审计风控部 样本条款

审计风控部. 严格贯彻执行国家监察审计有关法律法规要求，负责公司项目建设、经营和管理期间的纪检、监察、财务及工程审计工作。

审计风控部. 主要负责发行人审计管理，包括审计体系建设、审计计划、财务审计、经营业务审计、合同审计、任期经济责任审计、项目审计、专项审计、配合外部审计；风险防控，包括体系建设、信息收集、评估、风险管理、项目风险控制；法律事务管理；其他职责等。

审计风控部. 职能职责：负责集团审计、内控和法务工作；负责内部控制体系、审计体系和法律事务的制度建设工作；负责编制年度审计计划；负责开展集团内控制度执行情况审计、工程建设项目竣工结算审计、经济责任审计及其他专项审计，负责配合上级审计机构的审计工作；负责对有关业务的经营风险进行评估并督促整改；负责集团全面风险管理体系的建立与完善；负责内控风险预警管理；负责审查集团规章制度以及合同文本的合法性、合理性和有效性；负责集团法律事务管理，代表集团处理各类仲裁、涉诉案件；负责下属企业相关业务的指导工作；负责协助董事会审计委员会开展相关工作；负责监事会日常事务的管理工作；完成集团交办的其他工作。

审计风控部. 审计风控部的职能包括经营风险监管、内控体系运行监管、内部审计监管以及成本效益监管等，具体职责为： （1） 经营风险监管 负责公司风险点信息的收集，风险的分类管理，风险信息库的建立和动态维护工作；负责风险点的隐患排查跟踪，督促并配合责任单位做好风险处置；协助做好集团风控体系的构建，经营风险评估、预警及应对等相关工作；负责经营风险管理工作的经验总结评价，并提出改进建议。 （2） 内控体系运行监管 制定集团内部控制评价工作方案，牵头组织开展集团内部控制评价工作；对集团下属企业内部控制体系评价工作进行指导和督促；配合中介机构做好内部控制审计工作。

审计风控部. 职能职责：负责集团内部审计体系、合规管理体系体及法务管理的制度建设、监督运行及考核评价；牵头组织开展集团内部审计工作；负责集团违规经营投资责任追究的有关工作；负责集团公司有关业务的合规审查；参与集团公司重大决策事项的合 规风险评估及应对；负责按集团诉讼案件管理办法管理相关涉诉案件；负责集团兼职外派监事的履职管理；完成集团交办的其他工作。

审计风控部. 主要职能如下： （1） 经营风险监管。负责集团公司风险点信息、政策的收集，风险 （2） 内控体系运行监管。制定集团公司内部控制评价工作方案，牵头组织开展集团内部控制及合规评价工作；对集团下属公司内部控制体系建设工作进行指导和督促；配合外部审计机构做好内部控制审计工作； （3） 内部审计监管。配合年度审计计划开展各种常规审计及专项审计调查；协助对下属公司的主要负责人进行任期经济责任审计； （4） 成本效益监管。组织开展成本控制管理工作，对成本控制体系指标完成情况进行考核跟踪；对集团公司成本费用结构进行分析，并提出改进措施； （5） 维护党的章程和其他党内法规，监督检查下级党组织、党员和高级管理人员贯彻执行国家的法律法规、党的方针、政策和决议的执行情况，协助集团公司党委加强党风建设和组织协调反腐败工作，负责集团公司党风廉政建设和反腐败的宣传、教育工作； （6） 负责协助集团公司党委研究制定集团公司党风廉政建设和反腐败工作、行风建设和纠风工作、廉政文化进企业等规划、制度和工作方案，并监督实施； （7） 受理对党员、党组织及监察对象的检举控告以及这些人员的申诉，按照纪检监察机关的职能和规定的程序，处理和解决信访举报问题的工作； （8） 参与对集团公司高级管理人员的提拔、任命考核，并对其作出廉政鉴定、建立廉政档案； （9） 负责集团公司“三重一大”以及工程项目、大宗物资采购招投标的廉政监督工作； （10） 负责配合集团公司及所属企业的年度财务审计、工程竣工审计、企业负责人经济责任审计等企业内部审计工作，并监督其抓好整改； （11） 负责对集团公司系统党风廉政建设、行风建设、纠风工作、内部审计工作中发现的问题进行解剖分析，提出整改建议供集团公司领导决策参考，需通报全集团的发出通报，构成违法乱纪案件的负责查处； （12） 完成领导交办的其他工作。