本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“华夏创成长ETF”）的联接基金，主要...
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
招募说明书（更新）
2020 年 9 月 30 日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 5 月 9 日证监许可[2019]879 号文准予注册。本基金基金合同于
2019 年 6 月 26 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“华夏创成长ETF”）的联接基金，主要通过投资华夏创成长ETF紧密跟踪标的指数的表现，在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险；本基金主要投资于目标ETF基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报，但受各种因素的影响可能与跟踪基准之间产生偏离；本基金为目标ETF的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标ETF不同，本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。本基金的预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于中高风险品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容截止日为2020年9月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
目录
十二、基金资产的估值 99
十三、基金的收益与分配 104
十五、基金的会计与审计 107
十七、风险揭示 113
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 118
十九、基金合同的内容摘要 119
二十、基金托管协议的内容摘要 120
二十一、对基金份额持有人的服务 120
二十二、其他应披露事项 122
二十三、招募说明书存放及查阅方式 123
二十四、备查文件 123
附件一：基金合同摘要 124
一、绪言
《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
x招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义
1、基金或本基金：指华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。
开放式指数证券投资基金为目标 ETF。
3、ETF 联接基金：是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金。
6、基金合同、《基金合同》：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
8、招募说明书：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新。
9、基金份额发售公告：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告》。
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
26、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月。
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
40、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。
41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%。
48、元：指人民币元。
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
58、基金产品资料概要：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要》及其更新。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 xx
xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxX x 0 x设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：xxx联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 | 持股占总股本比例 |
中信证券股份有限公司 | 62.2% |
POWER CORPORATION OF CANADA | 13.9% |
MACKENZIEFINANCIAL CORPORATION | 13.9% |
天津海鹏科技咨询有限公司 | 10% |
合计 | 100% |
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
xxxxx：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
xxxxx：董事，硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经理、高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部和国家开发银行信用评级顾问等。
xx先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
xxxxx：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发展与管理委员会主任等。
xxxxx：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
裁员等。
xxxxx：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
xxx先生：监事长，硕士。现任xx太平有限公司总裁，负责总部加拿大xx公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。
xxxxx：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。
xxx先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
xx新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
xx女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
xxxx：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任基金运作部B角等。
xx先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
xxxxx：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司研究发展部行政负责人（兼）。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理等。
xx女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人、法律部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
荣膺女士，北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部高级产品经理，数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年10月20日至2018年9月16日期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年10月20日至2018年9月 16日期间）、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2015年11月6日至2020年3月18日期间）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经理（2018年3月6日至2020年3月18日期间）等，现任数量投资部高级副总裁，华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金经理（2016年10月27日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2018年10月19日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2018年11月14日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2019年6月21日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金经理（2019年9月24日起任职）、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理（2020
年1月13日起任职）、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2020年2月25日起任职）、华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（2020年4月13日起任职）、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2020年4月29日起任职）、华夏黄金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理
（2020年7月16日起任职）。
3、本公司量化投资决策委员会成员
主任：xxxxx，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
成员：xx先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。xx先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。
xxx先生，华夏基金管理有限公司数量投资部投资经理。
xxx先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。
荣膺女士，华夏基金管理有限公司数量投资部高级副总裁，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获得
无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。
3、控制活动
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。
③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度
公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部监控
公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：xxx
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币存续期间：持续经营
联系电话：000-00000000传真：010-68121816
联系人：xx
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 488 只。
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
1、直销机构：
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000传真：010-63136700
联系人：xxx
网址：xxx.XxxxxXXX.xxx 2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：xxx
客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-66593777
客户服务电话：95566
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇
电话：000-00000000传真：021-58408483
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxxx.xxx客户服务电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-83195109
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxx.xxx客户服务电话：95555
（5）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-63602431
联系人：高天、xxx网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95528
（6）兴业银行股份有限公司住所：福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0591-87841932
联系人：xx
网址：xxx.xxx.xxx.xx客户服务电话：95561
（7）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-68476111
联系人：xx
网址：xxxx://xxx.xxxx.xx/客户服务电话：95594
（8）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-25841098
联系人：xx
网址：xxxx.xxxxxx.xxx客户服务电话：95511-3
（9）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-89198678
联系人：xx
网址：xxx.xxxxx.xxx客户服务电话：96198
（10）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0769-23156406
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xx客户服务电话：0000-000000
（11）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市白下区淮海路50号法定代表人：林复
电话：000-00000000传真：025-84544129
联系人：xx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95302
（12）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平
电话：000-00000000传真：025-58588164
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxx.xx客户服务电话：95319
（13）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：xxx
电话：000-00000000
传真：-
联系人：潘鹏程
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95541
（14）重庆银行股份有限公司
住所：重庆市江北xxx门街6号
办公地址：重庆市江北xxx门街6号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：023-63367205
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxx.xxx客户服务电话：96899
（15）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：xxxxxxxxxxxxx0x法定代表人：xxx
电话：0000-00000000、15625596450传真：0769-22866282
联系人：xxx
客户服务电话：0000-000000
（16）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：xxx
电话：0000-0000000传真：0592-5373973
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（17）苏州银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx000x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx000x法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：96067
（18）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxxxx0000x
xxxx：xxxxxxxxxxxx0000x法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0575-81168501
客户服务电话：000-00-00000
（19）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：xxxxxxxxx00xx0xx0x000x
办公地址：xxxxxxxxx00xx0xx0x000x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-82086110
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：xxxxxxxxxxxx00xxxxx00x
法定代表人：xx电话：000-00000000传真：010-83363072
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（21）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxx00x
办公地址：xxxxxxxxxx0xxxxxxx0000室法定代表人：xxx
电话：000-00000000转837
联系人：xx
客户服务电话：000-00000000
（22）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨xxx000x0x00、00、00x
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-58300279
联系人：xx
客户服务电话：000-00000000
（23）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏xxxxxxxxxxx0000x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx0000x法定代表人：xx
电话：000-00000000/00000000000传真：010-88371180
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（24）北京度小满基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx00xxxx0xx0x000x办公地址：xxxxxxxxxxx00xxxx0xx
法定代表人：xx电话：000-00000000传真：010-59403027
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：95055-4
（25）诺亚正行基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx000x0x0000x
xxxx：上海市xx区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-38509777
联系人：xx
网址：xxx.xxxx-xxxx.xxx 客户服务电话：000-000-0000
（26）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx0x801法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-33227951
联系人：xxx
客户服务电话：0000-000-000
（27）上海天天基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx000x0xx
xxxx：xxxxxxxxxx00xxxxxxxxx法定代表人：其实
电话：95021
传真：021-64385308
联系人：xxx
网址：xxx.0000000.xxx.xx客户服务电话：000-000-0000
（28）上海好买基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx000x00x0xx000x
办公地址：xxxxxxxxxxx0000xxxxxxxxx000x000x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-68596916
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxxx000x0x0x000x办公地址：xxxxxxxxxxxx00xxxxxxxXx6F法定代表人：祖国明
电话：00000000000
联系人：xxx
客户服务电话：0000-000-000
（30）上海长量基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxx000x0x000x
xxxx：xxxxxxxxxxx000xxxxxXx16层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-20691861
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（31）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx000x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx00x同花顺大楼4层法定代表人：xxx
电话：0000-00000000-0000传真：0571-86800423
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（32）北京展恒基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx0x
xxxx：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：xxx
电话：000-00000000-0000传真：010-62020355
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（33）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：xxxxxxxxxx0000x00x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-61101630
联系人：xxx
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx/客户服务电话：95733
（34）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：xxxxxxxxxxx0xx0x0000x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx0000x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-82057741
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx 客户服务电话：0000000000
（35）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照xxxx000x0x0xx龙湖西宸天街B座1201号法定代表人：xx锋
电话：00000000000
传真：-
联系人：xxx
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/客户服务电话：000-000-0000
（36）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx00x0xx00x0000
办公地址：xxxxxxxxx00xXXXXxxxXx00x0000
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-85894285
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（37）南京xx基金销售有限公司住所：南京市玄武区xxxx0-0x
xxxx：南京市玄武区xx大道xx总部法定代表人：xxx
电话：025-66996699-887226传真：025-66008800-887226
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxx.xxx客户服务电话：95177
（38）浦领基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx0xx00x0000x00x办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-64788016
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（39）通华财富（上海）基金销售有限公司住所：xxxxxxxxx000x000x000x
xxxx：xxxxxxxxxx00xxxxxxx0x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-60810695
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：000-000-0000
（40）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxx00xxx0000x
办公地址：xxxxxxxxxxx00xxxxxXx00x法定代表人：xx
电话：00000000000传真：010-56810630
联系人：马鹏程
客户服务电话：000-000-0000
（41）北京汇成基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx00x00x0000
xxxx：xxxxxxxxxxx00x00x1108法定代表人：王伟刚
电话：000-00000000传真：010-62680827
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（42）北京钱景基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx0x0x0x0000-1012
办公地址：xxxxxxxxx0x0x0x0000-1012法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：000-000-0000
（43）北京xxx华基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx00x0x000x办公地址：xxxxxxxxxxxx00xXx0000x
法定代表人：xxx电话：000-00000000
联系人：xxx
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/客户服务电话：000-000-0000
（44）北京植信基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxx0xx0xx106-67办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000联系人：xx
（45）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨xxx000x0xx0000xx
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：xx
电话：00000000000传真：021-20219923
联系人：xx
网址：xxxxx://xxx.xx.xxx.xx/客户服务电话：000-00000000
（46）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx0x2-2-1
办公地址：xxxxxxxxxxxx0xxxxxF座12层B法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-85622351
联系人：xxx
网址：xxxxx://xxx.xxxxxx.xxx/客户服务电话：000-000-0000
（47）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx00xx0xx0x000
办公地址：xxxxxxxxxxx00xx0xx0x000法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-65330699
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：000-000-0000
（48）上海联泰基金销售有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxx000x0x000xxxxx：xx（xx）长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：xxx电话：00000000000传真：021-52975270
联系人：兰敏
客户服务电话：000-000-0000
（49）深圳市金海九州基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区富德生命保险大厦1106室法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-84333886
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司住所：xxxxxxxxxxxxxxx0x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx0x法定代表人：xxx
电话：0000-00000000-000传真：0411-84396536
联系人：xxx
xx：xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：000-0000-000
（51）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市xx区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：xxxxxxxxx000x普天信息产业园2期C5栋法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-33323837
联系人：xxx
客户服务电话：000-00000000
（52）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（xxxxxxxxx）xxxx：xxxxxxxxxxx000xxxxxxx0000x
法定代表人：xx
电话：000-00000000*210传真：021-55085991
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx客户服务电话：000-000-0000
（53）上海陆金所基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx0000x00x00xx
xxxx：xxxxxxxxxxxx0000x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-22066653
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（54）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：xxxxxxxxxxxxxx0xxxxxxxxxX0000-1203法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：020-89629011
联系人：xxx
客户服务电话：000-00000000
（55）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（xx）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
间
办公地址：xxxxxxxxxx0xxxxxxxxx法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0371-85518397
联系人：xx华
客户服务电话：0000-000-000
（56）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区xxxxxxxxxxXx00x0000x法定代表人：XXX XXX XXXX
电话：0000-00000000传真：0755-21674453
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（57）中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：xxxxxxxxx0x0xx0-00x
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-59336500
联系人：xx
客户服务电话：0000-000-000
（58）京东xx瑞基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxx00x0x0x0x000
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx京东集团总部法定代表人：江卉
电话：000-00000000传真：010-89180000
联系人：xxx
客户服务电话：95118、000-000-0000
（59）大连网金基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx00xxxxx000
xxxx：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202法定代表人：xxx
电话：00000000000传真：0411-39027835
联系人：xxx
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/客户服务电话：0000-000-000
（60）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：xxxxxxxxxx000x0x00xx
xxxx：xxxxxxxxxx0000xxxxxxxx0xx00x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-63353736
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（61）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx00xxxxxxXx3单元11层 1108
法定代表人：xxx电话：0000-00000000传真：0755-26920530
联系人：xxx
客户服务电话：000-0000-000
（62）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx0xx0xx0xx00x222507
办公地址：xxxxxxxxxxx0xx0xx0xx00x222507法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-61840699
联系人：xxx
网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：000-000-0000
（63）天津万家财富资产管理有限公司
住所：xxxxx（xxxxx）xxxx0000xxxxxxxxx0-0000x办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：xxx电话：00000000000传真：010-59013828
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：000-00000000
（64）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：xxxxxxxxxx000xxxxx000x
xxxx：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-63136184
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx客户服务电话：000-000-0000
（65）中信期货有限公司
住所：深圳市xxxxxxx0xxxxxxx（xx）xx00x0000-0000、00x
xxxx：xxxxxxxxxx0xxxxxxx（xx）xx00x0000-0000、14
层
法定代表人：xx电话：000-00000000
传真：0755-83217421
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（66）弘业期货股份有限公司住所：xxxxxx00x
xxxx：南京市中华路50号弘业大厦法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：025-52278733
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（67）中信建投证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxx00x0xxxxxx：xxxxxxxxx000x法定代表人：xxx
客户服务电话：95587传真：010-65182261
联系人：权唐
（68）国信证券股份有限公司
住所：深圳市xxxxxxx0000xxxxxxxxxxxxxxx
xxxx：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
电话：0000-00000000传真：0755-82133952
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx客户服务电话：95536
（69）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达
电话：0000-00000000传真：0755-82943636
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx客户服务电话：95565
（70）广发证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx0x000x办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：020-87555417
联系人：陈姗姗
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（71）中信证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx0xxxxxxx（xx）xxxxxx：xxxxxxxxxx00xxxxxxx
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-60836029
联系人：xx
网址：xxx.xx.xxxxxx.xxx客户服务电话：95548
（72）中国银河证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx00x0-0x
xxxx：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：0000-000-000或95551
（73）海通证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxx000x
xxxx：xxxxxxxxx000x法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-63410456
客户服务电话：95553、000-000-0000
（74）xxx源证券有限公司
住所：xxxxxxxxx000x00x
xxxx：xxxxxxxxx000x00x（000000）法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-33388224
联系人：xx
客户服务电话：95523、000-000-0000
（75）长江证券股份有限公司
住所：xxxxxxx0xxxxxxx
xxxx：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：027-85481900
联系人：xx
客户服务电话：95579、000-000-0000
（76）安信证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxx0000xxxxx00x、00xX00xx
xxxx：xx市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：xxx电话：0000-00000000传真：0755-82558355
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx客户服务电话：95517
（77）西南证券股份有限公司住所：xxxxxxxxx0x
xxxx：xxxxxxxxx0xxxxxxx法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：023-63786212
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（78）湘财证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx000xxxxxxxxXx00x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx000xxxxxxxxXx00x法定代表人：xxx
电话：000-00000000-0000传真：021-68865680
联系人：xx
网址：xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95351
（79）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号xx置地广场F座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号xx置地广场F座18、19楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000
传真：020-22373718-1013
联系人：xx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95322
（80）民生证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx00xxxxxxxXx00-00x
xxxx：xxxxxxxxxxxx00xxxxxxxXx00-00x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-85127641
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95376
（81）国元证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxx000x
xxxx：xxxxxxxxx000x法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0551-62272100
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95578
（82）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：xxxxxxxxxx0x
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：022-28451892
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（83）山西证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxx00xxxxxxxxxx
xxxx：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：xx
电话：0000-0000000传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：xxx.x000.xxx.xx客户服务电话：95573
（84）中信证券（山东）有限责任公司
住所：xxxxxxxxxxxx000x0xx0000
xxxx：xxxxxxxxxxxxx00xxxxxxx0x法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0532-85022605
联系人：xxx
xx：xxxx://xx.xxxxxx.xxx客户服务电话：95548
（85）东兴证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx0xxxxxXx00-00x
xxxx：xxxxxxxxxx0xxxxxXx00-00x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-66555246
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95309
（86）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0512-65588021
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95330
（87）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-63080978
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxx.xxx客户服务电话：95321
（88）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39层、40 层
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：021-63326729
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95503
（89）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：xx
电话：0000-00000000
传真：0731-85832214
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx客户服务电话：95571
（90）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-83515567
联系人：xx
网址：xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95514
（91）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-22169134
联系人：xx
客户服务电话：95525、000-000-0000
（92）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：020-88836984
联系人：xx
客户服务电话：95548
（93）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0431-85096795
联系人：xx岩
网址：xxx.xxxx.xx 客户服务电话：95360
（94）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：025-83369725
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95386
（95）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-65217206
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（96）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-83561094
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxx.xx客户服务电话：95399
（97）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：xx
电话：0000-0000000传真：0351-4192803
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（98）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0510-82830162
联系人：xx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95570
（99）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0571-87901913
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx客户服务电话：95345
（100）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号xx大厦16-20层
法定代表人：xxx电话：00000000000传真：021-33830395
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxx.xxx客户服务电话：95511-8
（101）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0551-65161600
联系人：xx
网址：xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95318
（102）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000、0000-00000000传真：0769-22119423
联系人：xx、xx
客户服务电话：95328
（103）中原证券股份有限公司
住所：郑州市xx新区商务外环路10号
办公地址：郑州市xx新区商务外环路10号法定代表人：xx军
电话：0000-00000000传真：0371-65585899
联系人：xxx、xxx、党静网址：xxx.xxxxx.xxx
客户服务电话：95377
（104）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：xxx
电话：000-00000000
传真：010-84183311-3389
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（105）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-50498825
联系人：xxx
客户服务电话：95531、000-000-0000
（106）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-50372474
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx客户服务电话：000-000-0000
（107）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-68405181
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：956088
（108）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000、15170012175传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：xxx.xxxx.xxx 客户服务电话：956080
（109）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市xx区天府二街198号
办公地址：四川省成都市xx区天府二街198号法定代表人：xxx
电话：000-00000000
传真：028-86150040
联系人：xxx
网址：xxx.xx000.xxx.xx客户服务电话：95584
（110）xxx源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市xx区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（830002）
法定代表人：xxx电话：0000-0000000传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客户服务电话：000-000-0000
（111）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-20315125
联系人：xxx
网址：xxx.xxx.xxx.xx客户服务电话：95538
（112）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：xx
客户服务电话：000-000-0000传真：0755-83199511
联系人：xx
（113）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田xxx一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田xxx一路115号投行大厦18楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-25838701
联系人：xx
网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx客户服务电话：95358
（114）华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-82707700
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（115）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区xx路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-68767032
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（116）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：029-87424426
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxxxxx.xxx客户服务电话：95582
（117）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：xxx
电话：0000-0000000
联系人：xxx
客户服务电话：95368、000-000-0000（全国）
（118）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-87818329
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxx.xxx客户服务电话：95336
（119）xx证券有限责任公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市xxxxx南路8号
法定代表人：xx电话：000-00000000
传真：021-54967032
联系人：xxx
客户服务电话：95323、000-000-0000
（120）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号xx商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-82026942
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000、95532
（121）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-82960582
联系人：xxx
网址：xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95329
（122）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-66412537
联系人：叶密林
网址：xxxxx://xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95385
（123）粤开证券股份有限公司
住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：xxx电话：0000-00000000
联系人：xx
网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx客户服务电话：95564
（124）xx证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0451-82337279
联系人：xxx
xx：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：956007
（125）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：xx
电话：000-00000000、000-00000000传真：028-86690126
联系人：xxx、xx网址：xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：95310
（126）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-50122398
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（127）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼法定代表人：xx
电话：0000-0000000传真：0592-2079602
联系人：xx
客户服务电话：000-0000-000
（128）爱建证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-68728703
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（129）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0755-83007168
联系人：xxx
网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx客户服务电话：0000-000-000
（130）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-85556088
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxx.xxx.xx客户服务电话：95390
（131）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：027-87618863
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（132）中天证券股份有限公司住所：xx市和平区光荣街23甲
办公地址：xx市和平区光荣街23甲法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：024-23280844
联系人：xxx
客户服务电话：（024）95346
（133）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅法定代表人：xx让
电话：0000-00000000传真：0755-25842783
联系人：xxx
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx客户服务电话：0000-000-000
（134）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：028-86199382
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（135）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人：xxx
电话：000-00000000、18500505235传真：010-88321763
联系人：xxx
网址：xxx.xxxxx.xxx客户服务电话：95397
（136）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市xx区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市xx区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：029-88447611
联系人：xx
客户服务电话：95325、000-000-0000
（137）川财证券有限责任公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市xx区交子大道177号中海国际B座17楼办公地址：成都市xx区交子大道177号中海国际B座17楼
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：028-86583002
联系人：xx
网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx 客户服务电话：000-00000000
（138）华金证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层法定代表人：xxx
电话：000-00000000
联系人：xx
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xx/客户服务电话：956011
（139）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-86499401
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（140）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-85632773
联系人：xx
网址：xxxx://xxxx.xxxxxxx.xxx/客户服务电话：95510
（141）中国人寿保险股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-66222276
联系人：xxx
网址：xxx.x-xxxxxxxxx.xxx客户服务电话：95519
3、基金管理人可根据情况变化增加或者减少基金销售机构。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000传真：010-63136700
联系人：xx
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：xxx、xx
（四）会计师事务所
名称：xxxx会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：xxx联系电话：000-00000000传真：010-85188298
联系人：xxx
x办注册会计师：xxx、xxx
x、基金的募集
（一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2019 年 5 月 9 日证监许可[2019]879 号文注册。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。
本基金自 2019 年 6 月 3 日至 2019 年 6 月 21 日期间进行发售。募集期间，本基金共募
集 35,915,413.32 份基金份额，有效认购户数为 1,057 户。
（二）本基金与目标 ETF 的联系与区别
x基金为目标 ETF 的联接基金。本基金主要投资于目标 ETF 以求达到投资目标，目标
ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目标相似。
在投资方法上，本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来跟踪标的指数；本基金的目标 ETF 主要采用复制法来跟踪标的指数。
在交易方式上，本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申购、赎回本基金；本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，目标 ETF 的投资者可以在二级市场上买卖 ETF，也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎回ETF。
本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异，可能引发差异的因素主要包括：
1、法律法规对投资比例的要求。本基金作为普通的开放式基金，需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；目标 ETF 不受上述投资比例的限制。
2、申购赎回的影响。本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响；目标 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净值的影响较小。
x基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费，而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
七、基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2019 年6 月26 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效三年后若仍继续存续，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换
x基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
1、直销机构
x基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
（1）北京分公司
地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxX x 0 x（000000）电话：000-00000000
传真：010-88066028
（2）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街 29 号xxxx X xxx（000000）电话：000-00000000
传真：010-64185180
（3）北京科学院南路投资理财中心
地址：xxxxxxxxxxxxxx 0 x（xxxxxxxxxxx）（000000）电话：000-00000000
传真：010-82523196
（4）北京东四环投资理财中心
地址：xxxxxxxxxxx 000 xxx 0000 xxxx 0 xxxx（000000）电话：000-00000000
传真：010-85869575
（5）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102）电话：000- 00000000
传真：010- 64702330
（6）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1902 x（000000）电话：000-00000000
传真：021-58771998
（7）深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 x（000000）电话：0000-00000000
传真：0755-82031949
（8）南京分公司
地址：南京市鼓楼区xxx 0 xxxxxxxxxx 00 x X x（000000）电话：000-00000000
传真：025-84733928
（9）杭州分公司
地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x 0 xX00、X00 x（310007）电话：0000-00000000
传真：0571-89716611
（10）广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 5 号xxxxxxxxxxxxx 0000 x（000000）电话：000-00000000
传真：020-38067182
（11）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区珠江西路 5 号 5306 房（510623）
电话：000-00000000传真：020-38067182
（12）成都分公司
地址：成都市xx区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号
（610000）
电话：000-00000000传真：028-86725411
（13）电子交易
x公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：xxx.XxxxxXXX.xxx。
2、代销机构
x基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或实际情况需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
x基金已自 2019 年 7 月 26 日起开始办理日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份额类别；
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；
7、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购及赎回业务时，各类基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的A类或C类基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。
2、投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类基金份额的申购及赎回业务时，每次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额，以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整以上限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是否生效以基金登记机构确认为准。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。
申购金额 | 申购费率 |
申购金额<100 万元 | 1.20% |
100 万元≤申购金额<200 万元 | 0.90% |
200 万元≤申购金额<500 万元 | 0.60% |
申购金额≥500 万元 | 每笔 1000.00 元 |
2、投资者在申购C 类基金份额时不收取申购费。
持有期限 | 赎回费率 |
持有期限<7 天 | 1.50% |
3、本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下：
7 天≤持有期限<30 天 | 0.50% |
持有期限≥30 天 | 0.00% |
对持续持有少于7天的投资人收取的赎回费，将全部计入基金财产；对持续持有长于7天（含）少于30天的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
1、申购份额的计算
（1）申购份额的计算
①当投资者选择申购 A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
②当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
（2）基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、
200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：
申购1 | 申购2 | 申购3 | |
申购金额（元，a） | 1,000.00 | 1,000,000.00 | 2,000,000.00 |
适用前端申购费率（b） | 1.20% | 0.90% | 0.60% |
净申购金额（c=a/（1+b）） | 988.14 | 991,080.28 | 1,988,071.57 |
前端申购费（d=a-c） | 11.86 | 8,919.72 | 11,928.43 |
A类基金份额净值（e） | 1.2300 | 1.2300 | 1.2300 |
申购份额（f=c/e） | 803.37 | 805,756.33 | 1,616,318.35 |
申购4 | |
前端申购费（b） | 1,000.00 |
净申购金额（c=a-b） | 4,999,000.00 |
A类基金份额净值（d） | 1.2300 |
申购份额（e=c/d） | 4,064,227.64 |
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：
例：假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元，则申购获得的C 类基金份额计算如下：
申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份
2、赎回金额的计算
投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例：假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份A 类基金份额，持有期限 20 天，该日基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
例：假定某投资者在T 日赎回 10,000 份C 类基金份额，持有期限 90 天，该日基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：
净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申请。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、本基金的目标 ETF 暂停估值。
5、本基金的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金申购的。
6、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
9、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。
10、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1-5、7-10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、本基金的目标 ETF 暂停估值。
5、本基金的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的。
6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
9、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理赎回业务。
10、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
x本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
1、基金转换的原则
（1）投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。
（2）基金转换以份额为单位进行申请。
（3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
（4）投资者Ｔ日申请基金转换后，T+1日可获得确认。
（5）除另有规定外，基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
（6）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。
（7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态。
由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时间有所不同，投资者应参照各代销机构的具体规定。
基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。
2、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。
（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。
（5）基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。
（6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。
（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登重新开放基金转换的公告。
3、转换费
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。业务举例：详见“4、业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十。
⑪从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
⑫从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
⑬从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十三。
⑭从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。
⑮从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
⑯从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
⑰对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 6.00 |
转换金额（F=C-E） | 1,194.00 |
转入时收取申购费率（G） | 2.0%-1.5%=0.5% |
净转入金额（H=F/（1+G）） | 1,188.06 |
5.94 | |
转入基金T 日基金份额净值（J） | 1.300 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 6.00 |
转换金额（F=C-E） | 1,194.00 |
转入时收取申购费率（G） | 0.00% |
净转入金额（H=F/（1+G）） | 1,194.00 |
0.00 | |
转入基金T 日基金份额净值（J） | 1.300 |
918.46 |
（2）x T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
例二：假定投资者在T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
（1）x T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
1,000.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 11,939,000.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.300 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
0.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 11,940,000.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.300 |
9,184,615.38 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 6.00 |
转换金额（F=C-E） | 1,194.00 |
0.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 1,194.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.500 |
例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
赎回份额（K） | 796.00 |
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
赎回日基金份额净值（L） | 1.300 |
赎回总金额（M=K*L） | 1,034.80 |
0.00 | |
适用后端申购费率（O） | 1.2% |
后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） | 14.16 |
赎回金额（Q=M-N-P） | 1,020.64 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.300 |
1,300.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 6.50 |
转换金额（F=C-E） | 1,293.50 |
0.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 1,293.50 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.500 |
例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
例五：假定投资者在T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%，赎回费率为 0.5%。
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
转入时收取申购费率（G） | 1.5%-1.2%=0.3% |
净转入金额（H=F/（1+G）） | 11,904,287.14 |
35,712.86 | |
转入基金T 日基金份额净值（J） | 1.300 |
（1）x T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
（2）x T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
转入时收取申购费率（G） | 0.00% |
净转入金额（H=F/（1+G）） | 11,940,000.00 |
0.00 | |
转入基金T 日基金份额净值（J） | 1.300 |
端申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
例六：假定投资者在T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
1,000-500=500.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 11,939,500.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.300 |
9,184,230.77 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
（2）x T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
0.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 11,940,000.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.300 |
9,184,615.38 |
例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 60,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 11,940,000.00 |
0.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 11,940,000.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.500 |
7,960,000.00 |
基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
赎回份额（K） | 7,960,000.00 |
赎回日基金份额净值（L） | 1.300 |
赎回总金额（M=K*L） | 10,348,000.00 |
0.00 | |
适用后端申购费率（O） | 1.2% |
后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） | 141,581.03 |
赎回金额（Q=M-N-P） | 10,206,418.97 |
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.300 |
13,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
转出基金费用（E=C*D） | 65,000.00 |
转换金额（F=C-E） | 12,935,000.00 |
0.00 | |
净转入金额（H=F-G） | 12,935,000.00 |
转入基金T 日基金份额净值（I） | 1.500 |
例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
赎回费（E=C*D） | 6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） | 1.100 |
适用后端申购费率（G） | 1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） | 19.45 |
转出基金费用（I=E+H） | 25.45 |
转换金额（J=C-I） | 1,174.55 |
转入时收取申购费率（K） | 2.0%-1.5%=0.5% |
（1）x T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
净转入金额（L=J/（1+K）） | 1,168.71 |
转入基金费用（M=J-L） | 5.84 |
转入基金T 日基金份额净值（N） | 1.300 |
899.01 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
赎回费（E=C*D） | 6.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） | 1.100 |
适用后端申购费率（G） | 1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） | 19.45 |
转出基金费用（I=E+H） | 25.45 |
转换金额（J=C-I） | 1,174.55 |
转入时收取申购费率（K） | 0.00% |
净转入金额（L=J/（1+K）） | 1,174.55 |
转入基金费用（M=J-L） | 0.00 |
转入基金T 日基金份额净值（N） | 1.300 |
（2）x T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元。
（1）x T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
赎回费（E=C*D） | 60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） | 1.100 |
适用后端申购费率（G） | 1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） | 194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） | 254,499.02 |
转换金额（J=C-I） | 11,745,500.98 |
转入基金费用（K） | 1,000.00 |
净转入金额（L=J-K） | 11,744,500.98 |
转入基金T 日基金份额净值（M） | 1.300 |
9,034,231.52 |
项目 | |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
赎回费（E=C*D） | 60,000.00 |
申购日转出基金基金份额净值（F） | 1.100 |
适用后端申购费率（G） | 1.8% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） | 194,499.02 |
转出基金费用（I=E+H） | 254,499.02 |
转换金额（J=C-I） | 11,745,500.98 |
转入基金费用（K） | 0.00 |
净转入金额（L=J-K） | 11,745,500.98 |
转入基金T 日基金份额净值（M） | 1.300 |
9,035,000.75 |
例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3
项目 | 费用计算 |
年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.300 |
1,300.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
赎回费（E=C*D） | 6.50 |
申购日转出基金基金份额净值（F） | 1.100 |
适用后端申购费率（G） | 1.0% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） | 10.89 |
转出基金费用（I=E+H） | 17.39 |
转换金额（J=C-I） | 1,282.61 |
0.00 | |
净转入金额（L=J-K） | 1,282.61 |
转入基金T 日基金份额净值（M） | 1.500 |
855.07 |
项目 | |
赎回份额（O） | 855.07 |
赎回日基金份额净值（P） | 1.300 |
赎回总金额（Q=O*P） | 1,111.59 |
赎回费率（R） | 0.5% |
赎回费（S=Q*R） | 5.56 |
适用后端申购费率（T） | 1.2% |
后端申购费（U=O*M*T/（1+T）） | 15.21 |
赎回金额（V=Q-S-U） | 1,090.82 |
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.5% |
赎回费（E=C*D） | 6.00 |
例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
申购日转出基金基金份额净值（F） | 1.100 |
适用后端申购费率（G） | 1.0% |
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） | 10.89 |
转出基金费用（I=E+H） | 16.89 |
转换金额（J=C-I） | 1,183.11 |
净转入金额（L=J-K） | 1,183.11 |
转入基金T 日基金份额净值（M） | 1.500 |
788.74 |
项目 | |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金费用（D） | 0.00 |
转换金额（E=C-D） | 1,200.00 |
销售服务费率（F） | 0.3% |
转入基金申购费率（G） | 2.0% |
收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时 间（单位为年）） | 1.88% |
净转入金额（I=E/（1+H）） | 1,177.86 |
转入基金T 日基金份额净值（K） | 1.300 |
906.05 |
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 10,000,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
12,000,000.00 |
例十四：假定投资者在T 日转出持有期为10 天的不收取申购费用基金甲10,000,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金费用（D） | 0.00 |
转换金额（E=C-D） | 12,000,000.00 |
销售服务费率（F） | 0.3% |
转入基金申购费用（G） | 1,000.00 |
间（单位为年）） | 13.70 |
净转入金额（I=E-H） | 11,999,986.30 |
转入基金T 日基金份额净值（J） | 1.300 |
9,230,758.69 |
例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有 60 天的
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.200 |
1,200.00 | |
转出基金费用（D） | 0.00 |
转换金额（E=C-D） | 1,200.00 |
净转入金额（G=E-F） | 1,200.00 |
转入基金T 日基金份额净值（H） | 1.500 |
不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
赎回份额（J） | 800.00 |
赎回日基金份额净值（K） | 1.300 |
1,040.00 | |
赎回费率（M） | 0.5% |
赎回费（N=L*M） | 5.20 |
适用后端申购费率（O） | 1.0% |
后端申购费（P=J*H*O/（1+O）） | 11.88 |
赎回金额（Q=L-N-P） | 1,022.92 |
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 | 费用计算 |
转出份额（A） | 1,000.00 |
转出基金T 日基金份额净值（B） | 1.300 |
1,300.00 | |
转出基金赎回费率（D） | 0.1% |
转出基金费用（E=C*D） | 1.30 |
转换金额（F=C-E） | 1,298.70 |
0.00 | |
净转入金额（G=E-F） | 1,298.70 |
转入基金T 日基金份额净值（H） | 1.500 |
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十七）基金份额的转让
在条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国 证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公告。
（十八）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
（十九）基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
九、基金的投资
（一）投资目标
通过对目标 ETF 基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。
基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、股票期权、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
x基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标，基金还有权投资于股指期货、期权和其他经中国证监会允许的衍生工具。基金投资股指期货、期权等衍生工具将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、期权合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回以及股指期货、期权之间的投资操作，以增强基金收益。
本基金投资期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
此外，本基金还可积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金投资国债期货将本着谨慎的原则，充分考虑其流动性和风险收益特征，适度参与国债期货投
资。
本基金可以基金资产特殊申购目标 ETF 份额，以进行基金建仓。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%。
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%。
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出。
（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%，在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。
（13）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。
（14）在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。
（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
（16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%。
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（10）、（11）情形之外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，不需召开基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
x基金的标的指数为目标 ETF 的标的指数，即创业板动量成长指数。
创业板动量成长指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会，但应取得基金托管人同意，并报中国证监会备案。
基金管理人可依据维护投资人合法权益的原则，经与托管人协商一致，在按照监管部门要求履行适当程序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议。
x基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
x基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券与转融通等相关业务，不需召开持有人大会。
（九）目标 ETF 发生相关变更情形的处理方式
目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金，不需召开持有人大会；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后可选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，基金合同中将删除关于目标 ETF的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
2、目标 ETF 终止上市；
3、目标 ETF 基金合同终止；
4、目标 ETF 与其他基金进行合并；
5、目标 ETF 的基金管理人发生变更；
6、中国证监会规定的其他情形。
以下内容摘自本基金 2020 年第 2 季度报告：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产 的比例(%) |
1 | 权益投资 | - | - |
其中：股票 | - | - | |
2 | 基金投资 | 219,515,921.00 | 88.03 |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金 融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 22,957,630.96 | 9.21 |
8 | 其他各项资产 | 6,889,018.81 | 2.76 |
9 | 合计 | 249,362,570.77 | 100.00 |
5.2 期末投资目标基金明细
序号 | 基金名称 | 基金类型 | 运作方式 | 管理人 | 公允价值 | 占基金资产净 值比例（%） |
1 | 华夏创成 长 ETF | 股票型 | 交易型开 放式 | 华夏基金 管理有限 | 219,515,9 21.00 | 94.58 |
公司 |
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 | 名称 | 持仓量 | 合约市值(元) | 公允价值变 动(元) | |
买入股指期 | |||||
IC2007 | 中证 500 股指期货 IC2007 合约 | 1 | 1,159,880.00 | 32,480.00 | 货合约的目的是进行更有效地流动 性管理，实现 |
投资目标。 | |||||
公允价值变动总额合计(元) | 32,480.00 | ||||
股指期货投资本期收益(元) | 65,320.39 | ||||
股指期货投资本期公允价值变动(元) | 139,760.00 | ||||
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
x基金为指数型联接基金，主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。本基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
x基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.3 本期国债期货投资评价
x基金本报告期末无国债期货投资。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 194,015.31 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | - | |
4 | 应收利息 | 1,581.62 |
5 | 应收申购款 | 6,693,421.88 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | ||
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 6,889,018.81 |
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
x基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。
5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
华夏创成长ETF 联接 A
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
2019 年6 月26 日至 2019 年 12 月 31 日 | 14.76% | 0.99% | 21.09% | 1.15% | -6.33% | -0.16% |
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 | 43.87% | 1.97% | 43.97% | 2.01% | -0.10% | -0.04% |
华夏创成长ETF 联接 C
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
2019 年6 月26 日至 2019 年 12 月 31 日 | 14.53% | 0.99% | 21.09% | 1.15% | -6.56% | -0.16% |
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 | 43.58% | 1.97% | 43.97% | 2.01% | -0.39% | -0.04% |
十一、基金的财产
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基