Common use of 资产托管人的义务 Clause in Contracts

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜； （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户； （6） 复核资产管理计划份额参考净值； （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜； （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户； （6） 复核资产管理计划份额参考净值复核资产管理计划份额净值； （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜； （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户； （6） 复核资产管理计划份额参考净值； （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理计划份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；安全保管委托财产。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管委托财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户等投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理计划份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定协助管理人开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户，账户开立及使用的相关费用由计划资产承担。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；与资产管理人或资产管理人委托的运营外包服务机构核对资产管理计划份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产利益的活动。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人的投资指令违反投资监督事项表（附件 6）的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并有权报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反投资监督事项表（附件 6）的，应当立即通知资产管理人并有权报告中国证监会。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销资产管理计划的托管账户及其他投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理计划资产净值和份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；办理与资产管理计划托管业务有关的信息披露事项。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；根据相关法律法规和资产管理合同约定，复核资产管理人编制的资产 管理计划财产的定期报告，并出具书面意见。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；编制资产管理计划的年度托管报告，并向证券投资基金业协会备案，抄报中国证监会相关派出机构。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；按照法律法规要求和本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；管理人未按规定召集或者不能召集份额持有人大会（如有）的，由托管人召集份额持有人大会，份额持有人大会设立日常机构的除外。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于 20 年。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知管理人并及时报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。 （15） 投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定资产时，准确、合理 界定安全保管集合计划财产、监督管理人投资运作等职责，并向投资者充分揭示。 （16） 按照管理人的要求，向管理人提供托管人关联方名单，名单以公开披露年报及公告数据为准。 （17） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会相关派出机构、基金业协会并通知管理人和委托人。 （18） 国家有关法律法规、监管机构及资产管理合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销资产管理计划的托管账户及其他投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理计划资产净值和份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；办理与资产管理计划托管业务有关的信息披露事项。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；根据相关法律法规和资产管理合同约定，复核资产管理人编制的资产管理计划财产的定期报告，并出具书面意见。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；编制资产管理计划的年度托管报告，并向证券投资基金业协会备案， 抄报中国证监会相关派出机构。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；按照法律法规要求和本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；管理人未按规定召集或者不能召集份额持有人大会（如有）的，由托管人召集份额持有人大会，份额持有人大会设立日常机构的除外。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于 20 年。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知管理人并及时报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。 （15） 投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定资产时，准确、合理界定安全保管集合计划财产、监督管理人投资运作等职责，并向投资者充分揭示。 （16） 按照管理人的要求，向管理人提供托管人关联方名单，名单以公开披露年报及公告数据为准。 （17） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会相关派出机构、基金业协会并通知管理人和委托人。 （18） 国家有关法律法规、监管机构及资产管理合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；安全保管委托财产。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；对所托管的不同委托财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销委托财产的托管账户和证券账户等投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜； （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立对所托管的不同资管计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户按规定资产管理计划的资金账户等投资所需账户办理开立、销户、变更工作； （6） 复核资产管理计划份额参考净值复核资产管理计划份额净值； （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证券投资基金业协会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证券投资基金业协会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜； （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户； （6） 复核资产管理计划份额参考净值复核资产管理计划份额净值； （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销资产管理计划的托管账户及其他投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理计划资产净值和份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；办理与资产管理计划托管业务有关的信息披露事项。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；根据相关法律法规和资产管理合同约定，复核资产管理人编制的资产管理计划财产的定期报告，并出具书面意见。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；编制资产管理计划的年度托管报告，并向证券投资基金业协会备案，抄报中国证监会相关派出机构。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；按照法律法规要求和本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；管理人未按规定召集或者不能召集份额持有人大会（如有）的，由托管人召集份额持有人大会，份额持有人大会设立日常机构的除外。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于 20 年。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知管理人并及时报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。 （15） 投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定资产时，准确、合理 界定安全保管集合计划财产、监督管理人投资运作等职责，并向投资者充分揭示。 （16） 按照管理人的要求，向管理人提供托管人关联方名单，名单以公开披 露年报及公告数据为准。 （17） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会相关派出机构、基金业协会并通知管理人和委托人。 （18） 国家有关法律法规、监管机构及资产管理合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产安全保管委托财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜； （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立对所托管的不同财产分别设臵账户，确保委托财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产除法律法规、监管规章或指引性文件及本合同另有规定外，不得为资产管理人、资产托管人或任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户按规定开设委托财产的资金账户、证券账户； （6） 复核资产管理计划份额参考净值按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理业务活动相关的合同、协议、凭证等文件资料； （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案保守商业秘密。除法律法规、本合同另有规定外，不得向他人泄露； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产；。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；。 （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户；按规定开设和注销资产管理计划的资金账户等投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划份额参考净值；复核资产管理计划份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；。 （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案；编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜；按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；。 （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 、 安全保管资产管理计划财产； （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜、 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜； （3） 、 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4） 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产、 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、 按规定开设和注销资产管理计划财产的资金账户等账户； （6） 复核资产管理计划份额参考净值、 复核资产管理计划份额净值； （7） 、 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8） 编制资产管理计划年度托管报告，并向中国证监会备案、 编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案； （9） 按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜、 按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割 事宜； （10） 根据法律法规及监督机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料、 根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11） 、 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动； （12） 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露、 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露； （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会、 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14） 、 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。