Common use of Compliance e controles internos Clause in Contracts

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores e autorreguladores para o monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestora. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. Diariamente, a gestora precifica e confronta os valores com os do Administrador. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados e fazem adesão ao Código de Ética, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhia. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a política. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores Sim, por meio do monitoramento denominado RCM (Regulatory Change Management), a gestora recebe um monitoramento das alterações regulatórias diário, aplicáveis ou não, com a criação de um Record Development, para que o seja realizado pelos especialistas do assunto a criação de uma análise de impacto, com consequente criação de uma lista de implementação e autorreguladores plano de ação para o atendimento, controle e monitoramento de publicações de regulações das regulamentações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestoraautorregulamentações. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteN/A – pois estamos respondendo como “Administrador Fiduciário”, a gestora precifica e confronta os valores com os do Administradornão Gestor de FUNDO. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos O BNP Paribas institui, a todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados e fazem colaboradores, a adesão ao Código de ÉticaÉtica Global do Grupo. O documento estabelece os princípios e diretrizes adotadas na condução das atividades, sempre que há qualquer atualização bem como visa orientar seus colaboradores quanto às normas legais e regulamentares do Mercado financeiro brasileiro. O processo de adesão ao código inicia-se no momento de contratação, onde os colaboradores assinam uma declaração atestando o recebimento, leitura, ciência e concordância com todas as disposições presentes no documento, bem como assumem a empresa realiza uma campanha responsabilidade e compromisso de obedece-lo. As diretrizes do Grupo são emitidas pela casa Matriz e atualizados periodicamente para atualizar todos os funcionários da companhiaacompanhar as alterações regulatórias do mercado. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a política. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais Sim, a área de Risco Regulatório é responsável pela verificação e atendimento da Bradesco Asset às normas e legislações vigentes, realizando a interface entre a gestora e os órgãos reguladores e autorreguladores para autorreguladores, como a ANBIMA, a CVM e o monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestoraBACEN. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. Diariamente, O controle realizado para controlar a gestora precifica faixa de preços dos ativos de valores mobiliários negociados para os fundos de investimentos sob gestão é feito por meio de ferramentas que operam títulos públicos e confronta os valores crédito privado com os do Administradorbase nos intervalos referenciais de preços divulgados pela ANBIMA. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos A Bradesco Asset conta com sistema próprio, chamado EDM, para o gerenciamento dos documentos de aceite obrigatório por seus colaboradores. Por meio deste sistema, os funcionários da MAI funcionários, quando contratados do ingresso na gestora, recebem um kit de documentação obrigatória ao qual devem ler e dar aceite, estes documentos são apresentados revisados e fazem adesão ao Código de Éticaatualizados, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhiaquando necessário, sendo assinados novamente pelos funcionários. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política A Bradesco Asset possui norma própria de Investimentos Pessoais, que tem como objetivo estabelecer regras de negociações com títulos e valores mobiliários, realizadas pelos seus funcionários e funcionários da Organização Bradesco que exerçam atividades em suas dependências, visando evitar conflito de interesses entre investimentos pessoais de colaboradores e os investimentos dos fundos sob gestão da Bradesco Asset. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo A adesão às regras contidas na norma ocorre por meio de Compromisso assinatura do respectivo termo, no ato da contratação ou transferência. Eventuais atualizações ou alterações da Norma são encaminhadas via e-mail corporativo. O monitoramento das operações dos funcionários é realizado pela área de Compliance da Bradesco Asset, responsável pela aprovação das operações e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a políticapela fiscalização deste processo. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? Sim. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). Sim. A Bradesco Asset possui sistema específico de monitoramento de práticas abusivas tais como spoofing, layering e front running. 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. A gestora possui governança própria para os procedimentos destinados a monitorar, selecionar e analisar propostas, operações ou situações com indícios de LDFT. Contamos com manuais internos que especificam os procedimentos, critérios e metodologias aplicados, exclusivamente, para o monitoramento de questões de PLD/FT, respeitando a regulamentação do Bacen e a Res. CVM 50, em consonância com as políticas e normas aplicáveis ao assunto. Neste âmbito, Bradesco Asset possui um manual interno que estabelece diretrizes e procedimentos de análise como: atualização periódica de cadastros, identificação de beneficiários finais, pesquisa de mídias e processos judiciais. Este documento foi assinado digitalmente por Xxxxx Xxxxxx Xxxx Xx Xxxxx Xxxxxx e Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx. Para verificar as assinaturas vá ao site xxxxx://xxxxxxxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx.xx:000 e utilize o código 8C47-53D5-E7A8-DD31. a) Risco dos produtos e serviços (Classificação do Produto/Serviço e Submissão de questionário aos gestores de produtos e serviços, para verificar as características e canais de comercialização); b) Risco das atividades desempenhadas pelos funcionários; c) Risco das atividades desempenhadas pelos parceiros; e d) Risco das atividades desempenhadas pelos prestadores de serviços terceirizados; A célula de Risco Regulatório se reporta à Superintendência de Risco, que por sua vez presta informações à Segurança Corporativa do Bradesco e ao Diretor de PLD, garantindo a independência e autonomia do processo em relação às Áreas de negócios e as demais atividades do Conglomerado. 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades.

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores e autorreguladores para o monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestora. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. Diariamente, a gestora precifica e confronta os valores com os do Administrador. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários da MAI MAG Investimentos quando contratados são apresentados e fazem adesão ao Código de Ética, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhia. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI MAG Investimentos devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a política. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores e autorreguladores para o monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestora. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteTodas as operações têm seus preços monitorados através do sistema de front, conforme requisitos regulatórios para apuração do valor de mercado ou intervalo referencial de preços máximos e mínimos dos ativos financeiros. As operações de cross trades de títulos de crédito privado terão adicionalmente a gestora precifica e confronta os valores validação da pela área de Risco do preço/taxa de negociação, de acordo com o mercado secundário do dia do negócio ou com os do Administrador.parâmetros estabelecidos no último Comitê de Precificação. Exceções deverão ter aprovação da área de Risco antes da realização da operação com a justificativa da área de Gestão para o 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos A BNPP AM Brasil entrega a todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados colaboradores e fazem adesão ao demais prestadores de serviços, no início do exercício de suas atividades, o Manual de Compliance, o Código de ÉticaÉtica e Conduta do Grupo BNP Paribas, sempre que há qualquer atualização apresentam, de maneira abrangente, as principais orientações no que se refere às normas legais, regulamentares e éticas que norteiam o mercado financeiro e as atividades de gestão de recursos de terceiros. De acordo com o Manual, os colaboradores e prestadores de serviços, além do conhecimento profissional, devem ter o cuidado de respeitar a empresa realiza uma campanha integridade do mercado financeiro e preservar a confiança de que o BNP Paribas possui junto a seus clientes, priorizando os interesses dos mesmos, bem como devem obedecer os princípios e regras para atualizar todos que as operações sejam realizadas de acordo com as leis, regulamentos locais e regras internas, respeitando preceitos, tais como sigilo bancário, conflito de interesses, relação com os funcionários da companhiaclientes, relação com fornecedores e prestadores de serviços, respeito à integridade dos mercados e a política de investimentos particulares. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso e Adesão à Política O procedimento de Investimentos Pessoais declarando é complementar ao Código de Conduta do Grupo BNP Paribas e está diretamente relacionado às situações de conflito de interesse e circulação e uso de informações privilegiadas. Tem como objetivo estabelecer a definição das regras e suas aplicações, e a classificação ética dos colaboradores. O não cumprimento das regras e requerimentos de Compliance pode estar sujeito às penalidades de acordo com as leis e regulamentações locais e de acordo com as normas internas da BNPP AM Brasil. Regras Gerais: Pessoas sujeitas (sensíveis) são aquelas envolvidas em atividades que leramprovavelmente podem gerar conflito de interesse e que possuem acesso a informações privilegiadas. No exercício de suas funções, entenderam são proibidas de: - Realizar transações pessoais que possam constituir abuso de mercado, que se utilizem ilicitamente ou divulguem informação privilegiada e concordam que possam obter vantagens em cumprir situação de conflito de interesse. - Orientar qualquer pessoa, mesmo que fora do exercício de sua função, a política. executar transação de instrumentos financeiros que, caso se caracterizasse como transações pessoais executadas por pessoa sensível, caberia a restrição do item acima, bem como divulgar informação ou aconselhamento de forma a incitar a pessoa à prática de transações com essa característica. - Comprar e vender o mesmo instrumento financeiro dentro do período de um mês, de forma a minimizar os riscos das transações pessoais serem criticadas. Isto serve para todos os instrumentos financeiros, inclusive, os valores mobiliários do Grupo BNP Paribas, exceto para fundos mútuos que não necessitam ser notificados. Classificação: Na BNPP AM Brasil, todos os colaboradores são classificados dentre duas categorias: Sensíveis ou Permanentemente Sensíveis, de acordo com o grau de exposição às informações privilegiadas e possíveis situações de conflito de interesse. Além de levar em conta a função exercida por cada pessoa, consideram-se os Comitês aos quais faça parte e as informações que a partir destes tenha acesso. Pessoas Permanentemente Sensíveis: Pessoas sensíveis são classificadas como Permanentemente Sensíveis se as funções que exercem as expõem de forma permanente as situações de possíveis conflito de interesse ou informação privilegiada com respeito a muitos e diferentes emissores de valores mobiliários, executivos importantes ou acionistas de empresas listadas, de forma que seja impossível preparar uma lista completa e precisa desses relacionamentos. Quaisquer transações com instrumentos financeiros e títulos de valores mobiliários (por exemplo: ações, títulos (bonds) e de maneira geral qualquer título e valor mobiliário ou qualquer título e valor mobiliário negociável transferível inclusive o contrato financeiro de derivativo ou instrumentos opcionais) são proibidas às pessoas classificadas como Permanentemente Sensíveis. Para as pessoas assim classificadas, além da aplicação das regras gerais, excetuam-se das proibições as transações de (i) cotas de fundos mútuos que não devem ser notificados, salvo se a pessoa ou terceiro em seu nome seja membro da gestão e/ou administração desses fundos; (ii) valores mobiliários retidos como um requerimento legal em virtude de funções como diretor ou representante de uma companhia; (iii) valores mobiliários do BNP Paribas, que não tenham restrições, de acordo com as regras aplicadas às pessoas sensíveis elencadas nas categorias de Compliance e (iv) Títulos Públicos (Tesouro Direto). Essas pessoas devem (i) delegar o gerenciamento de seus portfólios de valores mobiliários colocando-os sob a administração de carteira discricionária, exceto quando se tratarem das exceções acima mencionadas; (ii) não emitir instruções com relação à delegação da administração; (iii) obter autorização do Head de Compliance no caso de o mandato ser entregue a instituição terceira e (iv) aplicar as regras determinadas às Pessoas Sensíveis. Pessoas Sensíveis: Pessoas são classificadas como sensíveis se as funções que desempenham as expõem ocasionalmente a situações de conflito de interesse ou a informação privilegiada em relação aos emissores de valores mobiliários, executivos importantes ou acionistas de empresas listadas, os quais podem ser rápida e precisamente identificados. Para as pessoas classificadas como sensíveis, aplica-se, além do previsto nas regras gerais, a abstenção à realização de transações pessoais com instrumentos financeiros de emissores com os quais possuam relação no âmbito de suas funções profissionais. Essa determinação visa à prevenção de situações de conflito de interesse ou, em caso de auditoria regulatória, fosse necessária a demonstração de que a pessoa não possui informação privilegiada referente ao emissor com o qual teve relacionamento de negócios. Essas pessoas devem reportar ao Head de Compliance todas as transações pessoais envolvendo instrumentos financeiros. No entanto, transações realizadas dentro do escopo de uma administração de carteira discricionária e aquelas envolvendo cotas de fundos mútuos, não precisam ser reportadas, exceto se a própria pessoa sensível ou terceiro que efetue transações em seu nome seja membro da gestão e/ou administração desses fundos, mesmo que só ocorra ocasionalmente. Pessoas permanentemente sensíveis envolvidas em gestão de fundos mútuos : Além das normas aplicáveis às pessoas Permanentemente Sensíveis citadas acima, os gestores de fundos podem investir em fundos mútuos geridos por eles sob as seguintes restrições: (i) informar de imediato, após qualquer investimento nestes fundos mútuos, ao Compliance; (ii) não comprar e vender unidades ou cotas do mesmo fundo mútuos que gerem dentro do prazo de um mês. Além disso, investimentos ou vendas/resgates serão possíveis apenas sob as seguintes regras: (i) é proibido ao gestor ciente da decisão de suspensão de resgates de cotas de um fundo mútuo que ele gere, solicitar resgate suas próprias cotas; (ii) aprovação O procedimento de Investimentos Pessoais é complementar ao Código de Conduta do Grupo BNP Paribas e está diretamente relacionado às situações de conflito de interesse e circulação e uso de informações privilegiadas. Tem como objetivo estabelecer a definição das regras e suas aplicações, e a classificação ética dos colaboradores. O não cumprimento das regras e requerimentos de Compliance pode estar sujeito às penalidades de acordo com as leis e regulamentações locais e de acordo com as normas internas da BNPP AM Brasil. Regras Gerais: Pessoas sujeitas (sensíveis) são aquelas envolvidas em atividades que provavelmente podem gerar conflito de interesse e que possuem acesso a informações privilegiadas. No 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas A gestora semanalmente procura nos principais reguladores órgãos de regulação e autorreguladores autoregulamentação por novos atos, decretos, ofícios entre outros e aplica as adota as devidas medidas para adequação. Não obstante esse controle, a empresa também possui um contrato permanente com um escritório de advocacia e com o monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestorasistema Compliasset que monitora esses itens. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteA gestora gera apreçamento próprio de ativos que possam ter controvérsias (opções, swaps, títulos de renda fixa), e caso eles fiquem fora de um determinado túnel, a gestora precifica e confronta os valores com os do Administradoroperação não deve ser executada. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados e fazem adesão ao A Constância possui um Código de ÉticaÉtica e Conduta que tem como objetivo estabelecer os princípios, sempre conceitos e valores que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os orientam o padrão de atuação dos funcionários da companhiae estagiários. O colaborador assina um termo de ciência eletronicamente através do Compliasset na contratação, atestando que recebeu o Manual Compliance, Conduta e Ética e que concorda segui-lo. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os O Colaborador poderá manter posições próprias em títulos, bem como adquirir cotas de Fundos de Investimento e Clubes de Investimentos, inclusive dos administrados pela Constância, desde que não sejam realizadas operações de day trade. Quaisquer operações em ações e opções de ações exigirão aprovação prévia de um diretor. É vedado ao Colaborador ser remunerado por administrar recursos de terceiros a não ser através da própria Constância, sejam eles parentes, amigos ou pessoas com qualquer outra espécie de vínculo. O Colaborador não poderá conscientemente atuar como contraparte, direta ou indiretamente, em negócios com carteiras que administre. O Colaborador fica obrigado a, sempre que detectar toda e qualquer situação de Conflito de Interesse, conforme acima definido, ainda que potencial, não realizar a operação. O monitoramento é feito com a eventual checagem de extratos dos colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso nas corretoras e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a políticaCBLC. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora? Sim, através do fundo Constância Covilhã FIC que é aberto somente para colaboradores e seus familiares. Esse FIC recebe reversão total de taxa de performance e 85% da taxa de administração. Essa reversão é calculada de forma a garantir que investidores do público interno arquem com todos os custos proporcionais de cada fundo (administração, custódia, reguladores, custos administrativos, jurídicos, auditoria, etc.), mas não com o serviço de gestão realizado pela empresa. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). O monitoramento é feito com a eventual checagem de extratos dos colaboradores nas corretoras e CBLC. 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades. 10.9 Descreva as regras e procedimentos de monitoramento das operações realizadas fora de plataformas eletrônicas de negociação, enfatizando estabelecimento de preços e fontes de referência utilizadas. 10.10 Como é verificado a adesão dos limites de risco, limites legais ou regulamentares das posições dos fundos sob gestão da gestora? A gestora utiliza algum agente externo? (Ex.: consultoria) 10.11 Descreva como são tratados os conflitos de interesse resultantes da participação ou atuação dos sócios ou executivos em outros negócios, bem como de sua eventual participação em conselhos fiscais e de administração. N/A 10.12 A gestora recebe comissões/remuneração (rebate) pela alocação em ativos e valores financeiros? Quais as regras?

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores Sim, A missão do Compliance consiste em assegurar, em conjunto com as demais áreas, a adequação, fortalecimento e autorreguladores o funcionamento do Sistema de Controles Internos da empresa, procurando mitigar os Riscos envolvidos no negócio, bem como disseminar a cultura de controles para assegurar o cumprimento de leis e regulamentos existentes, além de atuar na orientação e conscientização à prevenção de atividades e condutas que possam ocasionar riscos à imagem da Gestora. A Renda Asset adota, nossos procedimentos estão em linha com os processos da Anbima. Utilizamos software de gestão de Compliance regulatório online para gestoras de recursos de terceiros, o qual auxilia no monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestora., além de auxílio nos controles internos necessários, de acordo com a regulamentação vigente.. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. Diariamente[O Compliance acompanha a aderência dos preços praticados nas operações de compra e venda, visando, assim, a gestora precifica e confronta assegurar, no mínimo, que os valores preços apurados são consistentes com os do Administradorpreços de mercado vigentes no momento da operação. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários . (i) ter recebido o código; (ii) ter conhecimento do inteiro teor do referido Código e estar de pleno acordo com suas normas, comprometendo-se a cumpri-las fielmente durante toda a vigência de seu contrato; (iii) ter conhecimento de que a Diretoria analisará as infrações ao Código, adotando as sanções, que poderão inclusive acarretar desligamento do quadro de colaboradores da MAI quando contratados são apresentados Xxxxx Xxxxx, sem prejuízo de eventual responsabilização civil e fazem adesão ao Código de Ética, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhia.criminal 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política Vide Item 2.4.3, do Manual de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso Normas e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a políticaProcedimentos (Anexo). 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? Não. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). A Renda Asset adota normas rígidas de Compliance e de investimentos pessoais. Assim, o risco de front running acaba sendo mitigado apenas através das premissas e regras adotadas. São realizados treinamentos anuais que abordam os temas. 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades. 10.9 Descreva as regras e procedimentos de monitoramento das operações realizadas fora de plataformas eletrônicas de negociação, enfatizando estabelecimento de preços e fontes de referência utilizadas. [Não são realizadas operações fora de plataformas eletrônicas de negociação. 10.10 Como é verificado a adesão dos limites de risco, limites legais ou regulamentares das posições dos fundos sob gestão da gestora? A gestora utiliza algum agente externo? (Ex.: consultoria) A plataforma de operações calcula os limites de risco, crédito, legais e regulamentares da gestora, a consultoria especializada utiliza da mesma plataforma para que não ocorra discrepâncias operacionais. 10.11 Descreva como são tratados os conflitos de interesse resultantes da participação ou atuação dos sócios ou executivos em outros negócios, bem como de sua eventual participação em conselhos fiscais e de administração. [Os sócios não têm ,participação em outros negócios nem participam em conselho de administração de outras empresas. 10.12 A gestora recebe comissões/remuneração (rebate) pela alocação em ativos e valores financeiros? Quais as regras? N/A.

Compliance e controles internos. 10.1 5.1 A gestora adota procedimentos instituição tem área própria de monitoramento contínuo controles internos e conformidade das regulamentações regras, políticas e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento regulação (compliance)? Se sim, anexar resumo do profissional(is) responsável(is) pela(s) área(s). Em caso negativo, contrata terceiros para desempenhar essa(s) atividade(s)? Sim, possui. 5.2 A instituição utiliza algum sistema para execução das atividades de atuação com compliance e controles internos? Descrever. Sim, o Departamento de Compliance dispõe de diversas ferramentas para acompanhar internamente a execução de normas e procedimentos internos e externos exigidos por Órgãos Reguladores, assim como a tomada de ações preventivas corretivas compatíveis com a gravidade da não- conformidade. Entre as ferramentas de controle do Compliance destacam-se: Economática; Minicon; Sinacor, Informa Planner e corretivasSistema de Gravação Telefônica. O Sistema de Controles Internos e Compliance da Planner, é um importante instrumento no gerenciamento dos negócios e das atividades, têm como objetivos maiores assegurar o cumprimento das normas legais e regulamentares, das diretrizes, dos planos, dos procedimentos e das regras internas, bem como minimizar os riscos de perdas operacionais e de comprometimento da imagem. O Sistema de Controles de Compliance está estruturado de acordo com o sistema requerido pela Resolução 2.554/98 do CMN associada à metodologia COSO – Committee of Sponsoring Organizations, quanto aos seus componentes, quais sejam, de ambiente de controle, avaliação de riscos, atividade de controle, informação e comunicação, e monitoramento. Esse sistema tem por objetivo fortalecer o aprimoramento contínuo no processo de identificação e avaliação de riscos e controles. Nesse sentido, e também como parte integrante das boas práticas de Governança Corporativa, cuja tríade “equidade, transparência e prestação de contas” é seguida, é elaborado relatório semestral gerencial de Revisão do Sistema de Controles Internos no qual é apresentado o resultado das conformidades dos controles internos da Planner, atendendo ao disposto no artigo 3º da Resolução nº 2.554/98 do CMN. 5.3 A instituição tem Comitê de controles internos e compliance? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotadosinformar: I. periodicidade; II. Semanalmente composição; III. linhas de reporte; IV. principais diretrizes; e V. se as decisões são feitas buscas nos principais reguladores e autorreguladores para o monitoramento formalizadas. Sim, tratado em reunião de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestoradiretoria mensal, composta por diretores estatutários. 10.2 Descreva os 5.4 Anexar o código de ética e conduta da instituição e informar se há adesão formal pelos profissionais. O nosso Código de Conduta é comunicado no ato da admissão de cada colaborador e são continuamente reforçados, tanto aos colaboradores durante as diversas Reuniões existentes, principalmente pelos membros da Diretoria. Há ainda informativos eletrônicos (ex. Fique Ligado), na rede da instituição (xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx) e quadros de aviso fixados nas áreas comuns, o que permite acesso ao código a qualquer momento. Na ambientação o colaborador toma conhecimento a respeito dos seguintes documentos: Regras e Parâmetros de Atuação; Código de Conduta; Manual Prático da Qualidade; Manual dos Analistas de Valores Mobiliários (aplicável aos analistas da área de Pesquisa).; Manual do Agente Autônomo de Investimento (aplicável aos agentes autônomos de investimentos); Termo de Responsabilidade, (termo que formaliza a ciência das políticas e procedimentos adotados pela gestora presentes nos documentos acima citados); Ressaltamos que o material para controlar a faixa ambientação está disponível na rede da instituição de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos acesso restrito aos colaboradores. Enviamos anexo o código de investimento sob sua gestão. Diariamente, a gestora precifica e confronta os valores com os do Administradorconduta. 10.3 Descreva 5.5 Informar como são tratadas pela instituição as questões que infrinjam o processo para adesão ao código de ética e conduta. O descumprimento de regras e diretrizes estabelecidas no Código de Ética e CondutaConduta submete seus autores às ações disciplinares aplicáveis, bem como independentemente do nível hierárquico. A Planner define a punição aplicável de acordo com o nível de gravidade do descumprimento. O colaborador poderá ser inicialmente, advertido ou até mesmo ser desligado, sempre a critério de decisão da Diretoria Colegiada. As punições poderão ser aplicadas a qualquer tempo, dependendo da gravidade da situação, e se a diretoria Colegiada assim julgar conveniente, desde que observados os princípios da ética e garantindo o princípio da equidade para a Corretora, colaborador e para a sociedade. 5.6 Descrever a estrutura da instituição para disponibilização de canal de comunicação por meio do qual funcionários, colaboradores, clientes, usuários, parceiros ou fornecedores possam reportar, sem a necessidade de se identificarem, situações com indícios de ilicitude de qualquer natureza, relacionadas às atividades da instituição (Resolução no 4.567, do BC, e suas atualizaçõesalterações posteriores). Objetivando a disponibilização de canais de denúncias aos seus colaboradores, pelas profissionais que trabalham na gestorafornecedores e clientes, a Xxxxxxx tomou as seguintes medidas: • Internet: xxxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx/xx-xxxxx/ • Telefone: (00) 0000-0000; Horário de Atendimento: das 09h00 às 18h00 de segunda a sexta, exceto feriados. Todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados e fazem adesão ao Código • E-mail: xxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx; • Correspondência: Av. Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx, 3900 - 10º andar – Itaim Bibi São Paulo – SP – CEP: 04538- 132 A/C CONTROLES INTERNOS. As comunicações devem ser direcionadas para área de ÉticaControles Internos, podendo ser realizadas de maneira anônima ou não, sempre que há for identificado qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhiaato ilícito ou situação considerada suspeita. 10.4 Descreva como 5.7 Descrever as regras de segregação de atividades adotadas pela instituição. A Planner apresenta por princípio evitar qualquer atuação de colaborador que possa ensejar situação de desempenhar atividades conflitantes, de tal forma que as funções de cada cargo encontram-se definidas obedecendo os princípios básicos de mercado, destacando as situações de “quem opera não liquida” e “quem executa não confere”, sendo ainda importante destacar as segregações em termos de ocupação do espaço físico. Por oportuno, com relação ao acesso físico, o colaborador dispõe de crachá magnético, o qual possibilita o acesso em áreas afim com as atividades que desempenha na empresa, situação essa que possibilita maior segurança da informação. Quando é necessário o ingresso de alguma pessoa não autorizada em determinada área restrita (ex. mesa de operações), deve ser realizada a solicitação prévia por meio de formulário específico. Por oportuno, com relação ao acesso físico, o colaborador dispõe de crachá magnético, o qual possibilita o acesso em áreas afim com as atividades que desempenha na empresa, situação essa que possibilita maior segurança da informação. 5.8 Descrever resumidamente as regras de investimentos pessoais adotada pela instituição em relação aos seus profissionais. Anexar o processo completo ao final do questionário. A Planner submete as operações executadas por conta própria dos colaboradores e pessoas vinculadas a outras restrições, como: • Apresentar saldos devedores em conta corrente; e • Atuar exposto a riscos nos mercado a prazo de ações ou de derivativos em volume incompatível com sua capacidade de liquidação. Após a execução dos procedimentos definidos na contratação de colaboradores, a PLANNER adotou práticas para o monitoramento do colaborador com vistas à prevenção à lavagem de dinheiro/ combate do financiamento ao terrorismo, da seguinte forma: Cadastro: Quando do ingresso do colaborador na PLANNER, em ato contínuo, é realizado o monitoramento cadastro do colaborador com o preenchimento mínimo obrigatório da: (i) Ficha Cadastral; (ii) Situação Financeira e Patrimonial; (iii) Perfil do Investidor – Questionário Suitability; (iv) Comprovantes de residência e; (v) Comprovantes de identificação, conforme exigências do procedimento interno NPL 003- Procedimento de Cadastro. Adicionalmente, é indicado como Pessoa Vinculada da política Corretora; Atualização da situação financeira e patrimonial do colaborador: Os prazos para atualização cadastral dos colaboradores são controlados via sistema específico, de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso forma, a avaliar continuamente sua evolução financeira e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a política. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?patrimonial pelo Comitê “Conheça Seu Cliente/PLD”;

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores e autorreguladores Especificamente para o a atividade de Administração Fiduciária os procedimentos de monitoramento de publicações regulamentações e autorregulamentação são realizado pelo Departamento de regulações Compliance, Conduta e autorregulações vigentes aplicáveis Ética (DCCE), que tem como principal atribuição apoiar o Conselho de Administração e a Diretoria Executiva na condução de um programa robusto de conduta corporativa (Compliance), que consiste na avaliação da conformidade da organização às leis, regulamentações externas, códigos de autorregulação aplicáveis, políticas e normas internas, observando os altos padrões de integridade, de conduta e de ética, alinhado à gestoraestratégia da Organização e seu entorno social. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteRelativamente à atividade de Administração Fiduciária, a gestora precifica há metodologia de precificação as quais são padronizadas e confronta os valores com os do Administradorbaseadas em práticas amplamente aceitas pelo mercado, sendo documentadas em manual próprio registrado na ANBIMA - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados e fazem adesão ao ingressam na Organização Bradesco se comprometem com a observância dos termos do Código de ÉticaÉtica Corporativo, sempre que há qualquer atualização mediante a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhiaassinatura de termo de adesão. Anualmente referido Código é revisto, atualizado e divulgado a todo o quadro de funcionários. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. 1. Os Garantir a existência de processo formal para a adequada segregação entre a gestão de recursos próprios da Organização e a administração de carteiras de valores mobiliários de recursos de terceiros. 2. Assegurar que, na gestão de recursos próprios, os índices e limites sobre a solvência da Organização sejam observados. 3. Assegurar a existência de normas, critérios e procedimentos que garantam à Organização a adequada utilização de títulos e valores mobiliários, em conformidade com as regulamentações aplicáveis. 4. Determinar que os administradores, funcionários e colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política que atuam nas atividades de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar administração de carteiras de valores mobiliários de recursos de terceiros não realizem operações, em nome próprio ou de terceiros, com o Termo cliente, ou tendo este como contraparte, que possam interferir no desempenho das atividades profissionais ou que venham a caracterizar potencial conflito de Compromisso e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a políticainteresse. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? N/A 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). N/A 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades. O Bradesco executa as atividades relacionadas à administração fiduciária de forma segregada da gestora dos fundos sob sua administração – XXXX – Bradesco Asset Management e das demais áreas da organização que mantém atividades de gestão e/ou distribuição que, eventualmente, possam gerar o risco de contágio. Nesse sentido, o Banco Bradesco S.A. possui um Departamento fisicamente segregado e com restrição de acesso lógico, no que está relacionado aos sistemas de informação e físico, no que diz respeito ao prédio e suas dependências internas, o qual somente é concedido aos funcionários diretamente relacionados com a atividade e previamente autorizados para tal finalidade. Tais 10.9 Descreva as regras e procedimentos de monitoramento das operações realizadas fora de plataformas eletrônicas de negociação, enfatizando estabelecimento de preços e fontes de referência utilizadas. 10.10 Como é verificado a adesão dos limites de risco, limites legais ou regulamentares das posições dos fundos sob gestão da gestora? A gestora utiliza algum agente externo? (Ex.: consultoria) 10.11 Descreva como são tratados os conflitos de interesse resultantes da participação ou atuação dos sócios ou executivos em outros negócios, bem como de sua eventual participação em conselhos fiscais e de administração. N/A 10.12 A gestora recebe comissões/remuneração (rebate) pela alocação em ativos e valores financeiros? Quais as regras? N/A – tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de fundos de investimento

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação auto- regulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente A área de Compliance dispõe de sistema automatizado, denominado RegTech da empresa InovaMind, que permite a governança regulatória de todas frentes de negócio do Grupo XP, incluindo a Gestora. Por meio do referido sistema, são feitas buscas nos principais reguladores capturadas novas normativas que, por sua vez, são avaliadas pelo Jurídico e autorreguladores direcionadas para o monitoramento as áreas afetadas para conhecimento ou tratamento, incluindo a elaboração de publicações planos de regulações ação, se aplicável. A área de Compliance é responsável pelo acompanhamento e autorregulações vigentes aplicáveis à gestoragerenciamento dos planos de ação elaborados. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteCom o objetivo de proteger o melhor interesse dos cotistas dos fundos, a seleção de ativos de investimento deve obedecer às etapas estabelecidas na legislação vigente e os procedimentos estabelecidos pela gestora. Os gestores de recursos são os responsáveis pela seleção, alocação, rateio e divisão de ordens das operações e a área de Compliance é responsável por monitorar e garantir total aderência das práticas adotadas pela gestora precifica às regras estabelecidas, de forma a verificar se todos os ativos negociados através de ordens agrupadas (sem pré-identificação quanto ao beneficiário final da operação) seguiram critérios e confronta os valores com os do Administradorobjetivos estabelecidos da Política e se o sistema interno de alocação de ordens está aderente às especificações. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Ao serem admitidos, todos os sócios, funcionários e estagiários, assinam o Termo de Responsabilidade com todas as políticas internas do Grupo XP, inclusive o Código de Ética e Conduta. Todos os funcionários da MAI quando contratados colaboradores são apresentados e fazem adesão orientados a realizar os treinamentos obrigatórios em nossa matriz de capacitação online ao serem admitidos, o que inclui os cursos do Compliance, como o de Código de ÉticaÉtica e Conduta. Além disso, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar área de Compliance solicita periodicamente a todos os funcionários colaboradores que a reciclagem de seus cursos (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Anticorrupção, Auditoria, Segurança da companhiaInformação e Código de Ética e Conduta) seja realizada anualmente. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. As regras previstas na política de investimentos de pessoas vinculadas são aplicáveis a todos os (i) Renda variável (ações, ADR e BDR); (ii) Derivativos Opções, Termo, demais estruturas tais como RUBI, PUT, CALL, FENCE etc.; (iii) Empréstimo de títulos e de valores mobiliários; (iv) Clubes de Investimentos e Fundos Exclusivos, a menos que haja gestão puramente discricionária dos veículos; (v) Fundos Imobiliários ou demais fundos que sejam negociados em Bolsa; (vi) Certificado de Recebíveis Imobiliários; (vii) Certificado de Recebíveis de Agronegócio; (viii) Debêntures. (ix) Investir nos fundos de investimentos em que atuam na gestão, salvo nos casos de fundos de investimentos abertos, sendo que o investimento realizado pela Pessoa Vinculada não pode ultrapassar o valor de 10% do patrimônio líquido do fundo; Cumpre consignar que é permitido as Pessoas Vinculadas operar com os ativos relacionados abaixo, obrigatoriamente por meio da XP Investimentos: (i) Fundos de Investimento, exceto para os fundos de investimentos indicados nos itens (iv) e (v); (ii) Renda Fixa, com exceção dos ativos ofertados pelas empresas do grupo por meio de Oferta Pública; A gestora se preocupa com os clientes e impõe medidas restritivas aos seus colaboradores a fim de evitar que as negociações pessoais tenham prioridade sobre as transações do cliente ou, ainda, que seus vinculados venham se envolver em front running ou qualquer outra prática ilegal ou não equitativa. Os colaboradores da MAI jamais devem atender as diretrizes constantes na se envolver em práticas de investimentos que violem a Política ou que sejam ilegais, não apropriadas, antiéticas ou que apresentem conflito de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a políticainteresses potencial ou efetivo. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? Sim, existem fundos exclusivos de sócios, os quais possuem política de investimento claramente definidas (fundos de alocação), mantendo assim seu caráter discricionário. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). A área de Compliance monitora possíveis atipicidades nas operações realizadas pela Gestora e 1. Crossing at Short Term High/Low: Padrão de trade que identifica uma grande direta executada num high/low de curto prazo. O trader faz poucos trades elevando o preço do papel (geralmente ilíquido) e fazendo posteriormente o trade no high/low. Tudo isso num curto intervalo de tempo; 2. House/Account Participation Exceeding Limit (Price Impact): Identifica se o market share da Corretora ou de uma conta excede um limite específico. O limite de market share é menor se houver um movimento no preço significativo no dia; 3. Layering (Possible Spoofing): Este alerta identifica se um player cria camadas de múltiplas ordens no bid ou no ask e então, logo depois negocia um volume significativo no lado oposto do mercado, removendo as outras ordens, ou a maior parte delas; 4. Market Dominance at Open/Close: Esse alerta identifica quando um cliente está regularmente dominando o mercado no fechamento e/ou abertura com volume significativo e impacto no preço; 5. New Price High/Low on Last Trading Day of Month/Quarter/Year: Identifica se uma conta foi responsável pelo high/low de um preço em uma determinada janela; 6. Possible Front-running of Large Client Order: Identifica um padrão de trade antes de um volume significativo; 7. Possible Insider Trading (Price Movement After Announcement): O trigger para este alerta ser disparado é algum anúncio com sensibilidade no preço em relação ao preço anteriormente ao anúncio. Uma vez saído o "announcement" o alerta olha x dias para trás e calcula o volume da conta no buy e no sell side. O alerta é candidato se o volume for superior a um threshold; 8. Possible Intraday Churning: Esse alerta identifica se um cliente ou trader comprou e vendeu quantidade significativa de um papel durante o dia com o net value desta operação estando perto de zero; 9. Possible Wash Trade (A to B then B to A): Identifica se dois trades são executados num curto período de tempo no mesmo volume e no mesmo preço onde as contas do primeiro trade são invertidas no segundo trade; 10. Possible Wash Trade (A to A) (Price Impact): Identifica um padrão de trade onde há a mesma conta em ambos os lados. Destacamos que todos os colaboradores assinam termo de confidencialidade em que se obrigam a manter sigilo total de todas as informações a que tenham ou venham a ter acesso em razão do desempenho de suas atividades. Ainda, na rede do Grupo XP o acesso a e-mails pessoais, assim como redes sociais, é bloqueado, além de ser proibida a utilização de telefones celulares, smartphones, tablets e notebooks pessoais nas mesas de operações. 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. A área de Compliance PLD é responsável por monitorar as operações dos clientes do Grupo XP conforme estabelecido no artigo 5º da Instrução CVM nº 617/19, por meio dos sistemas ACL e BUDEX (esse último desenvolvido in house), para monitoramento de operações incompatíveis com o perfil do cliente ou operações realizadas com algum padrão e/ou oscilação específica que não justifique as modalidades operacionais usualmente utilizadas pelos clientes. Os sistemas ACL e BUDEX detêm módulo de gestão das regras, parâmetros e critérios que garantem o acompanhamento e detecção de tais operações. Foram parametrizados os seguintes monitoramentos no sistema, que quando identifica alguma situação atípica gera os seguintes alertas: I. Na comparação da lista de profissões (de risco) com quaisquer operações executada pelo cliente que se encontra nessa condição; II. Na verificação se a Movimentação em Conta Corrente ou se a movimentação financeira do cliente está maior que o patrimônio declarado; III. Sempre que houver retirada de valores para conta bancária do cliente sem que tenha havido qualquer investimento 30 dias após o último depósito (considera 60 dias para trás); IV. Quando clientes que operaram mercado diferente dos mercados operados nos últimos 180 dias com o volume superior ao comportamento usualmente adotado pelo cliente nos últimos 06 meses mais 03 vezes o desvio padrão; V. Toda vez que o cliente realizar transações incompatível com sua profissão; VI. Clientes que operaram com cadastro desatualizado ou bloqueado; VII. Clientes que não tenham os beneficiários finais cadastrados; e VIII. Clientes com carteira administrada (base Sinacor) cujo valor da custodia for superior a R$ 3 milhões realizarem operação. Ademais, no processo de abertura de conta são verificados: I. base Reuters onde verifica se o cliente está classificado como PEP; II. mídias negativas; e III. está registrado em alguma lista restritiva internacional. Por fim, mensalmente é realizado o monitoramento que avalia os mesmos critérios relacionados acima contemplando toda a base de clientes ativos no mês. 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades. A gestora presta apenas o serviço de gestão de recursos de terceiros, mas por fazer parte do

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores e autorreguladores para o monitoramento de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestora. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. Diariamente, O controle realizado para controlar a gestora precifica faixa de preços dos ativos de valores mobiliários negociados para os fundos de investimentos sob gestão é feito por meio de ferramentas que operam títulos públicos e confronta os valores crédito privado com os do Administradorbase nos intervalos referenciais de preços divulgados pela Anbima. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados A Bram conta com o sistema EDM, que é um sistema no qual é possível realizar o gerenciamento de diferentes tipos de documentos usando programas de computador e fazem adesão ao Código de Ética, sempre que há qualquer atualização armazenamento no qual seus profissionais devem ler e assinar um termo confirmando a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhialeitura. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política A XXXX possui “Norma de Investimentos Pessoais”, que tem como objetivo estabelecer regras de negociações com títulos e valores mobiliários, realizadas pelos funcionários da BRAM – Bradesco Asset Management S.A. DTVM e funcionários da Organização Bradesco que exerçam suas atividades em suas dependências, visando evitar conflito de interesses entre investimentos pessoais de colaboradores e os investimentos dos fundos sob gestão da XXXX. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo A adesão ás regras contidas na norma ocorre por meio de Compromisso assinatura do respectivo termo de adesão, no ato de sua contratação ou transferência. As atualizações ou alterações da Norma serão encaminhadas via e-mail corporativo a todas as pessoas abrangidas por esta norma. O monitoramento das operações de funcionários é realizado pela área de risco da BRAM, responsável pela aprovação das operações e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir a políticapela fiscalização deste processo. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? Sim. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.).

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais reguladores Sim, a equipe de Compliance realiza monitoramento diário das regulamentações e autorreguladores auto- regulamentações. Após identificação e a análise dos normativos emitidos e aplicáveis a atividade da Rio Bravo, a equipe de Compliance, com suporte do departamento jurídico, elabora um plano de ação para o monitoramento atendimento da nova legislação e com prazo para sua implementação. São envolvidas nesse plano de publicações de regulações e autorregulações vigentes aplicáveis à gestoraação a áreas internas impactadas pela nova regulamentação/autorregulamentação. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteO custodiante dos fundos é responsável pela precificação dos ativos que compõe as carteiras, caso o ativo seja precificado por agentes de mercado, como as debêntures que são precificadas pela Anbima, o custodiante simplesmente acata tal preço. Caso contrário, leva em consideração negociações no mercado secundário, ou ativos que sejam semelhantes para tomar como base e realizar a gestora precifica precificação. Nosso trabalho como gestor das carteiras é acompanhar diariamente a precificação realizada pelo custodiante, e confronta eventualmente os valores questionamos se não concordamos com alguma precificação específica. No que tange à negociação dos ativos no mercado secundário, levamos em consideração a precificação em carteira, de referências externas (taxas ANBIMA) além de observarmos os do Administradorfluxos apresentados pelas corretoras. 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os sócios, funcionários e colaboradores da MAI quando contratados empresa são apresentados e fazem submetidos a adesão ao do Código de Ética, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar bem como de suas atualizações. Adicionalmente, estimula-se todos os funcionários da companhiaa prestar o CPA-20 ou outras certificações adequadas às funções desempenhadas. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os colaboradores da MAI devem atender as diretrizes constantes na Política de Investimentos Pessoais. Todos os colaboradores deverão assinar o Termo de Compromisso e Adesão à A Política de Investimentos Pessoais declarando da Rio Bravo foi elaborada para evitar que leramos interesses dos clientes ou da Rio Bravo sejam prejudicados, entenderam ou que seus profissionais possam ser suspeitos de utilização inadequada de informações confidenciais ou privilegiadas (“insider trading”). A intenção também é assegurar que profissionais da Rio Bravo não realizem negócios que possam colocar em dúvida a sua reputação. Os Investimentos Pessoais podem ser realizados em quaisquer fundos e concordam clubes, sempre mútuos (nunca exclusivos), de investimento, desde que estes sejam regulamentados pelos órgãos reguladores competentes. Investimentos Pessoais também podem ser realizados no Tesouro Direto, em cumprir Certificados de Depósitos Interbancários e no PIBB. A compra direta (realizada pelo detentor do recurso e não por um fundo no qual este seja cotista) de títulos e valores mobiliários, bem como a políticaparticipação em sociedades, somente será permitida se estas não forem concomitantes a operações realizadas institucionalmente. Desta maneira, quaisquer operações envolvendo a compra e venda direta de títulos e valores mobiliários, bem como a participação em sociedades, devem ser previamente aprovadas pela Área de Compliance da empresa. Adicionalmente, é vedada a todos integrantes da Rio Bravo a compra direta de títulos e valores mobiliários de sociedades nas quais algum integrante da Rio Bravo faça parte do Conselho de Administração ou Conselho Fiscal. Por fim, é proibida a compra e/ou venda de derivativos e outros títulos equivalentes em operações que não sejam destinadas à proteção. Desta maneira, todas e quaisquer operações envolvendo derivativos ou títulos equivalentes devem ser previamente aprovadas pela Área de Compliance da empresa. Qualquer incompatibilidade entre as ações correntes e a Política de Investimentos Pessoais é reportada para a Diretoria Executiva. Até a presente data, não houve nenhuma manifestação de incompatibilidade enviada. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? Não. Tanto os sócios como os executivos da empresa investem seus recursos nos fundos geridos ou administrados pelo grupo Rio Bravo sempre de acordo com a Política de Investimentos Pessoais. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). A empresa, amparada em sua Política de Proteção de Informações, controla a comunicação através de alguns canais alternativos, como por exemplo as mensagens instantâneas, para se evitar qualquer tipo de apropriação particular de informações pertencentes a empresa. 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. A Política de PLDFT é assinada por todos os funcionários no momento da admissão e também há 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades. 10.9 Descreva as regras e procedimentos de monitoramento das operações realizadas fora de plataformas eletrônicas de negociação, enfatizando estabelecimento de preços e fontes de referência utilizadas. O administrador dos fundos realiza um procedimento de averiguação das operações realizadas 10.10 Como é verificado a adesão dos limites de risco, limites legais ou regulamentares das posições dos fundos sob gestão da gestora? A gestora utiliza algum agente externo? (Ex.: consultoria) 10.11 Descreva como são tratados os conflitos de interesse resultantes da participação ou atuação dos sócios ou executivos em outros negócios, bem como de sua eventual participação em conselhos fiscais e de administração. A Rio Bravo possui regras internas que determinam que, qualquer participação ou atuação de executivo da instituição em outros negócios, deve ser previamente submetida à aprovação do Jurídico e Compliance. Cada caso é analisado individualmente pelas áreas internas, estando vedada a participação dos executivos em atividade que possam resultar em conflito de interesse. 10.12 A gestora recebe comissões/remuneração (rebate) pela alocação em ativos e valores financeiros? Quais as regras? Não.

Compliance e controles internos. 10.1 A gestora adota procedimentos de monitoramento contínuo das regulamentações e autorregulamentação aplicáveis ao seu segmento de atuação com execução de ações preventivas e corretivas? Em caso positivo, descreva os procedimentos adotados. Semanalmente são feitas buscas nos principais Sim, o time de Compliance adota o procedimento de monitorar continuamente as publicações oficiais dos reguladores e autorreguladores autorreguladores. A cada nova publicação ou alterações regulatórias e autorregulatórias, após análise, o time de Compliance identifica as áreas e atividades possivelmente impactadas e encaminha comunicado específico, endereçando planos de ação, conforme aplicável. Sendo possível verificar a aderência de seus processos à legislação vigente, às normas e aos procedimentos internos, de tal forma a proporcionar arcabouço para atuação preventiva em ocorrências que vierem a surgir. Na hipótese da identificação pelo Compliance de não conformidade, ele prestará suporte as áreas envolvidas, para o monitoramento desenvolvimento de publicações planos de regulações ação até sua implementação e autorregulações vigentes aplicáveis à gestoraverificação de sua efetividade. 10.2 Descreva os procedimentos adotados pela gestora para controlar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários negociados para os fundos de investimento sob sua gestão. DiariamenteTrata-se de um intervalo ou região de oscilação de preços considerado aceitável para fins de negociação de determinado ativo. Os Túneis de Preços serão definidos com base em informações disponibilizadas pela BM&FBOVESPA S.A. – Bolsa de Valores, a gestora precifica Mercadorias e confronta os valores com os do AdministradorFuturos (“BM&FBOVESPA”) e pela Anbima - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais (“Anbima”). 10.3 Descreva o processo para adesão ao Código de Ética e Conduta, bem como suas atualizações, pelas profissionais que trabalham na gestora. Todos os funcionários da MAI quando contratados são apresentados Os colaboradores do Banco X Xxxxx atestam, por meio do Termo de Xxxxxx, que receberam e fazem adesão ao têm conhecimento do Código de Conduta e Ética. É responsabilidade da área de Compliance realizar a atualização periódica do documento, sempre que há qualquer atualização a empresa realiza uma campanha para atualizar todos os funcionários da companhiabem como acompanhar o seu cumprimento por parte dos funcionários. 10.4 Descreva como é realizado o monitoramento da política de investimentos pessoais. Os A Instituição encoraja seus colaboradores a administrar e desenvolver suas finanças pessoais por meio de investimentos de longo prazo. As operações com valores mobiliários passíveis de intermediação por Corretora deverão ser efetuadas exclusivamente através da MAI devem atender Safra Corretora. Nestes casos, estão inclusos os investimentos em fundos negociados no mercado secundário. É expressamente proibida a aplicação em ativos do Mercado Financeiro de forma especulativa, neste sentido, dentre as diretrizes constantes na Política aplicações permitidas, o colaborador deverá permanecer com a posição em sua carteira pessoal no mínimo 30 (trinta) dias corridos. Antes de Investimentos Pessoais. Todos realizar qualquer transação com os colaboradores deverão assinar produtos de investimento, o Termo colaborador deverá solicitar pré-aprovação ao Compliance através de Compromisso formulário especifico, que realizará as verificações necessárias e Adesão à Política de Investimentos Pessoais declarando que leram, entenderam e concordam em cumprir aprovará ou recusará a políticasolicitação. 10.5 Existe fundo ou outro instrumento de investimento exclusivo para sócios e executivos da gestora?? Não. 10.6 Descreva os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading (ex: front running, insider trading, spoofing etc.). O uso indevido de informação privilegiada (insider trading) é caracterizado principalmente pela: (i) realização de negociações de posse de informação material e não pública; e (ii) repasse de informação material e não pública a terceiros que não possuem o dever profissional de recebê- la (tipping) O Compliance deverá ser informado sobre qualquer informação confidencial potencialmente relevante ou privilegiada que chegue ao colaborador ou quando for celebrado qualquer contrato a que estabeleça um fluxo de informações confidencias relevantes. O Compliance realiza monitoramentos para prevenção e detecção de práticas ilícitas de trading através de ferramentas proprietárias. 10.7 Descreva os procedimentos adotados para PLDFT no processo de seleção e alocação e monitoramento na negociação de ativos. 10.8 Caso a gestora desenvolva outras atividades, descreva sua política de chinese wall, informando como se dá a proteção de informações entre departamentos e os potenciais conflitos de interesse advindos das diferentes atividades. As atividades são conduzidas de acordo com padrões, regras e procedimentos exigidos pela legislação e pelas melhores práticas de mercado. São utilizadas estruturas dedicadas e devidamente segregadas das atividades que possam gerar potenciais conflitos de interesse, assegurando assim a independência e autonomia uma das outras. Com o objetivo de seguir os princípios de Chinese Wall, as áreas de gestão de recursos próprios e recursos de terceiros são segregadas fisicamente. A gestora tem seu acesso controlado por leitor biométrico, sendo que somente pessoas autorizadas possuem acesso. 10.9 Descreva as regras e procedimentos de monitoramento das operações realizadas fora de plataformas eletrônicas de negociação, enfatizando estabelecimento de preços e fontes de referência utilizadas. Todas as operações são realizadas pelas plataformas eletrônicas de negociação, sejam estas 10.10 Como é verificado a adesão dos limites de risco, limites legais ou regulamentares das posições dos fundos sob gestão da gestora? A gestora utiliza algum agente externo? (Ex.: consultoria) Os limites de risco, legais ou regulamentares, são verificados através de sistemas contratados 10.11 Descreva como são tratados os conflitos de interesse resultantes da participação ou atuação dos sócios ou executivos em outros negócios, bem como de sua eventual participação em conselhos fiscais e de administração. Os conflitos de interesses podem ser identificados em situações em que interesses pessoais ou profissionais encontram-se em desacordo com interesses da Instituição, de seus clientes ou de outros colaboradores. Administrar situações de conflito de interesse e ser transparente em seus relacionamentos é de fundamental importância para manter a credibilidade e confiança. Independente de ser remunerada ou não, não podem conflitar (natureza, propósito e tempo) com as atividades na Instituição. Adicionalmente, devem ser autorizadas pelo Compliance. 10.12 A gestora recebe comissões/remuneração (rebate) pela alocação em ativos e valores financeiros? Quais as regras? Atualmente, o Banco J Safra não investe em ativos de terceiros.