Common use of 行政处罚情况 Clause in Contracts

行政处罚情况. 序号 行政处罚 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 决定书/ 告知书编 性质认定 号 罚款 160,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医 疗器械广告中包含表示功效、安全性的断言或者保证、说明治愈率或者有效 率的广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范 广告违法行为，违反《中华人民共和国广告法》 围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广 告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 1 广州爱尔 广州市越秀区市场监督管理局 穗越市监处字 [2021]229 号 广州爱尔被处于 160,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴 纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍 根据《中华人民共和国广告法》第十一条第二款：广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（二）项“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。 广州爱尔被处以 60,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布引证内 容未标明出 处的广告,违 反《中华人 罚款 60,000 元 民共和国广 告法》 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 发布附带赠送内容时未明示期限的广告,违反 《中华人民共和国广告法》 罚款 40,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第八条第二款：广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（一）项：“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。 广州爱尔被处以 40,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布利用患者名义和形象作证明的医疗广告，违反《医疗广告管理办法》 罚款 20,000 元 根据《医疗广告管理办法》第 7 条、第 22 条之规定：工商行政管理机关对违反本办法规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据《广告法》、《反不当竞争法》予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月暂停发布医疗广告，直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发布的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者一万以上三万以下的罚款。 广州爱尔被处于 20,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 2 广州市越秀区消防救援大队 消防违法行为，违反《中华人民共和国消防法》相关规定 罚款 29,000 元 穗越(消)行罚决字 ﹝2021﹞ 0054 号 根据《中华人民共和国消防法》第 60 条规定：单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款：（一）消防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的。 广州爱尔被处以 29,000 元罚款，属于中等程度处罚，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构 成本次发行的实质性障碍 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 3 合肥爱尔 合肥市市场监督管理局 广告违法行为 罚款 110,000 元 合市监罚 ﹝2021﹞ 125 号 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医疗器械广告中利用广告代言人作推荐、证明的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 合肥爱尔被处以 110,000 元罚款，属于低幅度罚款，并且未被采取进一步行政措施，不属于情节严重情形，且合肥爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处 罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性阻碍 4

行政处罚情况. 序号 行政处罚 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 决定书/ 告知书编 性质认定 号 罚款 160,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医 疗器械广告中包含表示功效、安全性的断言或者保证、说明治愈率或者有效 率的广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范 广告违法行为，违反《中华人民共和国广告法》 围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广 告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请（1）爱建证券行政处罚情况 浙江步森服饰股份有限公司（以下简称“步森股份”）于 2014 年 8 月 22 日公告的《重大资产重组报告书（草案）》中披露了重组对象广西康华农业股份有限公司（以下简称“康华农业”）2011 年至 2014 年 4 月 30 日期间主要财务数据，存在虚假记载行为，康华农业及步森股份相关当事人已依法受到相应处罚。爱建证券作为步森股份重大资产重组的独立财务顾问，于 2016 年 1 月 11 日收到中国 证监会调查通知书（桂证调查字 2016002-2 号）。该调查通知书指出，因爱建证券涉嫌违反证券法律法规，根据《证券法》的有关规定，中国证监会对爱建证券进行立案调查。爱建证券 2014 年、2015 年度未经审计的投资银行净收入占爱建证券营业收入的比例分别为 4.88%和 11.44%，占比较低，且爱建证券在被中国证监会立案调查之后，已多次向有关监管部门进行汇报并积极配合调查工作。截至本法律意见书出具日，爱建证券尚未收到中国证监会调查结论。 1 广州爱尔 广州市越秀区市场监督管理局 穗越市监处字 陆家嘴集团已出具《关于爱建证券行政处罚事项的承诺函》，“由于中国证监会正在对步森股份案件进行调查，尚未对爱建证券作出最终处罚决定。若爱建证券因为步森股份案件受到中国证监会作出的任何行政处罚并对上市公司造成任何损失的，本公司将及时赔偿上市公司由此遭受的所有损失、损害和支出。特别的，若爱建证券因为步森股份案件受到中国证监会作出的任何没收违法所得或罚款等财产给付义务处罚的，本公司承诺将按上市公司间接持有的爱建证券的股权比例对上市公司以现金方式进行补偿；若中国证监会对爱建证券采取暂停相关业务资格或取消相关业务资格处罚导致爱建证券评估减值的，本公司承诺将根据与上市公司签订的《业绩补偿协议》的约定进行业绩补偿。” 因爱建证券于 2016 年 4 月 14 日未按规定对股票质押式回购业务（融出资金） 进行前端控制，导致定向资产管理客户爱建证券陆金 21 号定向资产管理计划（资金账号：01190000050701）的资金账户出现大额透支，该透支最终造成当日爱建证券客户交易结算资金被占用并出现 1.03 亿元的资金缺口。2016 年 7 月 25 日，中国证监会上海监管局对爱建证券作出《行政监管措施决定书》（沪证监决 [2021]229 号 广州爱尔被处于 160,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴 纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍 根据《中华人民共和国广告法》第十一条第二款：广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（二）项“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。 广州爱尔被处以 60,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布引证内 容未标明出 处的广告,违 反《中华人 罚款 60,000 元 民共和国广 告法》 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 发布附带赠送内容时未明示期限的广告,违反 《中华人民共和国广告法》 罚款 40,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第八条第二款：广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（一）项：“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。 广州爱尔被处以 40,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布利用患者名义和形象作证明的医疗广告，违反《医疗广告管理办法》 罚款 20,000 元 根据《医疗广告管理办法》第 7 条、第 22 条之规定：工商行政管理机关对违反本办法规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据《广告法》、《反不当竞争法》予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月暂停发布医疗广告，直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发布的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者一万以上三万以下的罚款。 广州爱尔被处于 20,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 2 广州市越秀区消防救援大队 消防违法行为，违反《中华人民共和国消防法》相关规定 罚款 29,000 元 穗越(消)行罚决字 ﹝2021﹞ 0054 号 根据《中华人民共和国消防法》第 60 条规定：单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款：（一）消防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的。 广州爱尔被处以 29,000 元罚款，属于中等程度处罚，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构 成本次发行的实质性障碍 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 3 合肥爱尔 合肥市市场监督管理局 广告违法行为 罚款 110,000 元 合市监罚 ﹝2021﹞ 125 号 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医疗器械广告中利用广告代言人作推荐、证明的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 合肥爱尔被处以 110,000 元罚款，属于低幅度罚款，并且未被采取进一步行政措施，不属于情节严重情形，且合肥爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处 罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性阻碍 42016]54 号），责令爱建证券针对上述问题进行整改，健全并有效执行公司内部控制制度，加强风险防范，切实维护客户合法权益。

行政处罚情况. 序号 行政处罚 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 决定书/ 告知书编 行政处罚决定书/告 知书编号 性质认定 号 罚款 160,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医 疗器械广告中包含表示功效、安全性的断言或者保证、说明治愈率或者有效 率的广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范 广告违法行为，违反《中华人民共和国广告法》 围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广 告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 1 广州爱尔 广州市越秀区市场监督管理局 穗越市监处字 [2021]229 号 广州爱尔被处于 160,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴 纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质 性障碍 根据《中华人民共和国广告法》第十一条第二款：广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（二）项“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。 广州爱尔被处以 60,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴 纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍 发布引证内 容未标明出 处的广告,违 反《中华人 罚款 60,000 元 民共和国广 告法》 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 告 知书编号 性质认定 发布附带赠送内容时未明示期限的广告,违反 《中华人民共和国广告法》 罚款 40,000 元 发布附带赠 根据《中华人民共和国广告法》第八条第二款：广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（一）项：“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。 广州爱尔被处以 40,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布利用患者名义和形象作证明的医疗广告，违反《医疗广告管理办法明示期限的广告,违反 《中华人民 罚款 40,000 元 法》 罚款 20,000 元 根据《医疗广告管理办法》第 7 条、第 22 条之规定：工商行政管理机关对违反本办法规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据《广告法》、《反不当竞争法》予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月暂停发布医疗广告，直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发布的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者一万以上三万以下的罚款。 广州爱尔被处于 条之规定：工商行政管理机关对违 发布利用患 反本办法规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据《广告法》、《反不 者名义和形 当竞争法》予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月 象作证明的 医疗广告，违反《医疗 罚款 20,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 2 广州市越秀区消防救援大队 消防违法行为，违反《中华人民共和国消防法》相关规定 罚款 29,000 元 穗越(消)行罚决字 ﹝2021﹞ 0054 号 根据《中华人民共和国消防法》第 60 条规定：单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款：（一）消防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的。 广州爱尔被处以 29,000 元罚款，属于中等程度处罚，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构 成本次发行的实质性障碍 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 3 合肥爱尔 合肥市市场监督管理局 广告违法行为 罚款 110,000 元 合市监罚 ﹝2021﹞ 125 号 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医疗器械广告中利用广告代言人作推荐、证明的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 合肥爱尔被处以 110,000 元罚款，属于低幅度罚款，并且未被采取进一步行政措施，不属于情节严重情形，且合肥爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处 罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性阻碍 4暂停发布医疗广告，直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发 布的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者一万以上三万以下的罚款。

行政处罚情况. 序号 行政处罚 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 决定书/ 告知书编 性质认定 号 罚款 160,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医 疗器械广告中包含表示功效、安全性的断言或者保证、说明治愈率或者有效 率的广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范 广告违法行为，违反《中华人民共和国广告法》 围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广 告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请截至本募集说明书出具之日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的或可预见的对发行人资产状况、财务状况产生重大不利影响的行政处罚案件。报告期内，发行人发生的行政处罚情况如下： 2021 年 4 月 2 日，遂宁市生态环境局出具《责令改正违法行为决定书》（遂环责改字〔2021〕802 号），由于四川泳泉产生挥发性有机废气的印刷烘干等生产活动未在密闭空间中进行，该局责令四川泳泉停止违法行为，三日内完成对产生挥发性有机废气的印刷烘干等生产活动车间进行完全密闭。 2021 年 6 月 18 日，遂宁市生态环境局出具《行政处罚决定书》（遂环罚 〔2021〕803 号），由于四川泳泉产生挥发性有机废气的印刷烘干等生产活动未在密闭空间中进行，对四川泳泉采取罚款 38,000.00 元人民币。 2021 年 10 月 25 日，遂宁市生态环境局遂宁高新区分局出具如下证明： “上述违法行为情节轻微，未对环境造成不利影响，且该企业立行立改，整改措施落实到位，及时消除了不利环境影响，不属于情节严重的重大违法行为及重大行政处罚。” 2022 年 1 广州爱尔 广州市越秀区市场监督管理局 穗越市监处字 [2021]229 号 广州爱尔被处于 160,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴 纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍 根据《中华人民共和国广告法》第十一条第二款：广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（二）项“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。 广州爱尔被处以 60,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布引证内 容未标明出 处的广告,违 反《中华人 罚款 60,000 元 民共和国广 告法》 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 发布附带赠送内容时未明示期限的广告,违反 《中华人民共和国广告法》 罚款 40,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第八条第二款：广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（一）项：“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。 广州爱尔被处以 40,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布利用患者名义和形象作证明的医疗广告，违反《医疗广告管理办法》 罚款 20,000 元 根据《医疗广告管理办法》第 7 条、第 22 条之规定：工商行政管理机关对违反本办法规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据《广告法》、《反不当竞争法》予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月暂停发布医疗广告，直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发布的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者一万以上三万以下的罚款。 广州爱尔被处于 20,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 2 广州市越秀区消防救援大队 消防违法行为，违反《中华人民共和国消防法》相关规定 罚款 29,000 元 穗越(消)行罚决字 ﹝2021﹞ 0054 号 根据《中华人民共和国消防法》第 60 条规定：单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款：（一）消防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的。 广州爱尔被处以 29,000 元罚款，属于中等程度处罚，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构 成本次发行的实质性障碍 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 3 合肥爱尔 合肥市市场监督管理局 广告违法行为 罚款 110,000 元 合市监罚 ﹝2021﹞ 125 号 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医疗器械广告中利用广告代言人作推荐、证明的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 合肥爱尔被处以 110,000 元罚款，属于低幅度罚款，并且未被采取进一步行政措施，不属于情节严重情形，且合肥爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处 罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性阻碍 4月 26 日，遂宁市生态环境局出具《关于四川泳泉玻璃科技有限 公司行政处罚情况的说明》：“上述违法行为的环境影响与社会影响轻微，不属 于情节严重的重大违法行为，且该公司在本次环境违法行为中不存在主观故意，根据《四川省生态环境行政处罚裁量标准（2019 年版）》，我局对该公司予以从 轻处罚。”

行政处罚情况. 序号 行政处罚 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 决定书/ 告知书编 性质认定 号 罚款 160,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医 疗器械广告中包含表示功效、安全性的断言或者保证、说明治愈率或者有效 率的广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范 广告违法行为，违反《中华人民共和国广告法》 围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广 告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请2019 年 12 月 18 日，中华人民共和国上海浦东国际机场海关作出《关于安徽皖仪科技股份有限公司申报不实行政处罚决定书》（ 沪浦机关缉违字 [2019]0459 号），根据该处罚决定，皖仪科技委托上海丹田国际物流有限公司于 2018 年 12 月 6 日向海关申报进口一般贸易项下货物一票，其中，第 1 项申报品名为不锈钢管，申报商品编号 73065000.00（关税率 13%），申报总价 FOB24476美元，报关单号为 224420181001090816。经海关查验及审核发现，上述进口货物实际应为不锈钢丝，商品编号应为 72230000.00（关税率 16%），与申报不符。经海关核定，上述进口货物的完税价格共计人民币 173,395 元，应纳税款共计人 民币 59,925.31 元，当事人漏缴税款共计人民币 6,034.14 元。中华人民共和国上海浦东国际机场海关根据《中华人民共和国海关法》第八十六条第（三）项、 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第（四）项的规定，对皖仪科技作出罚款人民币 4,800 元的行政处罚。 0000 年 0 月 00 日，中华人民共和国庐州海关出具编号为[2020]031 的《企 业资信证明》，确认：皖仪科技目前在海关的信用等级为“一般信用”，自 2016 年 1 广州爱尔 广州市越秀区市场监督管理局 穗越市监处字 月 1 日至 2020 年 2 月 21 日期间，皖仪科技存在一起违反海关监管规定而被海关处以行政处罚的记录，该记录尚不足以影响该企业在海关的信用等级。 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第 3 条的规定，有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的，可以不认定为重大违法：违法行为显著轻微、罚款数额较小；相关规定或处罚决认定该行为属于情节严重；有权机关证明该行为不属于重大违法。但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等并被处以罚款等处罚的，不适用上述情形。 本所律师认为，皖仪科技上述违法行为显著轻微、罚款数额较小；《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》及沪浦机关缉违字 [2021]229 号 广州爱尔被处于 160,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴 纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍 根据《中华人民共和国广告法》第十一条第二款：广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（二）项“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的2019]0459 号《处罚决定书》均未认定该行为属于情节严重；中华人民共和国庐州海关已出具《企业资信证明》，确认该行为不会影响皖仪科技的信用评级；该违法行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等情况。故上述行政处罚不属于重大违法。 广州爱尔被处以 60,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布引证内 容未标明出 处的广告,违 反《中华人 罚款 60,000 元 民共和国广 告法》 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 发布附带赠送内容时未明示期限的广告,违反 《中华人民共和国广告法》 罚款 40,000 元 根据《中华人民共和国广告法》第八条第二款：广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。”的规定。根据该法第五十九条第一款第（一）项：“有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。 广州爱尔被处以 40,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 发布利用患者名义和形象作证明的医疗广告，违反《医疗广告管理办法》 罚款 20,000 元 根据《医疗广告管理办法》第 7 条、第 22 条之规定：工商行政管理机关对违反本办法规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据《广告法》、《反不当竞争法》予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月暂停发布医疗广告，直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发布的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者一万以上三万以下的罚款。 广州爱尔被处于 20,000 元罚款，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性 障碍 2 广州市越秀区消防救援大队 消防违法行为，违反《中华人民共和国消防法》相关规定 罚款 29,000 元 穗越(消)行罚决字 ﹝2021﹞ 0054 号 根据《中华人民共和国消防法》第 60 条规定：单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款：（一）消防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的。 广州爱尔被处以 29,000 元罚款，属于中等程度处罚，不属于情节严重情形，且广州爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处罚不构成重大行政处罚，不构 成本次发行的实质性障碍 序号 被处罚人 处罚部门 处罚事由 处罚金额 行政处罚决定书/告知书编 号 性质认定 3 合肥爱尔 合肥市市场监督管理局 广告违法行为 罚款 110,000 元 合市监罚 ﹝2021﹞ 125 号 根据《中华人民共和国广告法》第 16 条、第 58 条之规定，医疗、药品、医疗器械广告中利用广告代言人作推荐、证明的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。 合肥爱尔被处以 110,000 元罚款，属于低幅度罚款，并且未被采取进一步行政措施，不属于情节严重情形，且合肥爱尔已及时缴纳罚款，因此该项行政处 罚不构成重大行政处罚，不构成本次发行的实质性阻碍 4根据皖仪科技及其子公司出具的声明、相关政府部门出具的证明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，除上述情况外，皖仪科技及其子公司没有尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或者行政处罚案件。