투자일임의 범위. 고객은 회사에게 다음 각 호의 사항을 일임하고 회사는 고객을 위하여 투자를 행한다.
1. 투자일임재산의 투자전략 수립 및 자산배분에 관한 사항
2. 투자일임재산의 포트폴리오 구성 및 분석에 관한 사항
3. 투자상품의 가치판단에 대한 사항
4. 투자대상의 종류, 종목, 수량, 가격에 대한 사항
5. 투자대상의 매매의 구분, 방법 및 시기에 대한 사항
6. 그 밖의 제1호 내지 제5호와 관련된 부수업무
투자일임의 범위. 1) 고객의 투자일임 투자자정보(투자목적, 투자경험, 재산상황, 투자자연령, 투자위험감수능력, 소득수준 및 금융자산의 비중 등)을 반영한 투자자유형과 자산배분유형별, 투자일임계약별 투자위험도 등에 적합한 자산배분
2) 운용모델별 투자대상 및 운용조건에 따른 금융투자상품에의 일임투자 운용
3) 투자일임재산의 운용성과에 대한 평가 및 보고
4) 기타 투자일임과 관련된 부수 업무
투자일임의 범위. 고객은 회사에게 다음 각 호의 사항을 일임하고 회사는 고객을 위하여 투자를 행한다.
투자일임의 범위. 고객의 투자목적 및 투자성향, 시장상황을 고려한 포트폴리오의 구성
투자일임의 범위. ➀~➅ (내용 생략) 제5조 1~6 (내용 현행과 같음) 순번이동 기존에 항으로 표시된 것을 호 로 변경
투자일임의 범위. 고객의 재무상태, 투자목적 등을 고려한 자산배분
투자일임의 범위. 고객은 회사에 다음 각 호의 사항을 일임하고, 회사는 고객을 위하여 투자를 행한다.
1. 투자일임재산의 투자전략 수립 및 자산배분에 관한 사항
2. 투자일임재산의 포트폴리오 구성 및 분석에 관한 사항
3. 금융투자상품의 가치판단에 대한 사항
4. 금융투자상품의 종류, 종목, 수량, 가격에 대한 사항
5. 금융투자상품 매매의 구분, 방법 및 시기에 대한 사항
6. 기타 제1호 내지 제5호와 관련된 부수업무
7. 제1호 내지 제6호 사항에도 불구하고, 고객은 운용에 개입하기 위하여 ’위탁투자지침’을 작성할 수 있으며, 회사는 고객의 위탁투자지침이 있는 경우에는 적합성의 원칙에 의해 분류된 투자자유형 위험도를 초과하지 않는 범위 내에서 위탁투자 지침이 정하는 사항을 우선하여 적용한다.
투자일임의 범위. 1. 투자일임재산의 운용을 위한 포트폴리오 구성
2. 고객의 투자목적에 맞는 합리적 자산 운용방식 선정
3. 합리적 자산운용방식에 따른 투자일임재산의 운용에는 다음 각 호의 내용을 포함합니다.
가. 고객의 대리인으로서 고객의 명의로 투자일임재산을 매매하는 행위
나. 투자일임재산을 집합투자증권 등에 투자하기 위하여 고객의 대리인으로서 투자설명서를 검토 하고 확인하는 행위
다. 기타 투자일임재산의 효율적인 운용을 위하여 필요하다고 인정되는 행위
4. 투자일임재산의 운용성과에 대한 평가 및 보고
5. 기타 투자대상 및 운용조건에 대한 투자일임