委託会社の概要. 名称 ：クレディ･アグリコル アセットマネジメント株式会社代表者の役職氏名 ：代表取締役 青野 晴延 本店の所在の場所 ：東京都千代田区内幸町一丁目 2 番 2 号 委託会社の資本金 3 億円（有価証券届出書提出日現在） 委託会社の沿革 昭和 61 年 7 月 1 日 「インドスエズ･アセット･マネージメント･ジャパン･リミテッド」設立 昭和 63 年 6 月 8 日 証券投資顧問業の登録 平成元年 1 月 31 日 投資一任契約にかかる業務の認可 平成 2 年 7 月 20 日 「インドスエズ･ガートモア･アセット･マネージメント株式会社」に商号変更 平成 6 年 9 月 20 日 「インドスエズ･ガートモア投資顧問株式会社」に商号変更 平成 7 年 10 月 2 日 「インドスエズ投資顧問株式会社」に商号変更 平成 9 年 9 月 1 日 「インドカム投資顧問株式会社」に商号変更 平成 10 年 9 月 30 日 「インドカム･アセット･マネージメント投信株式会社」に商号変更 平成 10 年 11 月 24 日 証券投資信託委託業の免許取得 平成 13 年 4 月 25 日 「クレディ･アグリコル アセットマネジメント株式会社」に商号変更 平成 19 年 9 月 30 日 投資運用業、投資助言･代理業及び第二種金融商品取引業の登録 大株主の状況 （有価証券届出書提出日現在） 株 主 名 住 所 所 有 株 数 所 有 比 率 クレディ･アグリコル アセット マ ネ ジ メ ン ト ･ エ ス ･ エ ー フランス共和国 パリ市 パスツール 大通り 90番地 75015 23,200株 100% クレディ･アグリコル･グループ概要 クレディ・アグリコル・グループは、1894 年に設立された、フランス最大級のリテールバンク、クレディ・アグリコル エス・エーを中核とする金融グループです。 クレディ・アグリコル エス・エーは、欧州大陸第 1 位のユニバーサルバンク※1（地銀 39 行、従業員数約 86,000 人超、11,100 支店※2）であり、フランス国内で上位の格付を取得しております（スタンダード&プアーズ社：AA－格、ムーディーズ社：Aa1 格、フィッチ社：AA－格※3）。 クレディ・アグリコル・グループの業務内容は、「フランス国内リテール・バンキング部門」、「専門金融サービス部門」、「資産運用業務、保険事業、プライベート・バンキング部門」、「法人営業・投資銀行部門」、「国際リテール・バンキング部門」等と広範囲にわたっており、パリ、ロンドン、ニューヨーク、香港、東京を中心に世界各国に業務展開し、金融商品・サービスを提供しております。 ※1 自己資本（第一分類）は 687.24 億米ドル（出所：The Banker, July 2008）に基づきます。 ※2 2007 年 12 月末現在 ※3 2008 年 12 月末現在 ＜クレディ・アグリコル・グループの組織図＞ 2,573の地方金庫 39の地域銀行 100% 25% 45.6% 54.4% クレディ・アグリコル エス・エー フランス国内リテール・ 専門金融サービス部門バンキング部門 資産運用業務、保険事業、 プライベート・バンキング部門 国際リテール・ バンキング部門 ・ソフィンコ ・地域銀行 （消費者金融会社） ・LCL（クレディ･リヨネ） ・クレディ･アグリコル リースなど ・クレディ・アグリコル ・カリヨン ・カリパルマ ・エンポリキ バンクなど 地域銀行の持株会社 一般株主・従業員 ＊上記は、2008 年 7 月末現在の組織図です。なお、組織図内の各比率は出資比率です。
委託会社の概要. ● 委託会社であるフィデリティ投信株式会社は、フィル・リミテッド（FIL）の実質的な子会社です。FILは、1969年にバミューダで設立され、米国を除く世界の主要なマーケットにおいて個人投資家と機関投資家を対象に投資商品ならびにサービスを提供しています。委託会社は、日本の機関投資家、個人投資家の皆様に投資機会を提供するための投資信託業務を1995年に開始し、資産運用に従事しています。 ● FILの関連会社である、フィデリティ・マネジメント・アンド・リサーチ（FMR）は1946年にボストンで設立され、現在では米国有数＊の投資信託会社となっています。世界各地のフィデリティの投資専門家は、分析した個別企業の投資情報をお互いに共有しているため、グローバルな視点での投資判断が可能となっています。 ＊ 「ペンションズ＆インベストメンツ」の調査結果（2007年５月28日号掲載、2006年12月末現在データに基づく）によるものです。
委託会社の概要. ● 委託会社であるフィデリティ投信株式会社は、FIL Limitedの実質的な子会社で す。FIL Limitedは、1969年にバミューダで設立され、米国を除く世界の主要な マーケットにおいて個人投資家と機関投資家を対象に投資商品ならびにサービス を提供しています。委託会社は、日本の機関投資家、個人投資家の皆様に投資機 会を提供するための投資信託業務を1995年に開始し、資産運用に従事しています。 ● FIL Limitedの関連会社である、フィデリティ・マネジメント・アンド・リサーチ・カンパニー（FMR Co.）＊１は1946年にボストンで設立された歴史のある米国の投資信託会社です。世界各地のフィデリティ＊２の投資専門家は、分析した個別企業の投資情報をお互いに共有しているため、グローバルな視点での投資判断が可能となっています。 ＊１ FMR Co.はFMR LLCの子会社です。 ＊２ FIL LimitedおよびFMR LLCとそれらの関連会社のネットワークを総称して「フィデリティ」ということがあります。また、「フィデリティ」とは、日本語では「忠誠」、「忠実」を意味します。
委託会社の概要. 名 称 等 アムンディ・ジャパン株式会社 （金融商品取引業者 登録番号 関東財務局長（金商）第 350 号） 資 本 の 額 12 億円 会社の沿革 昭和46年11月22日昭和55年 1月 4日 平成10年 1月28日平成10年 4月 1日 平成10年11月30日平成16年 8月 1日 平成19年 9月30日平成22年 7月 1日 山一投資カウンセリング株式会社設立 山一投資カウンセリング株式会社から山一投資顧問株式会社へ社名変更 ソシエテ ジェネラル投資顧問株式会社（現アムンディ・ジャパンホールディング株式会社）が主要株主となる 山一投資顧問株式会社からエスジー山一アセットマネジメント株式会社へ社名変更 証券投資信託委託会社の免許取得 りそなアセットマネジメント株式会社と合併し、ソシエテジェネラルアセットマネジメント株式会社へ社名変更 金融商品取引法の施行に伴い同法の規定に基づく金融商品取引業者の登録を行う クレディ・アグリコル アセットマネジメント株式会社と合併し、 アムンディ・ジャパン株式会社へ社名変更 大の 株状 主況 名 称 住 所 所 有 株 式 数 比 率 アムンディ・ジャパン ホールディング株式会社 東京都千代田区内幸町一丁目2 番2号 2,400,000 株 100% 《アムンディ概要》 アムンディは、運用資産規模で 6,880 億ユーロ※1 を超え、欧州第 3 位※2、世界ではトップ・テン※3 に入るグローバルプレーヤーの運用会社です。世界 30 カ国以上の主要な投資地域の中心に拠点を持ち、すべてのアセットクラスや主要通貨を網羅する広範囲な運用商品を提供します。 アムンディは、世界中の 1 億人以上のリテールのお客様のニーズに応えるべく、貯蓄・投資手段の提供に力を注ぎます。また、機関投資家のお客様については、個別の要望やリスク許容度に応じた、革新的で良好なパフォーマンスを生み出すような商品を開発、提供します。 ※1 アムンディによる試算 (数値は 2010 年 3 月末現在) ※2 IPE (インベストメント･ペンション･ヨーロッパ) によるトップ 400 社調査 – 2009 年 7 月版 (数値は 2008 年 12 月末) ※3 GI (グローバル･インベスターズ) による 100 社ランキング – 2008 年 9 月版 (数値は 2008 年 6 月) 運用体制及びリスク管理体制 運用体制 投資顧問会社 Plan 運用計画 情報収集、投資環境分析、 →運用方針の決定 運用成果のチェック （運用成果、手法、プロセス、ガイドライン・体制のチェック） レビュー委員会（月次） 投資政策委員会 投資顧問会社 Do 投資行動
委託会社の概要. １） 資本金 ４億9,500万円（平成21年６月末日現在）
２） 沿革
３） 大株主の状況 （平成21年６月末日現在） 氏名または名称 住所 所有株式（株） 所有比率（％） 株式会社新生銀行 東京都千代田区 内幸町二丁目１番８号 9,900 100
委託会社の概要. 名 称：クレディ･アグリコル アセットマネジメント株式会社代表者の役職氏名：代表取締役 青野 晴延 本店の所在の場所：東京都千代田区内幸町一丁目 2 番 2 号