内部管理制度的建立. 发行人根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，明确了股 东、董事会、高级管理人员和监事的行使职责的方式、规则和程序，确保发行人重大决策等行为合法、合规、真实、有效。为了加强内部管理，发行人还进行了公司法人治理结构配套的制度规划和设计，不断完善内部控制制度，对公司主要的运营范围实现制度化管理。 在内部管理方面，发行人实行董事会决策下的总经理负责制，由总经理
内部管理制度的建立. 发行人自设立以来一直注重内部规章制度和管理体制的建设。在《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》颁布以后，公司按照相关要求进一步完善了内部控制，并把内部控制的建设始终贯穿于公司经营发展过程之中。 2011 年，作为深圳证监局辖区重点试点公司，公司从上市公司角度认真开展了内部控制规范试点工作，并聘请外部咨询机构予以协助，引入了外部咨询机构关于内部控制的最佳实践和方法论；2012 年，公司按照《关于深圳辖区证券公司开展内控治理活 动的通知》，从证券公司角度认真开展并顺利完成内控治理活动，进一步健全了内部控制体系。2012 年至今，在公司董事会的授权下，公司合规部牵头组建公司内控自我评价工作小组独立开展内控自我评价工作，通过几年来的经验积累，公司拥有相对稳定的人员分工和责任体系，掌握了一套符合公司实际情况的内部控制自我评价流程与机制，评价结果能够如实、准确地反映公司内部控制工作情况。 公司已建立与公司业务性质、规模和复杂程度相适应的内部控制体系，在保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果方面取得了显著的成果。
内部管理制度的建立. 根据适用法律及法规，公司已建立健全了内部控制体系。内控体系涵盖公司的经营、管理及财务方面内容，并已考虑到公司所处行业的性质及背景。公司内部控制的目标是合理保证生产经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
内部管理制度的建立. 发行人自设立以来一直重视内部规章制度和管理体系的建设，根据《证券公司内部控制指引》并参考《企业内部控制基本规范》的要求，逐步形成并完善了公司内部控制系统。董事会、监事会、管理层、职能部门、业务部门和分支机构在内部控制架构体系中，分工明确、各司其职：
（1） 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设审计委员会、负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜；
（2） 监事会对董事会建设与实施内部控制情况进行监督；
（3） 管理层负责组织领导公司内部控制的日常运营；
（4） 各业务部门和分支机构制定并执行业务政策、内部流程和控制。发行人要求参与业务经营的所有员工在业务日常经营过程中遵守各项政策和流程。各业务部门负责对其业务范围内的具体内部控制程序和措施进行自我检查和评估，并负责向公司管理层报告内部控制程序的缺陷；
（5） 内部审计部独立于公司业务部门并直接向董事会审计委员会汇报。内部审计部定期对公司及各业务部门的整体内部控制环境、内部控制措施及风险评估措施的设计及执行情况进行独立、客观的检查、评价、报告及建议，以及防范风险并促进内部控制水平的提高及资源适当、有效的运用；
（6） 参与内部控制的职能部门，包括风险管理部、法律合规部及其他中后台部门， 针对公司业务面对的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险和法律风 险等进行积极管理，对内部控制执行中的风险进行识别并提出内部控制缺陷的改进建议。
内部管理制度的建立. 为了加强内部管理，发行人建立健全了一系列的内部控制制度，涵盖了其中包括项目管理、财务管理、资金管理、重大投资、内部审计等各个公司经营管理层面，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
内部管理制度的建立. （1） 决策制度 为规范集团决策程序、降低决策风险、提高决策效率，公司制定了《“三重一大”决策制度实施办法》、《党委会议事规则》、《董事会议事规则》和 《总经理办公会工作细则》。
内部管理制度的建立. 公司已根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以《公司章程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等为主要架构的规章制度，形成了股东大会、董事会、监事会和以及在董事会领导下的经理层为架构的决策、经营管理及监督体系。公司按照中国证监会 2001 年 8 月 16 日颁布的《关于在上市公司中建立独立董事的指导意见》（证监发[2001]102
内部管理制度的建立. 发行人根据《公司法》、《证券法》等法律法规，制定了《国有资产监督管理办法》、《控股子公司管理办法》、《财务管理制度》、《人力资源管理制度》、《内部控制及全面风险管理办法》、《公司安全管理办法》等内部管理制度。
内部管理制度的建立. 发行人为加强公司治理和内部控制机制建设，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，形成了以财务管理制度、预算管理制度、对外投资管理制度、 重大融资决策制度、对外担保管理制度、关联交易制度、信息披露制度、税务事 项管理制度、对下属子公司资产、人员、财务的内部控制等为主要内容的较为完 善的内部控制体系。
内部管理制度的建立. 公司注重内部规章制度和管理体制的建设，本着防范风险、优化业务流程、提高工作效率的原则，公司对财务管理、会计核算、资金管理、投资管理、预算管理、投后管理、对外担保、员工绩效考核等关键事项制定了较为完善的内部控制制度。