新三板业务. 2020 年，公司新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心。在积极开展新三板精选层公开发行业务，坚持优化做市持仓结构，加大对优质企业覆盖力度的同时，高度重视质量控制工作，有效控制业务风险。 截至报告期末，公司作为新三板主办券商，持续督导的挂牌公司共 25 家， 其中 15 家进入了创新层及精选层；公司作为保荐券商申报新三板公开发行挂牌 公司 5 家，其中 2 家已在精选层挂牌交易。2020 年，公司为 51 家挂牌公司提供
新三板业务. 2013 年以来，公司场外市场业务发展迅速，人员结构不断优化，项目资源储备充分。 在新三板挂牌业务方面，2017 年，公司共完成春天生态、鸿泰时尚、红叶风 电、旭梅科技、沐家家居等推荐挂牌项目 14 个；为 50 家挂牌企业完成定向增 发，合计融资 36.95 亿元。截至 2017 年末，公司尚在履行持续督导职责的挂牌 企业家数为 169 家；公司持续督导新三板纳入创新层的家数为 36 家；截至 2017
新三板业务. 公司于 2013 年获批作为主办券商开展新三板推荐挂牌业务。随着新三板向 全国范围扩容，公司积极把握“京津冀一体化”协同发展的历史契机，立足河北，努力开拓京津冀市场，培育优质中小民营企业进入新三板市场，为中小企业提 供多方位资本市场服务。2023 年以来公司新增新三板挂牌企业 7 家。截至报告 期末，持续督导新三板企业 62 家。
新三板业务. 在新三板分层管理和加强监管的形势下，公司一方面落实聚焦精品、树立品牌的战略，加强对战略新兴行业重点客户的综合服务，推荐了一批具有市场影响力的挂牌公司；另一方面高度重视质量控制工作，进一步完善风险管理制度和流程。 截至 2017 年 9 月 30 日，公司作为主办券商已累计推荐 210 家企业在全国中小企业 股份转让系统挂牌，其中 2017 年三季度新增推荐挂牌 3 家。同时，截至 2017 年 9 月 30 日，公司累计为 222 家挂牌公司提供了做市服务，三季度做市服务总成交金额约人 民币 7.19 亿元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计 174 家，所督导挂牌公司融资金额约人民币 141 亿元，市场份额 10.15%，市场排名第一。2016 年，公司为 188 家挂牌公司提供做市服务（其中 121 家公司进入创新层），做市服务总成交 金额约人民币 51 亿元。2017 年 3 月 31 日，公司作为主办券商已累计推荐 198 家企业 在全国中小企业股份转让系统挂牌，其中 2017 年一季度新增推荐挂牌 12 家，所督导挂 牌公司融资金额约人民币 6.4 亿元。 经纪业务推进“以客户为中心”的组织架构变革，构建差异化、专业化的服务体系，深化个人客户、财富管理客户、机构客户的开发及经营，为客户提供多样化的综合金融服务。 公司经纪业务继续保持市场第一梯队，关键性市场指标有所提升。2016 年末，代理股票基金交易总额人民币 14.92 万亿元，市场份额 5.72%，排名维持第二；代理买卖手续费净收入市场份额 5.31%，较 2015 年增长 4%，排名提升三位至市场第二。托管客户资产维持市场第一，流通市值的市场份额上升 17%。公司及中信证券（山东）共代销金融产品人民币 2,424 亿元。2017 年第三季度，本集团于上交所及深交所的股票、基金交易总额为人民币 9.8 万亿元，市场份额为 5.69%，市场排名第二。 公司重视加速客户积累，多种方式开发客户。针对个人客户，建立起统一规划、统 一管理、统一推动、统一运营的渠道经营管理体系，重点开发银行、企业和线上渠道， 全面开展客户批量化开发工作。针对财富管理客户，通过多元化高起点金融产品实现客户资产配置，并精进会议营销，举办“中信财富指数”、“财富管理论坛”等会议路演活动。针对机构客户，增加上市公司客户覆盖，以自建系统与专业服务开发资产管理机构，并加强开发农商行、城商行等金融同业客户。2016 年，新增客户 108 万户，新增客户资产人民币 8,216 亿元，托管客户资产总计人民币 4.3 万亿元，较 2015 年增加人民币 4,500 亿元。截至 2016 年末，零售客户超过 660 万户；一般法人机构客户 2.9 万户（扣除已销户机构客户数量）；QFII 客户 140 家，RQFII 客户 49 家，QFII 与 RQFII 总客户数量和交易量均居市场前列。2017 年上半年，本集团新增客户 65 万户，新增客户资产人民币 3,369 亿元，托管客户资产人民币 4.5 万亿元。截至 2017 年 6 月 30 日，本集团零售 客户超过 730 万户；一般法人机构客户 3.2 万户。 公司重点构建标准化客户服务体系，强化客户服务。推出新版手机证券APP“信 e投”，并持续自主开发优化，整合原有在线业务，加速多样化业务功能上线。打造微信公众平台，完善中信证券服务号、信 e 投订阅号，拓展快速高效的客户服务手段。丰富产品种类，以多元化金融产品作为资产配置服务基础，加深市场影响力，提升综合收益。完善投顾体系，为分级分类客群经营提供抓手。在完善买方研究方法论的基础上，搭建了包括线上产品、线下服务、信投顾套餐等一系列全面的投研产品服务体系。 公司通过加强网点新设力度、优化网点布局，促进新网点在开户引资方面发挥作用。 2016 年本公司及中信证券（山东）新设证券营业部 36 家，境内证券分支机构数量上升 至 310 家，其中证券营业部 284 家，网点逐渐向发达地区集中，并加强空白市场覆盖。 其中，广东、深圳、天津等省（市）网点数量较 2014 年实现翻番，重庆、内蒙、甘肃等空白区域实现首次入驻。与此同时，为加强区域监管、银行渠道对接，发挥区域综合 IBS 作用，吸引高素质人才，公司 2016 年大力推动分公司建设进程，本公司所辖分公司由 13 家上升至 22 家。
新三板业务. 华西证券抢抓新三板改革机遇，推动优质储备项目在新三板挂牌，成功推荐四川振通检测股份有限公司挂牌同时进入创新层，为新三板改革新政实施以来全国首家首次挂牌同时进入创新层的项目。截至 2021 年末，华西证券持续督 导的新三板挂牌企业 43 家，承担做市业务的新三板挂牌企业 5 家。未来，华西证券将继续拓展和推进新三板业务，为客户提供全生命周期的投资银行服务。
新三板业务. 2018 年度，公司为挂牌企业融资 8.05 亿元，共推荐挂牌 6 家企业（含 1 家已摘牌企业），市场份额 1.00%（按照不包含摘牌企业在内的份额计算），累计推荐挂牌 123 家企业（含 37 家已摘牌企业）。 2019 年度，公司为挂牌企业融资 1.55 亿元。 2020 年度，公司为挂牌企业融资 0.43 亿元，共推荐挂牌 2 家企业，截至 2020 年 12 月末，公司累计推荐挂牌 125 家企业。
新三板业务. 2019 年，公司新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心，一方面坚持优化做市持仓结构，加大对优质企业覆盖力度；另一方面高度重 视质量控制工作，有效控制业务风险。 截至报告期末，公司作为主办券商在持续督导的挂牌公司共 20 家，其中 6 家公司 进入了创新层。2019 年，公司为 93 家挂牌公司提供了做市服务，其中 44 家公司进入了创新层。