Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. HSBC ETFs PLC è una società (limited liability company) di investimento multi comparto di tipo aperto autogestita1 e con separazione delle passività tra comparti costituita in Irlanda il 27 Febbraio 2009 ai sensi del Companies Acts (Reg. 467896) ed in conformità alla Direttiva 2009/65/CE del Parlamento Europeo e del Consiglio del 13 luglio 2009, e sue successive modifiche (la “Società”). La Società ha delegato HSBC Global Asset Management (UK) Limited, con sede legale nel Regno Unito, 0 Xxxxxx Xxxxxx, Xxxxxx X00 0XX (la “Società di Gestione dell’Investimento”) per la gestione giornaliera del patrimonio della Società e del portafoglio dei Comparti, come di seguito definiti. La Società adotta una struttura multicomparto che consente l’offerta di una molteplicità di fondi che adottano ciascuno una strategia di investimento differente (ciascuno un “Comparto” e collettivamente i “Comparti”). I Comparti della Società sono organismi di investimento collettivo del risparmio (“OICR”) aperti armonizzati2 classificabili come Exchange Traded Funds (ETF) in quanto caratterizzati
a) da una politica di investimento che consiste nella replica di un indice di riferimento e pertanto dall’assenza di una qualsiasi attività discrezionale da parte della Società di Gestione nelle scelte di investimento (gestione passiva) e b) dal fatto che le Azioni sono ammesse alla quotazione su uno o più mercati regolamentati (il “Mercato Secondario”). Gli investitori qualificati, come definiti ai sensi dell’articolo 34-ter, comma 1, lett. b) del Regolamento adottato dalla Consob in data 14 Maggio 1999 con delibera n. 11971 (il “Regolamento Emittenti”) e successive modifiche (gli “Investitori Qualificati”), avranno la possibilità di acquistare in sede di prima emissione, direttamente dall’emittente, ovvero di riscattare successivamente presso l’emittente stesso le azioni dell’ETF (il “Mercato Primario”) mentre tutti gli altri investitori che non possono essere inclusi nella categoria poc’anzi segnalata (gli “Investitori Retail”) potranno acquistare e vendere le Azioni esclusivamente sul Mercato Secondario (conformemente a quanto previsto nel paragrafo 4 del presente Documento di Quotazione). L’obiettivo di investimento del comparto HSBC EURO STOXX 50 ETF (il “Comparto Rilevante”) è quello di riflettere e cercare di replicare passivamente il rendimento dell’EURO STOXX 50® Net Return Index (l’“Indice”) ”). L’Indice è un total return net calcolato e gestito
1 Una “Self-Managed Investment Company...
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. Presentazione dell’OICR e caratteristiche degli ETF
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. UBS ETF (la "Società") è una società di investimento a capitale variabile, multi comparto e multi classe a gestione passiva di tipo indicizzato, costituita in Lussemburgo e con sede legale in 00 xxxxxx X.X. Xxxxxxx, 1855, Kirchberg, Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo. La Società di gestione è UBS Fund Management (Luxembourg) S.A., con sede legale in 00X xxxxxx X.X. Xxxxxxx X-0000, Kirchberg, Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo. La Società UBS ETF è conforme alla Direttiva Europea 2009/65/CE e successive modifiche in materia di organismi di investimento collettivo in valori mobiliari e rientra pertanto nella categoria degli OICR aperti indicizzati esteri armonizzati. I Comparti e classi di azioni della Società descritti nel presente Documento di Quotazione sono quelli indicati sulla copertina dello stesso (e cioè i Comparti UBS ETF – Barclays USD Emerging Markets Sovereign UCITS ETF (USD) A-dis e UBS ETF – Barclays Capital US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF (hedged to EUR) A-dis). Gli altri Comparti della Società sono descritti in distinti documenti di quotazione. La Società offre in sottoscrizione le azioni di classe "A" (le "Azioni") emesse dai propri Comparti negoziate sui mercati regolamentati. I Comparti sono anche denominati Exchange-Traded Funds o, in breve, ETF. L’obiettivo dei Comparti è di replicare la performance dei rispettivi Indici di riferimento, e cioè il Barclays Emerging Markets USD Sovereign & Agency 3% Country Capped Total Return Index e il Barclays Capital US 1-3 Year Treasury Bond hedged to EUR Total Return (gli ”Indici”). Al fine di conseguire l'esposizione all'Indice di riferimento, i Comparti utilizzeranno un metodo di replica fisica dell'Indice. In particolare, come descritto al paragrafo C) 2 c), sottosezione “Direct holding of component securities” del Prospetto Informativo (il "Prospetto"), i Comparti adottano una modalità di replica fisica dell'Indice di riferimento ("Physical Replication") che consiste nell'acquisto dei titoli inclusi nell'Indice in proporzione pari ai pesi che essi hanno nell'Indice affinché la performance del fondo sia costantemente allineata a quella del benchmark. In talune circostanze, come indicato nella citata sezione “Direct holding of component securities” del Prospetto, il gestore dei Comparti può, qualora lo ritenga appropriato in relazione agli obiettivi di investimento dei Comparti, investire anche in strumenti finanziari non ricompresi nell’Indice di pertinenza come altre azioni o valor...
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. Illustrare sinteticamente la natura giuridica e le caratteristiche dell'OICR, menzionando la generica qualità dell'OICR ad essere scambiato in mercati regolamentati. Descrivere in maniera chiara e completa la strategia perseguita e le modalità con cui tale strategia viene implementata. In particolare, precisare se la strategia perseguita implica la replica inversa dell’andamento dell’indice di riferimento (short) o un’esposizione a leva (leva long o leva short) all’andamento dell’indice di riferimento. Indicare gli elementi essenziali dell’indice di riferimento.
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR iShares MDAX® UCITS ETF (DE)
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. UBS ETF (la "Società") è una società di investimento a capitale variabile, multi comparto e multi classe a gestione passiva di tipo indicizzato, costituita in Lussemburgo. La Società di gestione è UBS Fund Management (Luxembourg) S.A., con sede legale in 00X xxxxxx X.X. Xxxxxxx X-0000 Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo. La Società è conforme alla Direttiva del Parlamento europeo e del Consiglio n. 2009/65/CE e successive modifiche in materia di organismi di investimento collettivo in valori mobiliari e rientra pertanto nella categoria degli OICR aperti esteri armonizzati. Il Comparto e classe di azioni della Società descritti nel presente Documento di Quotazione sono quelli indicati sulla copertina dello stesso (e cioè il comparto UBS ETF - MSCI EUROPE UCITS ETF – classe (hedged to EUR) A-acc. L’altra classe del Comparto (e cioè la “(EUR) A-dis”) e gli altri comparti della Società sono descritti in distinti documenti di quotazione. La Società offre in sottoscrizione le azioni di classe "A" (le "Azioni") emesse dai propri Comparti negoziate sui mercati regolamentati. I Comparti sono anche denominati Exchange-Traded Funds o, in breve, ETF. L'obiettivo del Comparto è di replicare la performance del relativo indice di riferimento (l'"Indice"), come di seguito specificato.
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. Presentazione e caratteristiche dell’OICR - Descrizione generale dei Comparti Obiettivi di investimento del Comparto – informativa sulla sostenibilità - tracking error
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. Illustrare sinteticamente la natura giuridica e le caratteristiche dell'OICR, menzionando la generica qualità dell'OICR ad essere scambiato in mercati regolamentati. (*) Titolo così modificato con delibera n. 21508 del 22.9.2020 che ha aggiunto le parole: “e di FIA aperti riservati di GEFIA UE”.
1 Tutte le pagine del presente documento devono essere redatte in modo chiaro, sintetico e comprensibile per rendere agevole la lettura (utilizzare un carattere di stampa non inferiore a 10 e rispettare i formati del carattere contenuti nel presente schema). Il formato della numerazione delle pagine dovrà riportare il numero di pagina insieme al numero totale delle pagine che compongono il documento (ad esempio: pagina 1 di 6, pagina 2 di 6, pagina 3 di 6, ...).
2 Indicare la tipologia e la denominazione dell’OICR specificandone altresì la nazionalità.
3 Per la compilazione delle informazioni relative alla data di deposito della documentazione d’offerta si rinvia alle istruzioni operative indicate dalla Consob.
4 Nel caso di FIA aperti riservati, espungere la frase. (Nota inserita con delibera n. 21508 del 22.9.2020).
5 Per la compilazione delle informazioni relative alla data di validità della documentazione d’offerta si rinvia alle istruzioni operative indicate dalla Consob.
6 Il termine iniziale di validità del Documento per la quotazione coinciderà con la data di inizio delle negoziazioni. In occasione dell'aggiornamento del Documento per la quotazione il relativo termine iniziale coinciderà con la data a decorrere dalla quale le modifiche apportate diverranno operanti. 7 Cfr. nota 3.
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. Presentazione dell’OICR e caratteristiche degli ETF Obiettivi e politiche di investimento applicabili al Comparto – Modalità di replica dell’indice
Premessa e descrizione sintetica dell’OICR. Presentazione dell’OICR e caratteristiche degli ETF Obiettivi di investimento dei Comparti – Investitori interessati