Common use of 基金投资组合比例限制 Clause in Contracts

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 、 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 2、 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 3、 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十4、 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行5、 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定6、 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定7、 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10%； 8、 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； 9、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的 10%； 10、 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 11、 本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； 12、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 13、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 14、 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算； 15、 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (基金的投资组合应遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%。； (（2) ） 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%； （3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 （5） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%； （9） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（15） 本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（16） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（17） 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（18） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致（19） 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 （20） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （21） 基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （22） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（23） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（24） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（25） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

基金投资组合比例限制. (基金的投资组合应遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10） 本基金投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股以及以纳斯达克 100 指数为跟踪标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例占基金资产的 80%-95%，其中投资于以纳斯达克 100 指数为跟踪标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例不超过 10%；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例为基金资产的 5%-20%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10（2） 投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30（4） 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（5） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （6） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（7） 本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场基金不受此限制； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（8） 基金管理人所管理的全部基金持有任何一只境外基金，不超过该境外基金总份额的 20％； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（9） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (（2） 除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%；因发生巨额赎回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的，基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整； （3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10） 本基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行； （4） 本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（5） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (（6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（7） 本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的 10%；因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述规定不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一（指同一信用级）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为或相当于 AAA 以上（含 AAA）的资产支 持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（9） 本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准： 1） 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 141 天； (（2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不超过基金资产净值的 10%； (（3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 ） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (（4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； 款，不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行 。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存 (（5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 存款银行仅限于有基金托管资格以及法律法规、基金合同及基金托管人允许本基金投资的商业银行 的存款，不得超过基金资产净值的 5%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（6） 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（7） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（8） 本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准： 1） 国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一： i） 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别； ii） 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为BBB+级）。 3） 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 4） 本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 120 天， 平均剩余存续期不得超过 240 天； (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 ） 本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外； 4） 本基金投资于有固定期限的银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受该比例限制；投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 5%； 5） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； 6） 基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%； 7） 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%； 8） 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 ） 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十10） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行11） 除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5 个交易日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定12） 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级别。本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 、 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 2、 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 3、 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十4、 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行5、 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定6、 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定7、 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10%； 8、 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； 9、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的 10%； 10、 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 11、 本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； 12、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 13、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 14、 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 80%； （2） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%，但本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； （3） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （4） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （5） 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 20%，本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；本基金所持有的债券市值和买入、卖出期货合约价值，合计 （轧差计算）不得超过基金资产净值的 100％；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 （6） 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (（7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定） 法律法规和基金合同规定的其他限制。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (基金管理人运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10） 本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%–95%； (（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 ） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； （9） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 基金总资产不得超过基金净资产的 140%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 （15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（16） 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（17） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（18） 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) （19） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%（20） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（21） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（17）、（19）项规定外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。但须提前公告，不需要经过基金份额持有人大会审议。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （2） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过 该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 （4） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（5） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（6） 本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中信用债的投资比例不低于基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（7） 本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（8） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； （9） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； （10） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （12） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （13） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损；。 （14） 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (基金的投资组合应遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0-30%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。； (（2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%； （3） 本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H 股合并计算），不超过该证券的 10％； （5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； （6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （12） 本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 1） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； (2） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期） 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 0-30%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（13） 本基金可以参与融资业务，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（14） 基金总资产不得超过基金净资产的 140%； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 （15） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（16） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (14) （17） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18） 本基金投资同业存单的比例不高于基金资产的 20%； （19） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（20） 法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (本基金的投资组合将遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%） 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%（2） 本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) （3） 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30（4） 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；（5） 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（6） 法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 141 天； (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 ） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；） 存款银行仅限于有基金托管资格以及法律法规、基金合同及基金托管人允许本基金投资的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5% (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十7） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行8） 本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准： a） 国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定b） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信 用评级和跟踪评级具备下列条件之一： i） 国内信用评级机构评定的AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定ii） 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。 c） 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 d） 本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持。

基金投资组合比例限制. (本基金的投资组合将遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金对金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金资产的 80%。； (（2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金在分级运作期内对主体信用评级为 AA+、AA、AA-级别的金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金投资上述债券资产的 80%；基金分级运作期届满后不受此限制； （3） 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （4） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10（5） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； （6） 在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（7） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（8） 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（9） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (（10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (（11） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； （12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 ） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (（13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定） 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

基金投资组合比例限制. (基金管理人运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。） 本基金持有股票资产占基金资产的比例为 80%-95%。其中，基金投资于新材料与新能源行业股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，如因基金管理人界定新材料、新能源行业的方法调整或者原新材料、新能源行业类上市公司经营发生变化不再属于新材料、新能源行业等，本基金持有的上述行业股票的比例低于非现金基金资产的 80%，本基金将在三十个工作日之内进行调整； (（2) ） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（5） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（9） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (（10） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； （11) ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期； （15） 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （16） 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应占基金资产的比例为 80%–95%； （17） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18） 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （19） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（20） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（12）、（17）、（19）项以及第（1）项中另有规定外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但基金合同另有约定的除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 120 天， 2） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总 3） 本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及 其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外； 4） 本基金投资于有固定期限的银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受该比例限制；投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 5%。； (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 5） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； 6） 基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 7） 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的 8） 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内 9） 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限 10） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的 20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 1011） 除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5 个交易日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期12） 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级别。本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10（2） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（4） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（5） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（6） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（7） 股票、权证等权益类资产占基金资产的60%-95%，债券等固定收益类资产占基金资产的0%-35%； (（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； （9） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （10） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； （11) ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （12） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； （14） 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （16） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) （17） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（18） 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (基金的投资组合应遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。； (（2) ） 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 （5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%； （6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； （8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (（11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（12） 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（13） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10） 本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的80%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10（2） 本基金投资于企业主体债券，包括金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离 交易可转债）、短期融资券、资产支持证券等以企业为发债主体的固定收益品种投资比例不低于基金资产净值的30%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（4） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（5） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（7） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (（8） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内全部予以卖出； （9） 本基金参与股票发行申购时，申报的金额不得超过本基金的总资产，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （10） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； （11) ） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （12） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （13） 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （14） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （15） 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； （16） 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （17） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（19） 如果法律法规对本基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。 除上述第（8）、（13）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述组合限制的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个 交易日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从10个交易日延长到3个月。法律法规如有变更，从其变更。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10） 持有一家上市公司的股票、存托凭证，其市值不超过基金资产净值的10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10（2） 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证）总和，不超过该证券的10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基 金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（4） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（5） 本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5％以上，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行（6） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（7） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (（8） 本基金应投资于信用级别为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。在持有资产支 持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （9） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基 金资产净值的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例范围为30%-80%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％； （10） 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （11) ） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12） 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； （13） 本基金的建仓期为6个月； （14） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (（16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定） 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 上述限制行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关限制性规定，如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的 10%； (（2） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 %； （3） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的 10%； (（4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； (（5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量） 本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转换公司债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；投资于股票（含存托凭证）和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%； (（6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； (（7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行） 在全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40%； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（8） 本基金投资于资产支持证券的比例不超过基金资产净值的 20％； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致（9） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (（10） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 ） 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13） 基金资产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 （15） 本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； （16） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（17） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（18） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（19） 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。； (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%本基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 150 天； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的 10%；因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述规定不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整； (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为或相当于 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准： 1） 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金固定收益类资产的投资比例为不低于基金资产净值的 80%；持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。； (（2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （3） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； （6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9） 本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定） 法律法规和本基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适当程序后，投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个 交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人 履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更，从其变更。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％。； (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 ％； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； (（2） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 %； （3） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (（4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； (（5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量） 本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转换公司债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；投资于股票和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%； (（6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； (（7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行） 在全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40%； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资（8） 本基金投资于资产支持证券的比例不超过基金资产净值的 20％； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致（9） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (（10） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 ） 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13） 基金资产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 （15） 本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； （16） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（17） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（18） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（19） 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (本基金的投资组合将遵循以下限制： （1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10） 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%（2） 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（4） 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定（5） 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％（6） 法律法规和基金合同规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 2） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (3） 本基金的投资组合比例范围为：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%，其中信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，其中权证的投资比例不高于基金资产净值的 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 ） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期年，债券回购到期后不展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十6） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%。其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行7） 本基金应投资于信用级别为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定8） 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定执行； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定9） 法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 141 天； (（2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不超过基金资产净值的 10%； (（3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 ） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (（4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (（5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 存款银行仅限于有基金托管资格以及法律法规、基金合同及基金托管人允许本基金投资的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（6） 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（7） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（8） 本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准： 1） 国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一： i） 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别； ii） 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为BBB+级）。 3） 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别 为准。 4） 本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持。 （9） 法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40） 本基金持有的债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%； （2） 本基金投资于股票等权益类资产的比例不高于基金资产的 20%； （3） 本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （4） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （5） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；除法律法规另有规定外，本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 （6） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； （7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的债券或资产支持证券。基金持有债券或资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告 发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10） 本基金在银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。 （11） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（12） 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) （13） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%（14） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (（15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定） 法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他限制。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 除第（3）、（9）、（11）、（13）项规定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

基金投资组合比例限制. (1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。； (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%本基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5%； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 180 天； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的 10%；因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述规定不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整； (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为或相当于 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准： 1） 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 （2） 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（3） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量（4） 本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5％以上； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等（5） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (（6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金应投资于信用级别为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。在持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（7） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例范围为 30%-80%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（8） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（9） 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定（10） 本基金的建仓期为 6 个月； （11） 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 上述限制行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关限制性规定，如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

基金投资组合比例限制. (（1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 ） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； (（2） 除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%；因发生巨额赎回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的，基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整； （3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10） 本基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行； （4） 本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期（5） 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (（6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30） 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十（7） 本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的 10%；因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述规定不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一（指同一信用级）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；本基金应投资于信用级别评级为或相当于 AAA 以上（含 AAA）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (15) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定（9） 本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准： 1） 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别； (16) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

基金投资组合比例限制. (本基金的投资组合将遵循以下限制： 1) 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其他资产占基金资产的比例范围为 5%－40%。 (2) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10、 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； (3) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 102、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； (4) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期3、 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； (5) 本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量4、 本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (6) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等5、 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (6、 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定； 7) 本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定、 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20％； 8、 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 9、 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 10、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 (8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。 (9) 流通受限证券投资遵照有关法律法规及基金管理人相关规定执行； (10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11) 、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； (13) 基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； (14) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； (15) 、 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； (16) 13、 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算； 14、 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。