相关配套设施建设，项目代建费同样采用每年年底已工程结算成本加成 25%方式进行结算，签订年度工程成本确认函，公司按工程代建协议和双方确认的工程施工进度确认工程代建收入。

基础设施建设业务. 隧道股份主营业务 设备制造业务

基础设施建设业务. （1） BT（建设—移交）业务

基础设施建设业务. （1） 业务经营模式介绍 发行人基础设施建设主要包括工程施工及设计与基础设施投资与运营业务两大部分。

基础设施建设业务. 基础设施建设业务包括工程施工、工程设计以及基建投资和运营三大子板块。 （1） 工程施工业务 目前公司工程施工业务主要分为地下业务及地上业务。 地下业务方面，公司主要从事隧道、轨道交通、水务、能源和地下空间等大型工程勘察设计及施工，目前已承建的 14 米以上超大直径隧道工程项目已达 到 16 项，代表项目如上海长江隧道、杭州钱江隧道、武汉三阳路隧道、珠海马骝洲交通隧道等。凭借盾构法、沉管法、管幕法等领先工艺，公司已在国内外总集成、总承包建设隧道工程近百项，产品直径基本涵盖全球现有隧道工程的所有尺寸。轨道交通方面，公司已先后为南京、杭州、郑州、昆明、武汉、天津、乌鲁木齐、南昌等国内众多城市成功打造了当地首条轨交线路，累计建设里程约 480 公里。 此外，公司还广泛从事引水隧道、电厂取排水隧道以及自来水、污水市政管道安装、城市燃气管线及设施施工安装业务等，代表项目包括上海长江引水三期工程、上海世博园区上水配套工程、上海市苏州河环境综合整治工程等。 地上业务方面，包括高速公路、机场跑道、高架道路、桥梁以及房屋建筑等。公司全面参与了上海市高架、道路、桥梁、机场、火车站交通一体化基础设施建设。在全国范围内，公司广泛参与建设了广东珠海鸡啼门特大桥、海南海口世纪大桥、江西南昌朝阳大桥，以及广州白云机场、南昌昌北机场、常州高架二期等重要工程。 （2） 工程设计业务 目前公司工程设计业务主要通过子公司——上海市城市建设设计研究总院 （集团）有限公司、上海市地下空间设计研究总院有限公司和上海燃气工程设计研究有限公司开展，业务范围包括城市轨道交通、隧道、燃气管网、天然气储气站、综合管廊、人防设计等地下空间的勘察、设计，以及相关咨询服务。 （3） 基建投资和运营业务 公司目前主要以 PPP 方式参与国内城市基础设施建设投资和运营，主要由下属子公司——上海隧道工程有限公司、上海基础设施建设发展（集团）有限公司、上海城建投资发展有限公司、上海城建市政工程（集团）有限公司等开展，近年来公司已建、在建和运营的大中型项目（含BT、BOT、PPP 模式）达54 个。

基础设施建设业务. 为提升常熟经开区的投资环境和滨江新市区的整体城市环境，发行人承担了滨江新市区部分道路等基础设施建设，以及医院和学校等公用设施建设。常熟经济技术开发区管委会依据区域内经济发展需要，落实代建项目，委托发行人建设。发行人作为常熟经济技术开发区重大城市基础设施和建设项目的投融资主体、市政公用设施的施工建设主体，先后完成了滨江国际大厦、碧溪镇行政办公楼、金融中心、消防中心、公交中心、滨江花园、常熟边检监护营房、滨江体育公园、常熟滨江贸易中心、浒浦高级中学和常熟第一人民医院滨江分院等城市配套设施建设。公司此类项目跟常熟经济技术开发区整体建设规划紧密相关。 （1） 根据常熟经济技术开发区管理委员会出具的《关于授权常熟市滨 江城市建设经营投资有限责任公司土地一级开发和工程项目建设的通知》（常开 管[2009]116 号）规定，常熟经济技术开发区管理委员会授权常熟市滨江城市建 设经营投资有限责任公司进行开发区工程项目建设。工程项目建设完成后，常熟 经济技术开发区管理委员会按照不低于工程项目投资总额 8%的比例拨付工程项 目建设收入； （2） 根据 2012 年 12 月发行人和常熟市经济开发集团有限公司签署 的《常熟市经济开发集团有限公司与常熟市滨江城市建设经营投资有限责任公司 之工程项目建设框架协议》，工程项目建设完成后，常熟市经济开发集团有限公 司按照不低于工程项目投资总额 8%的比例拨付工程项目建设收入。 具体运营模式为：发行人根据常熟经济开发区总体的开发建设规划，安排资金，落实项目进度。首先，发行人接到管委会建设通知后，落实设计单位、造价事务所、监理单位、施工单位等，同时配合常熟经济技术开发区管委会落实项目可研、立项、环评、土地预审、规划选址等事宜。其次，施工阶段，负责管理工程质量、进度，并筹集相关建设资金。再次，工程竣工后，由发行人会同各参建单位及常熟经济技术开发区管委会进行验收通过后，移交常熟经济技术开发区管委会或常熟市经济开发集团有限公司。最后，依据发行人与常熟经济技术开发区管委会和常熟市经济开发集团有限公司的总体合作意向和代建协议，代建收入按工程竣工审计价加成一定比例确认。近年来，发行人基础设施建设投入逐年增加， 2018-2020 年度，发行人分别实现工程项目建设收入 47,665.00 万元、37,665.00万元和 46,838.11 万元，是其重要的收入来源。2021 年一季度，发行人实现工程项目建设收入 9,500.00 万元。 报告期内，发行人工程项目建设业务收入确认明细如下：