新三板业务 样本条款

新三板业务. 2013 年以来，公司场外市场业务发展迅速，人员结构不断优化，项目资源储备充分。 在新三板挂牌业务方面，2017 年，公司共完成春天生态、鸿泰时尚、红叶风电、旭梅科技、沐家家居等推荐挂牌项目 14 个；为 50 家挂牌企业完成定向增 发，合计融资 36.95 亿元。截至 2017 年末，公司尚在履行持续督导职责的挂牌 企业家数为 169 家；公司持续督导新三板纳入创新层的家数为 36 家；截至 2017

新三板业务. 2020 年，公司新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心。在积极开展新三板精选层公开发行业务，坚持优化做市持仓结构，加大对优质企业覆盖力度的同时，高度重视质量控制工作，有效控制业务风险。 截至报告期末，公司作为新三板主办券商，持续督导的挂牌公司共 25 家，其中 15 家进入了创新层及精选层；公司作为保荐券商申报新三板公开发行挂牌公司 5 家，其中 2 家已在精选层挂牌交易。2020 年，公司为 51 家挂牌公司提供了做市服务，其中 31 家公司进入了创新层及精选层。

新三板业务. 华西证券抢抓新三板改革机遇，推动优质储备项目在新三板挂牌，成功推荐四川振通检测股份有限公司挂牌同时进入创新层，为新三板改革新政实施以来全国首家首次挂牌同时进入创新层的项目。截至 2021 年末，华西证券持续督 导的新三板挂牌企业 43 家，承担做市业务的新三板挂牌企业 5 家。未来，华西证券将继续拓展和推进新三板业务，为客户提供全生命周期的投资银行服务。

新三板业务. 2019 年，公司新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心，一方面坚持优化做市持仓结构，加大对优质企业覆盖力度；另一方面高度重 视质量控制工作，有效控制业务风险。 截至报告期末，公司作为主办券商在持续督导的挂牌公司共 20 家，其中 6 家公司 进入了创新层。2019 年，公司为 93 家挂牌公司提供了做市服务，其中 44 家公司进入了创新层。

新三板业务. 公司于 2013 年获批作为主办券商开展新三板推荐挂牌业务。随着新三板向 全国范围扩容，公司积极把握“京津冀一体化”协同发展的历史契机，立足河北，努力开拓京津冀市场，培育优质中小民营企业进入新三板市场，为中小企业提 供多方位资本市场服务。2023 年以来公司新增新三板挂牌企业 7 家。截至报告 期末，持续督导新三板企业 62 家。

新三板业务. 在新三板分层管理和加强监管的形势下，公司一方面落实聚焦精品、树立品牌的战略，加强对战略新兴行业重点客户的综合服务，推荐了一批具有市场影响力的挂牌公司；另一方面高度重视质量控制工作，进一步完善风险管理制度和流程。 截至 2017 年 9 月 30 日，公司作为主办券商已累计推荐 210 家企业在全国中小企业 股份转让系统挂牌，其中 2017 年三季度新增推荐挂牌 3 家。同时，截至 2017 年 9 月 30 日，公司累计为 222 家挂牌公司提供了做市服务，三季度做市服务总成交金额约人 民币 7.19 亿元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计 174 家，所督导挂牌公司融资金额约人民币 141 亿元，市场份额 10.15%，市场排名第一。2016 年，公司为 188 家挂牌公司提供做市服务（其中 121 家公司进入创新层），做市服务总成交 金额约人民币 51 亿元。2017 年 3 月 31 日，公司作为主办券商已累计推荐 198 家企业 在全国中小企业股份转让系统挂牌，其中 2017 年一季度新增推荐挂牌 12 家，所督导挂 牌公司融资金额约人民币 6.4 亿元。

新三板业务. 2018 年度，公司为挂牌企业融资 8.05 亿元，共推荐挂牌 6 家企业（含 1 家已摘牌企业），市场份额 1.00%（按照不包含摘牌企业在内的份额计算），累计推荐挂牌 123 家企业（含 37 家已摘牌企业）。 2019 年度，公司为挂牌企业融资 1.55 亿元。 2020 年度，公司为挂牌企业融资 0.43 亿元，共推荐挂牌 2 家企业，截至 2020 年 12 月末，公司累计推荐挂牌 125 家企业。